2023年基金从业资格考试考前冲刺卷().pdf

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1、2023 年基金从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即 _。.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 20 万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 100 万元以上的.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象 30 人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象 150 人以上的.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 1

2、0 万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在 50 万元以上的.造成恶劣社会影响或者其他严重后果的 A.、B.、C.、D.、2.QFLP 试点地区对于_等进行了规定。.境内管理人的资格认定.境外投资人的资格认定.基金最低规模认定.结汇流程 A.、B.、C.、D.、3.公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业（以下简称初创科技型企业）满两年（24 个月，下同）的，可以按照投资额的_在股权持有满两年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.40%B.50%C.60%D.70%4.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑

3、事责任的情形为_ A.数额为 5 万元 B.非法吸收或者变相吸收存款对象为 80 人 C.给存款人造成直接经济损失数额为 1 万元 D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果 5._年_月，中国基金业协会正式成立。A.2012.7 B.2013.7 C.2010.7 D.2009.7 6.2014 年 8 月 21 日，_确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。A.证券投资基金法 B.私募投资基金监督管理暂行办法 C.社会团体登记管理条例 D.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 7.中国基金业协会的属性是_ A.事业单位 B.国家机关 C.盈利性社会组织 D.社会团体法人 8.关于是

4、否加入基金业协会成为其会员的说法，错误的是_ A.股权投资基金管理人自行决定是否加入基金业协会 B.基金托管人必须加入基金业协会 C.股权基金服务机构自行决定是否加入基金业协会 D.证券投资基金管理人自行决定是否加入基金业协会 9.基金业协会会员可以分为_。.普通会员.联席会员.观察会员.特别会员 A.、B.、C.、D.、10.符合协会规定条件的股权投资基金管理人是基金业协会的_会员。A.普通会员 B.联席会员 C.观察会员 D.特别会员 11.投资顾问是基金业协会的_会员。A.普通 B.联席 C.观察 D.特别 12.证券交易所是基金业协会的_会员。A.普通 B.联席 C.观察 D.特别 1

5、3.2014 年，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心将下列_职责划归中国基金业协会。.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作.证券公司直投基金备案和监测监控工作.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作.对公募基金的登记备案工作 A.、B.、C.、D.、14.以下属于中国基金业协会的职责是_。.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.制定行业执业标准和业务规范.制定和实施行业自律规则.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 A.、B.、C.、D.、15.各类私募基金募集完毕后的_个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。A.20 B.15 C

6、.10 D.5 16.基金管理人变更控股股东，管理人应当在完成工商变更登记后的_个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。A.10 B.20 C.30 D.40 17.以下不属于基金管理人的重大变更的是_ A.变更总经理 B.变更实际控制人 C.变更法定代表人 D.变更控股股东 18.基金管理人在办结登记手续之日起_个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3 B.6 C.9 D.12 19.股权投资基金登记备案的原则主要有_。.及时性.真实性.准确性.合规性 A.、B.、C.、D.、20.基金管理人可以由_担任。.公司.合伙企业.自

7、然人 A.、B.、C.D.、21.关于股权投资基金的专业化运营要求，说法错误的是_ A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务 B.同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务 C.基金管理人的名称和经营范围中应当包含与基金投资管理业务相关的字样 D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务 22.基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起_个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。A.10 B.20 C.30 D.40 23.股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料

8、之日起_个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。A.10 B.20 C.30 D.40 24.基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交_材料。.工商登记和营业执照正副本复印件.基金管理人的基本制度.高级管理人员的基本信息.主要股东或者合伙人名单.公司章程或者合伙协议 A.、B.、C.、D.、25.基金运行期间，基金合同发生重大变化，基金管理人应当在_个工作日内向基金业协会报告。A.3 B.5 C.10 D.20 26.以下对法律意见书的说法正确的是_。.凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受聘出具法律意

9、见书.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确 A.、B.、C.、D.、27.基金业协会对基金管理人登记、基金备案制定了_自律管理措施。.不予登记.暂停受理私募基金产品备案申请.将管理人列入异常机构对外公示 A.、B.、C.、D.、28.关于股权投资基金的募集，说法错误的是_ A.股权投资基金应当向合格投资者募集 B.募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件 C.投资者应当书面承诺其为自己购买股权投资基金 D.募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过 1 年 29.以下不属

10、于股权投资基金的一般风险的是_ A.基金运营风险 B.流动性风险 C.外包事项所涉风险 D.资金损失风险 30.基金合同中应当设置不少于_小时的投资冷静期。A.12 B.24 C.36 D.48 31.证券投资基金法规定，股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得_。.公开推介或者变相公开推介.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.推介或片面节选少于 12 个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字 A.、B.、C.、D.、32.信息披露义务人应当在每季度结束之日起_个工作日以内向投资者披露基金净值。

11、A.10 B.20 C.5 D.15 33.服务机构在基金业协会完成登记之后连续_个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.1 B.3 C.6 D.12 34.中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合_相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。A.中华人民共和国律师法 B.律师事务所管理办法 C.律师事务所从事证券法律业务管理办法 D.中华人民共和国证券投资基金法 35.募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过_年。A.1 B.2 C.3 D.4 36.年度披露：信息披露义务人应当在每年结束之日起_个月以内向投资者披露。A.1 B.2 C.4 D.5 37

12、.股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后_个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10 B.15 C.17 D.20 38.基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起_个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.10 B.15 C.20 D.25 39._年基金管理公司在我国开始设立。A.1996 B.1997 C.1998 D.1999 40.股权投资基金管理人，至少有_名高管人员。A.2 B.3 C.4 D.5 41.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少_个月后才能恢复正常机构公示状态。A

13、.12 B.9 C.6 D.3 42.除非另有约定，基金合同中应当设置不少于_小时的投资冷静期。A.6 B.12 C.18 D.24 43.募集机构不得通过下列哪些媒介渠道推介股权投资基金？_.公开出版资料.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会.公共网站、门户网站链接广告、博客等 A.、B.、C.、D.、44.中国证券投资基金业协会出台私募投资基金信息披露管理办法的意义不包括_ A.加强私募基金信息披露的制度建设 B.保护私募基金管理人的合法权益 C.规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式 D.有利于保障私募基金投资者的知情

14、权 45.有关回访确认的说法错误的是_ A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访 B.回访过程不得出现诱导性陈述 C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效 D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同 46.有关风险揭示书的内容，以下说法不正确的是_ A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险等 B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等 C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险，基

15、金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等 D.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等 47.股权投资基金募集时，一般的程序为_ A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险揭示合格投资者确认投资冷静期回访确认 B.特定对象确定投资者适当性匹配基金风险类型评估基金风险揭示合格投资者确认投资冷静期回访确认 C.特定对象确定基金风险类型评估基金风险揭示投资者适当性匹配合格投资者确认投资冷静期回访确认 D.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配合格投资者确认基金风险揭示投资冷静期回访确认 48.有关特定

16、对象确定程序的说法错误的是_ A.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介股权投资基金 B.采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力 C.投资者书面承诺其符合合格投资者标准 D.如果募集机构线上募集，不可以履行特定对象确定程序 49.有关基金的信息披露，如下说法错误的是_ A.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分 B.信息披露义务人应当在每年结束之日起 4 个月以内向投资者披露年报 C.涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露 D.信息披露义务人应当在每季度结束之日起 15 个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息 50._负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A.中国证监局 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业监督管理委员会