2023年山西期货从业资格考试考前冲刺卷.pdf

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1、2023 年山西期货从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某投机者于当日在上海期货交易所买入 20 手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投机者属于（）。A长线交易者 B短线交易者 C当日交易者 D抢帽子者 2.（）的交易对象主要是标准化期货合约。A期货交易 B现货交易 C远期交易 D期权交易 3.下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是（）。A公募期货基金 B私募期货基金 C个人管理期货账户 D集体管理期货账户 4.某投

2、资者 4 月 5 日买入 7 月份小麦看跌期权，执行价格为950 美分/蒲式耳。权利金为 30 美分/蒲式耳，第二天以 20美分/蒲式耳的权利金平仓。则盈亏情况为（）。A不盈不亏 B无法判断 C盈 10 美分/蒲式耳 D亏 10 美分/蒲式耳 5.2007 年由 CME 和 CBOT 合并而成的 CME 集团是（）交易所。A合伙制 B合作制 C会员制 D公司制 6.金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是（）。A外汇期权 B股指期权 C远期利率协议 D股指期货 7.套期保值的操作原则不包括（）。A交易方向相同 B商品种类相同或相近 C商品数量相等或相近 D月份相同或相近

3、8.利率期货最早是在哪一年被推出的（）年被推出的。A1975 B1976 C1977 D1978 9.在美国首度采用现金交割的期货合约是（）。A政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B欧洲美元定期存款期货合约 C美国长期国债期货合约 D美国国内可转让定期存单期货合约 10.（）年底全国人大常委会通过了刑法修正案，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入刑法。A1993 B1999 C2003 D2007 11.某客户开仓卖出大豆期货合约 20 手，成交价格为 2020元/吨，当天平仓 5 手合约，成交价格为 2030 元，当日结算价格为 2040 元/吨，则其当天平仓盈亏为_元，持仓盈亏为_元。（）A-5

4、00；-3000 B500；3000 C-3000；-500 D3000；500 12.某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入 10 手期货合约建仓，基差为-20 元/吨，卖出平仓时的基差为-50 元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）元。A盈利 3000 B亏损 3000 C盈利 1500 D亏损 1500 13.下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是（）。A锁定生产成本，实现预期利润 B利用期货价格信号，组织安排现货生产 C期货市场拓展现货销售和采购渠道 D有助于市场经济体系的建立与完善 14.某公司现有资金 1000 万元，决定投资于 A、B、C、D

5、 四只股票。四只股票与 S&P500 的 p 系数分别为 0.8、1、1.5、2。公司决定投资 A 股票 100 万元，B 股票 200 万元，C 股票300 万元，D 股票 400 万元。则此投资组合与 S&P500 的 系数为（）。A0.81 B1.32 C1.53 D2.44 15.某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看跌期权。当恒指跌破_点或恒指上涨_点时该投资者可以盈利。（）A12800；13200 B12700；13500 C12200；138

6、00 D12500；13300 16.某交易者买入 1 手 5 月份执行价格为 670 美分/蒲式耳的小麦看涨期权，支付权利金 18 美分/蒲式耳。卖出两手 5 月份执行价格为 680 美分/蒲式耳和 690 美分/蒲式耳的小麦看涨期权，收入权利金 13 美分/蒲式耳和 16 美分/蒲式耳，再买入一手 5 月份执行价格为 700 美分/蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为 5 美分/蒲式耳，则该组合的最大收益为（）美分/蒲式耳。A2 B4 C5 D6 17.造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。A需求缺乏价格弹性 B需求富于价格弹性 C供给缺乏价格弹性 D供给富于价格弹性 18.某套利

7、者在铜期货市场上做蝶式套利操作，4 月 20 日卖出了 5 手 5 月份铜期货合约，买入 10 手 8 月份铜期货合约，卖出 5 手 9 月份铜期货合约。成交价格分别为 30100 元/吨、30.200 元/吨、30300 元/吨。4 月 30 日平仓价格分别为 30000元/吨、30250 元/吨、30200 元/吨，则该套利者的总收益为（）元。A15 000 B5 000 C0 D7 500 19.某投资者在 5 月 2 日以 20 美元/吨的权利金买入一张 9月份到期的执行价格为 140 美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以 10 美元/吨的权利金买入一张 9 月份到期执行价格为130 美

8、元/吨的小麦看跌期权。9 月时，相关期货合约价格为150 美元/吨，则该投资者的投资结果是（）。（每张合约 1 吨标的物，其他费用不计）A亏损 10 美元/吨 B亏损 20 美元/吨 C盈利 10 美元/吨 D盈利 20 美元/吨 20.某套利者以 461 美元/盎司的价格买入 1 手 12 月的黄金期货，同时以 450 美元/盎司的价格卖出 1 手 8 月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以 452 美元/盎司的价格将12 月合约卖出乎仓，同时以 446 美元/盎司的价格将 8 月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。A亏损 5 B获利 5 C亏损 6 D获利 6 21.某投

9、资者在 10 月份以 80 点的权利金（每点 10 美元，合500 美元）买进一张 12 月份到期、执行价格为 9500 的道琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是 12 月到期的道琼斯指数期货合约。若后来在到期时 12 月道琼斯指数期货升至 9550 点，若该投资者此时决定执行期权，他将亏损（）美元。（忽略佣金成本）A80 B300 C500 D800 22.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是_。A中国证监会 B中国证券业协会 C中国期货业协会 D各期货公司 23.根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得_颁发的从业资格考试证明。A中国证监会 B

10、中国期货业协会 C中国证券业协会 D各期货公司 24.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起_个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A5 B7 C10 D15 25.根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报_核准。A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D中国期监会 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A申请书 B任职资格申请表 C期货从业人员资格证书 D身份、学历、学位证明 2.下列

11、情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有（）。A依据非结算会员的要求支付可用资金 B收取非结算会员应当缴存的保证金 C收取非结算会员应当支付的手续费 D收取非结算会员应当支付的税款 3.期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A拟更换董事长、总经理 B财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 4.某期货公司准备向某公司定向增发 6%的股份，则下列明显不符合

12、要求的有（）。A甲公司实收资本、净资产超过 5000 万元，近两年一年盈利一年亏损 B乙公司实收资本 8000 万元，净资产 3000 万元 C丙公司净资产 6000 万元，对外长期股权投资 7000 万元 D丁公司净资产 4000 万元，或有负债 1500 万元 5.期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。A中国证监会 B中国金融期货交易所 C中国期货业协会 D商务部 6.期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A结算准备金 B交易准备金 C结算保证金 D交易保证金 7.下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严

13、重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金（）A期货业协会 B期货公司 C证券业协会 D证券期货监督管理部门 8.期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交（）。A变更法定代表人申请书 B拟任法定代表人任职资格证明 C中国证监会派出机构规定的其他材料 D董事会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定 9.期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A接纳为会员 B要求追加保证金 C暂停会员资格 D终

14、止会员资格 10.证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A净资本不低于 12 亿元 B流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%C 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D净资本不低于净资产的 80%11.期货公司首席风险官负责（）。A期货自营交易的风险管理 B对期货公司的风险管理状况进行监督检查 C期货公司日常经营管理 D对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查 12.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有（）。A期货公司应当加入中国期货业协会

15、，缴纳会员费 B期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费 C期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳 D期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费 13.下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A期货交易所在每季度结束后 15 个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B期货交易所在每季度结束后 10 个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益 D期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴 14.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。A健全性原则 B有效

16、性原则 C合理性原则 D相互制约原则 15.期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。A模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准 B变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 C变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 D模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 16.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。A期货交易所不承担责任 B期货交易所应当承担次要赔偿责任 C期货交易所应当承担主要赔偿责任 D期货交易所赔偿额不

17、超过损失的百分之六十 17.下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A期货交易所不具有法人资格 B期货交易所不以营利为目的 C期货交易所是实行自律管理的法人 D期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的 18.期货公司报送月度报告，应由期货公司的（）签署确认意见。A法定代表人 B经营管理的主要负责人 C董事 D财务负责人 19.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以（）。A滥用权利 B占用期货公司资产 C挪用客户保证金 D损害期货公司合法权益 20.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。A被告住所地 B合同履行地 C合同签

18、订地 D原告住所地 21.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。A对单位判处罚金 B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 22.依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括（）。A总经理、副总经理 B财务负责人 C首席风险官 D营业部负责人 23.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A公开 B公平 C公正 D诚实信用 24.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。A甲可以拒绝执行该交易指令 B甲不可以拒绝执行该交易指令 C若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成客户损失的，应由甲承担赔偿责任 D若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担 25.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C客户已经对该交易行为予以追认 D期货公司已尽谨慎勤勉义务