2023年湖南期货从业资格考试模拟卷(9).pdf

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1、2023 年湖南期货从业资格考试模拟卷（9）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列选项中，关于期货行情技术分析中三角形的形态，说法正确的是_。A三角形主要分为对称三角形、上升三角形和下降三角形三种 B上升三角形上面的直线是向下倾斜的 C若原有趋势是下降，则出现上升三角形后，价格趋势肯定是向上突破 D对称三角形的上面的直线是水平的 2.下列选项中，适合采取卖出套期保值策略的是_。A需求方认为目前现货市场的价格很合适，但仓库已满不能买入现货，担心日后购进现货时

2、价格上涨 B某一加工制造厂为了防止日后购进原料时价格上涨的情况 C供货方已签订了供货合同，但还没有购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 D储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌 3._是指由于外汇汇率的变动引起的企业资产负责表中某些外汇资金项目金额变动的可能性。A交易风险 B储备风险 C会计风险 D经济风险 4.下列选项中，关于套利交易指令，说法不正确的是_。A由于限价指令只有在价差达到所设定的价差时才可以成交，因此，使用该指令不能保证能够立刻成交 B买入和卖出指令同时下达 C套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格 D在指令种类上，套利者可以选择市价指令或限价指令 5._是在美

3、国首度采用现金交割的期货合约。A政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B欧洲美元定期存款期货合约 C美国国内可转让定期存单期货合约 D美国长期国债期货合约 6.下列选项中，市场流动性最强的是_。A广度小、深度大的市场 B广度大、深度大的市场 C广度小、深度小的市场 D广度大、深度小的市场 7._是造成期货价格异常波动最直接、最核心的因素。A人为的非理性投机 B监管措施不完善 C交易规则执行不当 D会员结构不合理 8._是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。A结算保证金 B交割保证金 C交易保证金 D结算准备金 9.上海期货交易所黄金期货合约的每日价格最大波

4、动限制不超过上一交易日结算价的_。A3%B4%C5%D6%10._是指某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格间的价差。A正负差 B异同平均数 C基差 D慢速平滑移动平均线 11.卖出看涨期权的最大收益是_。A执行价格+权利金 B执行价格-市场价格 C执行价格 D权利金 12.为了迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约，设立了_。A大户报告制度 B强行平仓制度 C强制减仓制度 D套期保值审批制度 13.对冲基金的基金目前在对冲基金行业中能占到_的份额。A22%B30%C35%D40%14.上海期货交易所燃料油期货合约的交易单位是_。A5 吨/手 B10 吨/手 C15

5、 吨/手 D20 吨/手 15.上海期货交易所的铜 0805 合约在 2008 年 2 月 21 日的结算价格为 68500 元/吨，那么铜 0805 合约在 2008 年 2 月 22日的涨停价格为_(涨跌停板幅度是 4%)。A71200.4 元/吨 B71130 元/吨 C71240 元/吨 D72500.6 元/吨 16.在竹线图的组成要素中，最高价和最低价之间为一条竖线段，_以位于竖线段右侧的短横线表示。A开盘价 B收盘价 C结算价 D交易量 17.当客户保证金不足时，_。A期货公司允许客户暂时透支交易 B无限期等待客户追加保证金 C客户及时追加保证金或自行平仓 D期货公司对客户进行所

6、有持仓的强行平仓 18.在芝加哥商业交易所中，1 张欧元期货合约的每日价格波动限制为_。A200 点 B100 点 C50 点 D10 点 19.价格、持仓量与交易量走势的关系较为复杂，一般认为，若交易量和持仓量增加，则_。A如果原来价格一直在上涨，则当前价格趋势也可能会上涨 B如果原来价格一直在上涨，则当前价格趋势可能会下跌 C如果原来价格一直在下跌，则当前价格趋势或许会终止 D当前的价格趋势与原来的价格趋势关系不大 20.短期国债的付息方式与中长期国债有很大差别，短期国债通常采用_。A贴现方式发行，到期还本付息 B期满前分期付息，到期偿付本金和最后一笔利息 C期满前分期付息，到期还本 D贴

7、现方式发行，到期按照面值进行兑付 21.下列选项中，不属于期货合约组成要素的是_。A交易品种 B交易价格 C交割地点 D最小变动价位 22.当会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足时，下列交易所执行强行平仓的原则正确的是_。A按该会员所有投资者该合约的净持仓亏损由小到大确定 B按该会员所有投资者该合约的净持仓亏损由大到小确定 C只平掉出现净亏损的会员的持仓 D只平掉出现净盈利的会员的持仓 23.以不含利息的价格进行交易的债券交易方式是_。A投机交易 B净价交易 C全价交易 D套利交易 24.促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证是_。A期货交割 B涨跌停板 C强制平仓 D当日无负债

8、结算 25._的特点是：可以将损失或利润锁定在预期的范围，但成交速度较止损之类慢，有时甚至无法成交。A停止限价指令 B阶梯价格指令 C限价指令 D套利指令 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度（）A涨跌停板制度 B保证金制度 C风险准备金制度 D大户持仓报告制度 2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）。A信托投资 B股票交易 C非自用不动产投资 D间接参与期货交易 3.期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。A责令改正，给予警告，没收违法所得 B处违法所得 1

9、2 万元以上 3 倍以下的罚款 C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 D责令双倍退还多收取的交易手续费 4.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A公开 B超额收取 C有效 D完全保障 5.期货交易所会员管理办法的内容应包括（）。A会员资格的取得条件和程序 B会员资格的终止条件和程序 C对会员的监督管理 D会员违规、违约行为处理办法 6.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A客户承担损失 B客户可以予以追认 C非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任 7.期货

10、经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构 B财政部门 C中国期货业协会 D中国人民银行 8.以下说法正确的有（）。A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D期货从业人员在执业过程中应严格自律 9.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。A期货交易所累积风险准备金截至 2006 年 12 月 31 日总额的 15%缴纳 B期货交易所按其向期货公司会员收取的手续费的百分之三缴纳 C期货公司从其收取的交易手续费按代理交易额的千万分之五至十的比

11、例缴纳 D追偿或者接受的其他合法财产 10.以下人员不必取得期货从业资格的有（）。A证券投资基金中分析国内期货市场的研究员 B期货交易厅的高级管理人员 C合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员 D期货投资咨询机构中的期货咨询人员 11.以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入 1 倍以上 5 倍以下罚款的有（）。A为影响期货市场行情囤积现货的 B期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易 C期货公司工作人员取得违反规定的收益 D以自己为交易对象、自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 12.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列（）措施。A出具警示函 B

12、对公司高管人员进行监管谈话 C责令公司增加内部合规调查的频率 D提请董事长职务 13.属于从事期货业务的机构有（）。A期货交易所 B期货经纪公司 C从事境外期货交易的机构 D期货投资咨询机构 14.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A经纪公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 D期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案 15.会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职能 B名称、住所和营业场所 C注册资本及其构成 D对会员的纪律处分 16.王某是上

13、海某机械制造公司的职员，无期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事，下列可作为王某的推荐人的有（）。A某期货公司监事会主席李某 B某期货公司监事徐某 C王某公司的董事长赵某 D某期货公司的总经理邓某，任职 2 年 17.2012 年 4 月 8 日，某期货公司财务部出纳张某挪用 200万元期货保证金用于个人炒股。至被发现尚未归还200 万元保证金。下列关于挪用期货保证金的处理正确的有（）。A张某的行为构成犯罪 B张某的行为不构成犯罪，单位对其进行批评教育即可 C对张某所在的期货公司应判处罚金 D对张某应判刑 18.某期货公司是一家全面结算会员期货公司，其拟为非结算会员结算，应当签订结算协议。

14、结算协议应当包括的内容有（）A保证金标准 B结算流程 C违约责任 D不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式 19.张某在期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。根据中华人民共和国刑法修正案，应当（）。A处 3 年以下有期徒刑或者拘役 B处 5 年以下有期徒刑或者拘役 C并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D并处或者单处 20 万元以上 50 万元以下罚金 20.某期货公司的资产为 3 亿元，负债为 1.8 亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有（）。A向公司出具警示函，并抄送其全体股

15、东 B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C要求公司进行重大业务决策时至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响 D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 21.某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有（）。A与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B任用不具备资格的期货从业人员 C挪用客户保证金 D向客户作获利

16、保证，分享利益，共担风险 22.某期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列可以委托其进行货币结算业务的有（）。A交易所非结算会员 B交易所结算会员 C全面结算会员期货公司 D该期货公司的客户 23.刘某取得了期货从业资格，于 2012 年 4 月 10 日进入一家期货公司工作，则其在执业过程中应当做到（）。A诚实守信 B恪尽职守 C坚持公开、公平、公正原则 D对期货交易各方高度负责，维护期货公司合法权益 24.期货公司超出客户 L 的指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户 L 到法院起诉了该期货公司，要求其返还差价利益。法院对此表示支持。A高于客户指令价格卖 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入 25.甲证券公司从事中间介绍业务，其与乙期货公司签订的书面委托协议，应载明的事项有（）。A介绍业务的范围 B介绍业务对接规则 C违约责任 D客户投诉的接待处理方式