2023年天津期货从业资格考试考前冲刺卷(9).pdf

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1、2023 年天津期货从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.PTA 期货合约最先在_上市 A.芝加哥期货交易所 B.纽约商品交易所 C.伦敦金属交易所 D.郑州商品交易所 2._成立于 1951 年，是日本唯一的综合商品交易所 A.日本期货交易所 B.东京期货交易所 C.东京工业品交易所 D.东京商品交易所 3.下列关于期货交易和期权交易的说法中，不正确的是_ A.目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式 B.期货期权交易

2、与期货交易都具有规避风险，提供套期保值的功能 C.期权交易不仅对现货商，而且对期货商也具有一定的规避风险作用 D.交易所期权交易最早产生于美国芝加哥 4.我国本土成立的第一家期货经纪公司是_ A.广东万通期货经纪公司 B.中国国际期货经纪公司 C.北京经易期货经纪公司 D.北京金鹏期货经纪公司 5.国际上最早的金属期货交易所是_ A.伦敦国际金融交易所(LIFFE)B.伦敦金属交易所(LME)C.纽约商品交易所(COMEX)D.东京工业品交易所(TOCOM)6.327国债事件是指_ A.1995 年 3 月 27 日发生的国债风险事件 B.1993 年 2 月 7 日发生的国债风险事件 C.1

3、997 年 3 月 2 日发生的国债风险事件 D.1995 年 2 月 23 日发生的代码为327的国债风险事件 7.世界第一大锌消费国是_ A.美国 B.英国 C.中国 D.日本 8.中国金融期货交易所于_在上海挂牌成立 A.2006 年 9 月 8 日 B.2006 年 10 月 30 日 C.2006 年 5 月 18 日 D.2007 年 3 月 16 日 9.世界上最大的铜消费国是_ A.中国 B.俄罗斯 C.美国 D.英国 10.美国短期国债期货在_交易所交易 A.CBOT B.CME C.LIFFE D.MATIF 11.最早推出外汇期货合约的交易所是_ A.CBOT B.CME

4、 C.LIFFE D.SIMEX 12.世界上第一张利率期货合约是_ A.美国国民抵押贷款协会(GNMA)的抵押凭证期货合约 B.长期国债期货 C.中期国债期货 D.短期国债期货 13.1992 年 9 月成立的我国第一家期货经纪公司是_ A.广东万通期货经纪公司 B.中国国际期货经纪公司 C.河南中期期货经纪有限公司 D.深圳中期期货经纪有限公司 14.下列关于美国期货市场中介结构的说法不正确的是_ A.期货佣金商可以独立开发客户和接受指令 B.介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人 C.期货交易顾问为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测 D.介绍经纪商主要的业务是为期货佣金商开发客户

5、或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，不必通过期货佣金商进行结算 15.1992 年 7 月，我国第一家期货经纪公司_成立 A.广东万通期货经纪公司 B.中国国际期货经纪公司 C.浙江永安期货经纪公司 D.北京金鹏期货经纪公司 16.1918 年夏，_正式成立，它是我国成立的第一家交易所 A.上海证券物品交易所 B.青岛市物品证券交易所 C.北平证券交易所 D.天津市金业交易所 17.下列关于目前国际期货市场的基本态势的表述，不正确的是_ A.商品期货保持稳定 B.金融期货后来居上 C.期货期权方兴未艾 D.各个品种、各个市场间相互约束 18.当今依然是国际金属市场的晴雨表的是_ A.芝

6、加哥商业交易所的期货价格 B.伦敦金属交易所的期货价格 C.美国堪萨斯交易所的期货价格 D.芝加哥期货交易所的期货价格 19.2000 年 12 月 29 日，一个组织的成立标志着中国期货行业自律组织的诞生，这一组织是_ A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会 20.中国金融期货交易所成立的时间和地点是_ A.2006 年 5 月 18 日；上海 B.2006 年 5 月 18 日；北京 C.2006 年 9 月 8 日；上海 D.2006 年 9 月 8 日；北京 21.标志着新中国期货市场诞生的是_ A.中国国际期货经纪公司成立 B.上海金属

7、交易所成立 C.深圳有色金属交易所成立 D.郑州粮食批发市场成立 22._，中国金融期货交易所在上海挂牌成立 A.2006 年 9 月 8 日 B.2006 年 12 月 8 日 C.2007 年 3 月 20 日 D.2007 年 5 月 18 日 23.1982 年 2 月，_开发了价值线综合指数期货合约，使股票价格指数也成为期货交易的对象 A.芝加哥商业交易所 B.美国堪萨斯期货交易所 C.纽约商业交易所 D.伦敦国际金融期货交易所 24._是世界上最大的期货交易所 A.芝加哥商业交易所 B.纽约商业交易所 C.泛欧交易所 D.欧洲期货交易所 25.1990 年 lo 月 12 日，_经

8、国务院批准，以现货交易为基础，引人期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步 A.中国郑州粮食批发市场 B.深圳有色金属交易所 C.上海金属交易所 D.大连商品交易所 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.期货结算机构与期货交易所根据关系不同，一般可分为_ A.结算机构是某一交易所的内部机构 B.结算机构是独立的结算公司 C.结算机构是某一金融公司的内部机构 D.结算机构与交易所共同被同一机构控制 2.下列关于国内期货结算制度说法正确的是_ A.期货交易所可以实行会员分级结算制度 B.实行会员分级结算制度的期货交易

9、所会员由结算会员和非结算会员组成 C.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金 D.实行会员分级结算制度的期货交易所既对会员结算也对非会员结算 3.期货结算部门的作用包括_ A.担保交易履约 B.控制市场风险 C.代理客户买卖期货合约 D.计算期货交易盈亏 4.我国采用非分级结算制度的期货交易所有_ A.中国金融期货交易所 B.郑州商品交易所 C.大连商品交易所 D.上海期货交易所 5.会员分级结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括_ A.开设交易所专用的结算账户 B.存放用于期货交易的保证金 C.了解会员在交易所的资信情况 D.开设交易所会员期货保证金账户 6.期货

10、公司应当对营业部实行_ A.统一资金调拨 B.统一结算 C.统一风险管理 D.统一财务管理和会计核算 7.一般来说，期货经纪机构营业部的业务管理包括_ A.客户出入金管理 B.结算管理 C.交易和风险控制 D.财务管理和会计核算 8.期货经纪公司对客户的管理包括_ A.审查客户资格条件、资金来源及资信状况 B.加强风险教育和道德教育 C.对客户的逆市交易行为进行劝阻和纠正 D.实施严格的保证金管理制度 9.下列描述“期货经纪商”的说法错误的是_ A.可接受客户委托买卖合约 B.若为期货交易所会员，则不受交易所的监管 C.不需最低资本额限制 D.不能象证券公司一样设立营业部 10.申请设立期货公

11、司，应当符合 中华人民共和国公司法的规定，其具备的条件包括_ A.注册资本最低限额为人民币 5000 万元 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.有合格的经营场所和业务设施 D.国务院期货监督管理机构规定的其他条件 11.期货公司风险控制体系对信息系统安全的要求主要包括_ A.信息技术管理制度完善并有效执行 B.信息系统安全稳定运行 C.应急机制健全有效 D.按规定及时准确报送信息系统情况 12.期货公司风险控制的核心是_ A.建立以净资本为核心的风险监控体系 B.符合资本充足的要求 C.保护客户资产 D.建立内部控制制度 13.首席风险官发现期货公司有_等违法违规行为，需要向期货监管机

12、构、部门报告 A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 D.股东干预期货公司正常经营的 14.申请设立期货公司，应当符合 中华人民共和国公司法的规定，并具备的条件包括_ A.注册资本最低限额为人民币 5000 万元 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.有合格的经营场所和业务设施 D.国务院期货监督管理机构规定的其他条件 15.期货公司具有的职能有_ A.根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续 B.对客户账户进行管理，控制客户交易风险 C.为客户提供期货市场信息 D.进行期

13、货交易咨询，充当客户的交易顾问 16.在我国，期货经纪机构设立营业部应具备的条件有_ A.申请人前一年度没有重大违法记录 B.申请人已批设的营业部经营状况良好 C.有符合要求的经理人员和三名以上其他从业人员 D.期货经纪公司对营业部有完备的管理体制 17.期货公司董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行的职责有_ A.每年至少召开两次会议 B.审议并决定客户保证金安全存管制度 C.审议并决定风险管理、内部控制制度 D.会议记录应当真实、准确、完整 18.期货公司的法人治理结构应当_ A.突出风险防范功能 B.强调公司的集体依赖性 C.保障股东的知情权 D.设立首席风险官 19.以下属于期

14、货公司的高级管理人员的有_ A.副总经理 B.财务负责人 C.董事长秘书 D.营业部负责人 20.下面对远期外汇交易的表述，正确的有_ A.一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B.交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C.远期交易的价格具有公开性 D.远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 21.根据期货交易管理条例的规定，期货交易所应当建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列哪些监管职责?_ A.提供期货交易场所、设施及相关服务 B.设计期货合约、安排期货合约上市 C.保证期货合约的履行 D.指定交割

15、仓库并监管其期货业务 22.首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?_ A.期货公司涉嫌占用客户保证金 B.期货公司客户保证金安全存管制度 C.期货公司风险监管指标管理制度 D.期货公司治理和内部控制制度 23.指定交割仓库针对交割商品的管理主要有_ A.商品审验及开具仓单 B.交割储备商品的管理 C.为客户提供配套服务,及时安排交割商品的运输 D.交割违约的处理 24.关于期货中介机构，下列说法正确的有_ A.期货公司担保的介绍经纪商必须维持最低的资本要求 B.我国的期货公司归属于非银行金融服务行业 C.居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人 D.我国的期货公司主要从事经纪业务，自营业务受到限制 25.期货信息资讯机构提供_服务 A.期货行情软件 B.预测信息 C.内幕消息 D.交易系统