2023年江西证券从业资格考试模拟卷(9).pdf

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1、价触及熔断价格且持续已达 10 分钟的 D连续 10 分钟未能达成交易的 3.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括_。A证券代码及简称 B股价指数 C当日最高成交价和当日最低成交价 D当日累计成交数量和金额 4.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息_。A受托从事的介绍业务范围 B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D客户开户和交易流程、出入金流程 5.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有_。A上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证

2、券交易所申购单位为 1000 股 B每只新股发行，每一证券账户只能申购一次 C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收 6.证券交易所的组织形式有_。A会员制 B公司制 C集合制 D股份制 7.证券业务的禁止行为包括_。A用自营账户买卖证券 B假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C将自营账户借给他人使用 D将自营业务与代理业务混合操作 8.我国基金监管的三个层次包括_。A国务院证券监督管理机构的监管 B证券交易所的一线监管 C中国证券业协会的自律性管理 D社会中介的舆论监督 9.证券结算

3、风险基金主要用于垫付或弥补因_造成的证券登记结算机构的损失。A违约交收 B技术故障 C操作失误 D不可抗力 10.融资融券业务的监管包括_。A证券公司的监管 B证券交易所的监管 C客户查询 D信息公告 11.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是_。A托管人应当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1个或多个结算资金专用存款账户 B托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划人资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金 C托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额 D托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时

4、履行交收责任 12.证券市场的高效率含义包括_。A证券市场的信息效率 B证券市场的运行效率 C证券市场的流通效率 D证券市场的反馈效率 13.证券经纪商必须承担的义务体现了_的具体原则。A坚持信誉为本、客户至上 B坚持客户优先、委托优先 C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利 14.证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季度编制库存证券报表 D每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证券监督管理

5、委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况 15.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为_。A股权类期权 B利率期权 C百慕大式期权 D互换期权 16.证券经纪商为客户保密的资料包括_。A客户开户的基本情况 B客户委托的有关事项 C股东账户中的库存证券种类和数量 D资金账户中的资金余额 17.2006 年 2 月 6 日，中国结算公司发布了债券登记、托管与结算业务实施细则。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括_。A按证券账户核算标准券 B建立了债券余额查询系统 C建立了债券回购质押制度 D按证券公司席位进行回购交易 18.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说

6、法正确的有_。A股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 B股权登记日由上市公司与交易所共同商定 C分红派息公告的时间应在股权登记日 3 个工作日前 D红股于(R+2)日直接记入股东证券账户 19.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因_等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A股份协议转让 B司法扣划 C公司购并 D公司实施股权激励计划 20.证券因被_等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。A司法冻结 B司法调查 C质押 D担保 21.下列关于申报时间的说法正确的是_。A上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9

7、:15 9:25，9:3011:30，13:0015:00 B深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1511:30，13:0015:00 C按每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理 D每个交易日 9:209:25，14:5715:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理 E每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报 22.我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括_。A董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B有合格的经营

8、场所和业务设施 C有完善的风险管理与内部控制制度 D三分之二的从业人员具有证券从业资格 23.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有_。A上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构 BB 股的境外代理商 C证券公司 DB 股托管银行 24.资产管理业务的主要种类有_。A为单一客户办理集合资产管理业务 B为多个客户办理定向资产管理业务 C为多个客户办理集合资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 25.主办券商的代办业务包括 A开立非上市股份有限公司股份转让账户 B受托办理股份转让公司股权确认事宜 C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理

9、股份转让业务 D根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 26.上市公司在股票交易实行退市风险警示之前发布的公告内容包括_。A实行退市风险警示的主要原因 B公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 C股票可能被暂停或终止上市的风险提示 D股票的种类 27.目前，证券交易的主要过程主要分为以下_步骤 A开户 B委托 C成交 D结算 E交割 28.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风险 B基本风险和经营管理风险 C信用交易风险、交易差错风险 D系统保障风险和其他风险 E系统风险和非系统风险 29.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有_。

10、A证券登记结算机构集中办理 B证券经营机构自行办理 C银行代理出纳 D银行代理交收 30.企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有_。A法人证券账户卡 B企业法人代表签署的授权委托书 C经办人的身份证复印件 D企业营业执照复印件 E企业的利润报告书 31.我国证券交易所的会员可享受下列权利_。A参加会员大会 B按规定退回席位 C对证券交易所事务的提议权和表决权 D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 32.经办人查验法人客户开户条件是否符合 证券法 规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有_。A是否办理过年检 B法定代表人证明书和法定

11、代表人身份证复印件是否一致 C 证券交易委托代理协议书上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D 证券交易委托代理协议书上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致 33.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有_。A集合计划的目标规模(总份额)B集合计划存续期间 C集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额 D集合计划的推广时间 34.上海市场 B 股交收实行_相结合的制度。A总额交收 B逐项交收 C净额交收 D全额交收 35.在证券经纪业务中，包含的要素有_。A证券交易所 B证券交易的对象 C证券经纪商 D委托人 36.以下关于回购交易的表述，不正确的是_。A回购交易中，债券持

12、有者是融券方 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购交易由现货交易派生 37.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C证券投资基金 D在证券交易所挂牌交易的权证 38.下列关于证券的叙述，正确的有（）。A是记载并代表一定权利的法律凭证 B用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 C用于证明或设定权利的书面证明 D可以采用纸面形式或其他形式 39.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属

13、于商品证券的有（）。A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单 40.关于股票，下列表述正确的有（）。A股票是一种虚拟资本 B股票属于物权证券 C股票属于债权证券 D股票是证权证券 41.基金份额持有人的基本权利包括（）。A对基金收益的享有权 B对基金份额的转让权 C在一定程度上对基金经营决策的参与权 D负责基金发起设立与经营管理 42.行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）等。A行业或产业竞争结构 B抗外部冲击的能力 C经济周期循环 D行业估值水平 43.进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指（）。A完善证券发行上市核准制度 B拓宽证券公司融资渠道 C积极稳妥解决股权分置问题 D完

14、善资本市场税收政策 44.下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素的是（）。A公司的竞争力 B公司财务状况 C公司治理水平 D公司改组或合并 45.影响股票价格的政治因素一般包括（）。A国际社会政治、经济的变化 B货币政策 C政权更迭 D战争 46.从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为（）。A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 47.我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。A银行储蓄网点 B财政部门国债服务部 C证券公司营业部 D交易所交易系统 48.下列属于社会保障基金的资金是（）。A国有股减持划入的资金和股权资产 B中央财政拨入资金 C其他方式筹集的资金 D社会公益基金 49.下列关于证券业协会的叙述，正确的有（）。A自律性组织，是社会团体法人 B证券业协会的权力机构为会员大会 C证券公司应当加入证券业协会 D证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益 50.证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）。A5000 万元 B8000 万元 C3 亿元 D5 亿元