2022期货从业资格证考试《期货法律法规》真题模拟试卷A卷附答案.pdf

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1、 第 1 页 共 42 页 2022 期货从业资格证考试期货法律法规真题模拟试卷 A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为 100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：_ 考号：_ 一、单选题（本大题共 80 小题，每题 0.5 分，共 40 分）1、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（）A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 2、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。A、及时向主管部门报告 B、拒绝为其提供服务 C、及时向所在期货经营机

2、构报告，注意防范投资者的信用风险 D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益 3、我国期货交易所会员必须是（）。第 2 页 共 42 页 A、事业单位 B、自然人 C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织 4、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定 5、某投机者于某日买入 8 手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者 6、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门

3、关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易 7、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。第 3 页 共 42 页 A、15 个工作日 B、1 个月 C、2 个月 D、3 个月 8、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A、1 年 B、5 年 C、10 年 D、20 年 9、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录 10、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为 5000 蒲式耳，如果交易者在该交

4、易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 第 4 页 共 42 页 C、在合约到期日需卖出 5000 蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进 5000 蒲式耳小麦 11、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。A、2 个工作日 B、3 个工作日 C、5 个工作日 D、7 个工作日 12、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局 13、宋

5、体 1865 年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约 14、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A、信贷资金、自有资金 第 5 页 共 42 页 B、信贷资金、经营利润 C、信贷资金、财政资金 D、经营利润、自有资金 15、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油 16、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（）。A、交割仓库不得出具仓单

6、 B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 17、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A、期货公司 B、客户 C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、居间人 18、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。第 6 页 共 42 页 A、中国期货业协会 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、国务院商务主管部门 D、国务院期货监督管理机构 19、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。A、CBOT

7、B、CME C、CBOE D、LME 20、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31日风险准备金总额的（）缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20%21、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2 B、3 C、5 第 7 页 共 42 页 D、10 22、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司 23、（期货经纪合同）指引和期货交易风险说明书由（）制

8、定。A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部 24、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金 D、中国证监会规定的保证金比 25、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会 第 8 页 共 42 页 D、期货保证金安全存管监控机构 26、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司

9、27、中国证监会派出机构应当在（）1 二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A、5 个 B、7 个 C、10 个 D、15 个 28、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业 29、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A、期货公司 B、期货投资者保障基金管理机构 第 9 页 共 42 页 C、期货交易所 D、中国证监会 30、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）。A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞

10、士法郎 C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗 31、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例 32、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A、3 日 B、5 日 C、10 日 D、15 日 33、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A、3 万 第 10 页 共 42

11、 页 B、5 万 C、10 万 D、20 万 34、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3 B、5 C、7 D、10 35、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构 B、期货投资者 C、期货公司 D、期货交易所 36、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市 第 11 页 共 42 页 37、某套利者在 7 月 1 日同时买入 9 月份并卖出 11 月

12、份大豆期货合约，价格分别为 595 美分/蒲式耳和 568 美分/蒲式耳，假设到了 8 月 1 日，9 月份和 11 月份的合约价格为 568 美分/蒲式耳和 595 美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）A、扩大 B、缩小 C、不变 D、无法判断 38、股东出资中货币出资比例不得低于（）。A、50%B、60%C、75%D、85%39、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A、8%B、10%C、12%D、15%40、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A、2 个月 B、3 个月 C、5 个月 第 12 页 共

13、 42 页 D、6 个月 41、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A、10 B、20 C、25 D、30 42、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 43、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心 44、（）不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中

14、对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力 第 13 页 共 42 页 B、产品认知能力 C、风险控制能力 D、身体状况 45、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。A、提高保证金收取标准 B、降低风险管理要求 C、降低手续费收取标准 D、提高手续费收取标准 46、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A、1 万元以上 5 万元以下 B、1 万元以上 10 万元以下 C、3 万元以上 5 万元以下 D、3 万元以上 10 万

15、元以下 47、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪 48、根据我国刑法的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，第 14 页 共 42 页 挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，或者虽未超过 3 个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务

16、侵占罪 49、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3 B、5 C、10 D、20 50、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。A、得到部分的保护 B、盈亏相抵 C、没有任何的效果 D、得到全部的保护 51、期货业协会的性质是（）。A、企业法人 B、事业单位 C、国家机关 第 15 页 共 42 页 D、社会团体法人 52、（）表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率 53、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A、3

17、000 万 B、5000 万 C、1 亿 D、10 亿元 54、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A、风险管理 B、信息披露 C、档案管理 D、业务管理 55、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A、中国证监会和财政部 第 16 页 共 42 页 B、财务部 C、中国期货业协会 D、期货交易所 56、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A、总经理 B、股东大会 C、董事会 D

18、、全体客户 57、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人 58、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会 59、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。第 17 页 共 42 页 A、品种 B、数量 C、成交价格 D、买卖方向 60、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A、

19、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况 61、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3 天 B、3 个工作日 C、一周 D、一个月 62、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3 B、5 C、1 第 18 页 共 42 页 D、4 63、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产 64、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注

20、销的机构是（）。A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会 65、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。A、客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于 10 年 66、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B、理事会设理事长 1 人、副理事长 12 人 C、理事会会议至少每半年召开 1 次 第 19 页 共 42 页 D、

21、理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事 67、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。A、国务院银行业监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会 68、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。A、伦敦证券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所 69、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门 70、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。A、拘留 B、传讯 C、提示

22、 第 20 页 共 42 页 D、限制人身自由 71、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 72、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理 73、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币 2000 万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 74、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签

23、名。A、理事 B、理事和工作人员 C、理事和记录员 第 21 页 共 42 页 D、投赞成票的理事 75、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表 76、根据期货从业人员资格管理办法，以下说法错误的是：（）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务 C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在 10 日内报告中国证监会或其派出机

24、构 77、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%78、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。A、5 万元以上 10 万元以下 B、1 万元以上 5 万元以下 第 22 页 共 42 页 C、1 万元以上 10 万元以下 D、1 万元以上 3 万元以下 79、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）。A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的

25、同时买入远期月份合约 80、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十 二、多选题（本大题共 40 小题，每题 1 分，共 40 分）1、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话 2、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）第 23 页 共 42 页 A、居间人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客户的

26、委托 C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 3、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金 4、宋体期货从业人员必须遵守（）A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规 5、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B、有履行职责所必需的时间和精力 C、通过中国证监会认可的资质测试 D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务

27、3 年以上经验 6、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。第 24 页 共 42 页 A、可依法停止该会员交易席位的使用 B、应当依法裁定不得转让该会员资格 C、不得停止该会员交易席位的使用 D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位 7、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）A、年满 18 周岁 B、具有完全民事行为能力 C、具有大专以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件 8、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所

28、做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见 9、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批 10、中国证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原 第 25 页 共 42 页 因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（）A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公

29、司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。11、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A、应当符合公司法的规定 B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 12、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）A、遵守有关法律、法规、规章和政策 B、遵守期货交易所有关规则及公司章程 C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 13、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（

30、）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日 B、每月 第 26 页 共 42 页 C、每季度 D、每年 14、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（）A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币 600 万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;C、净资本与净资产的比例不得低于 40%D、净资本不得低于人民币 3000 万元。15、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理

31、制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。16、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）A、期货从业资格证书 B、期货投资咨询业务资格申请书 C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D、申请日前 4 个月的期货公司风险监管报表 17、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得 期货从业人员资格证书 的人员有：（）A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员 C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作 5 年以上的期货经纪公司高级管理人员 第 27 页 共 42 页 D、从事经济管理工作 10 年以上的期货经纪公司高级管理人员 18、关于预计负债说法正确的有：（）

32、A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。19、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）A、违反法律、法规禁止性规定 B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的 20、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任

33、职资格的人员有（）A、财务负责人 B、期货公司董事长 C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事 21、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。第 28 页 共 42 页 A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员 C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金 22、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）A、设立目的和职能 B、名称、住所和营业场所 C、注册资本及其构成 D、对会员的纪律处分 23、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致

34、的，一旦出现损失，则（）A、穿仓造成的损失，由客户承担 B、穿仓造成的损失，由期货公司承担 C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担 D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 24、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员，情节严重的，处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款 B、规定从业人员资格证书的种类 C、核准从业人员资格考试大纲 D、组织从业人员资格考试 第 29 页 共 42 页 25、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（）A、制定或者修改章程、业务规则 B、上市、中止、取消或者恢复交易品种 C、上市、修改或者终止合约

35、D、调整涨跌停板幅度 26、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 27、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求 B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C、客户没有期货交易的经历 D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 28、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）A、会员资格的取得条件和程序 B、会员资格的变更条件和程序 C、对会

36、员的监督管理 D、会员违规、违约行为处理办法 第 30 页 共 42 页 29、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（）A、出具警示函 B、对公司高管人员进行监管谈话 C、责令公司增加内部合规调查的频率 D、提请董事会，撤销高管人员职务 30、期货从业人员在执业过程中应当（）A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、坚持公开、公平、公正原则 D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 31、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终

37、止会员资格 D、要求追加保证金 32、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份 B、财务状况 第 31 页 共 42 页 C、投资经验 D、爱好 33、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方 34、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。A、非结算会员 B、非结算会员客户 C、全面结算会员 D、全面结算会员客户 35、期货公司申请金融期货结算业务资格，

38、应当向中国证监会提交下列申请材料：（）A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;36、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）A、查封 第 32 页 共 42 页 B、冻结 C、扣划 D、强制执行 37、在我国，期货交易所工作人员不得（）A、从事期货交易 B、泄露内幕消息 C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益 38、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原

39、则和措施对（）的持仓强行平仓。A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 39、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市 40、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）A、保证金制度 第 33 页 共 42 页 B、当日无负债结算制度 C、涨跌停板制度 D、风险准备金制度 三、判断题（本大题共 20 小题，每题 1 分，共 20 分）1、（）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。A、对 B、错 2、（

40、）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。A、对 B、错 3、（）任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对 B、错 4、（）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对 B、错 5、（）期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。第 34 页 共 42 页 A、对 B、错 6、（）申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A、对 B、错 7、（）保障基

41、金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对 B、错 8、（）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对 B、错 9、（）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对 B、错 10、（）对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对 B、错 11、（）根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理 1 人，每届任期 2 年，连任不得超过三届。第 35 页 共 42 页 A、对 B、错 12、（）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会

42、批准。A、对 B、错 13、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于 5 年。A、对 B、错 14、（）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。A、对 B、错 15、（）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对 B、错 16、（）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。A、对 B、错 17、（）证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对 B、错 第 36 页 共 42 页 18、（）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，

43、含客户保证金。A、对 B、错 19、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对 B、错 20、（）期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对 B、错 第 37 页 共 42 页 参考答案 一、单选题（本大题共 80 小题，每题 0.5 分，共 40 分）1、A 2、C 3、D 4、B 5、B 6、B 7、参考答案D 8、参考答案D 9、B 10、D 11、B 12、A 13、C 14、C 15、D 16、A 17、D 18、D 19、C 20、参考答案C 2

44、1、【答案】C 22、B 23、【答案】B 24、A 第 38 页 共 42 页 25、D 26、A 27、A 28、C 29、【答案】B 30、B 31、A 32、C 33、A 34、参考答案：A 35、【答案】A 36、D 37、B 38、D 39、B 40、D 41、【答案】B 42、答案：D 43、【答案】C 44、D 45、【答案】B 46、D 47、C 48、C 49、C 50、D 51、D 第 39 页 共 42 页 52、A 53、参考答案B 54、B 55、A 56、C 57、D 58、D 59、B 60、A 61、参考答案B 62、B 63、C 64、D 65、D 66、答

45、案：D 67、A 68、B 69、答案：C 70、C 71、C 72、C 73、参考答案：A 74、C 75、B 76、C 77、C 78、C 第 40 页 共 42 页 79、D 80、D 二、多选题（本大题共 40 小题，每题 1 分，共 40 分）1、答案 ABCD。2、参考答案ACD 3、答案 BCD。4、答案 ABCD。5、答案 ABC 6、【答案】B,C,D 7、参考答案：ABD 8、ABCD 9、答案 AC。10、ABCD 11、参考答案：A、B、C、D 12、参考答案ABCD 13、【答案】B 14、答案：AD 15、答案：ABCD 16、答案 BC。17、参考答案：AC 18

46、、ABD 19、答案ABC 20、答案 AD。21、答案 ABCD。22、参考答案ABCD 23、答案 BC。第 41 页 共 42 页 24、参考答案：A、C 25、参考答案：A、B、C 26、参考答案BCD 27、【答案】A,B,D 28、参考答案ABCD 29、参考答案ABC 30、参考答案ABCD 31、答案：ABC 32、【答案】A,B,C 33、【答案】A,B 34、答案：AB 35、答案：ABCD 36、答案 ABCD。37、答案 ABCD。38、答案：AC 39、答案 ABCD。40、参考答案ABCD 三、判断题（本大题共 20 小题，每题 1 分，共 20 分）1、B 2、A 3、B 4、B 5、B 6、B 7、B 8、A 9、A 第 42 页 共 42 页 10、A 11、B 12、B 13、A 14、B 15、B 16、A 17、B 18、B 19、A 20、A