萨缪尔逊《经济学》第10章gpdm.pptx

《萨缪尔逊《经济学》第10章gpdm.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《萨缪尔逊《经济学》第10章gpdm.pptx（48页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、经济学第十八版保罗萨缪尔森威廉诺德豪斯著第第1010章章 寡头和垄断竞争寡头和垄断竞争普特南：你能不能给我提点建议？普特南：你能不能给我提点建议？普特南：你能不能给我提点建议？普特南：你能不能给我提点建议？克兰多尔：可以，我给你提个建议。将你们的克兰多尔：可以，我给你提个建议。将你们的克兰多尔：可以，我给你提个建议。将你们的克兰多尔：可以，我给你提个建议。将你们的收费提供收费提供收费提供收费提供 20%20%20%20%，第二天早上我也提高收费。，第二天早上我也提高收费。，第二天早上我也提高收费。，第二天早上我也提高收费。普特南：罗伯特，我们普特南：罗伯特，我们普特南：罗伯特，我们普特南：罗伯

2、特，我们克兰多尔：你可以挣更多的钱，我也是。克兰多尔：你可以挣更多的钱，我也是。克兰多尔：你可以挣更多的钱，我也是。克兰多尔：你可以挣更多的钱，我也是。普特南：我们不能谈论有关定价的事。普特南：我们不能谈论有关定价的事。普特南：我们不能谈论有关定价的事。普特南：我们不能谈论有关定价的事。克兰多尔：噢克兰多尔：噢克兰多尔：噢克兰多尔：噢霍尔德。我们可以谈论任何霍尔德。我们可以谈论任何霍尔德。我们可以谈论任何霍尔德。我们可以谈论任何我们想谈我们想谈我们想谈我们想谈的事情。的事情。的事情。的事情。布拉尼夫公司的霍尔德布拉尼夫公司的霍尔德布拉尼夫公司的霍尔德布拉尼夫公司的霍尔德.普特南与美国航空巨头普

3、特南与美国航空巨头普特南与美国航空巨头普特南与美国航空巨头 罗伯特罗伯特罗伯特罗伯特.克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音本章主要内容与结构本章主要内容与结构A、不完全竞争者的行为、不完全竞争者的行为vv不完全竞争的实质不完全竞争的实质不完全竞争的实质不完全竞争的实质vv不完全竞争理论不完全竞争理论不完全竞争理论不完全竞争理论vv价格歧视价格歧视价格歧视价格歧视B B、创新与信息、创新与信息vv大公司的行为大公司的行为大公司的行为大公司的行为vv信息、创新与熊彼特经济学信息、创新与熊彼特经济学信息、创新

4、与熊彼特经济学信息、创新与熊彼特经济学C C、不完全竞争的利弊权衡、不完全竞争的利弊权衡vv不完全竞争的经济成本不完全竞争的经济成本不完全竞争的经济成本不完全竞争的经济成本vv干预的策略干预的策略干预的策略干预的策略 课前思考课前思考 1.1.1.1.与完全竞争市场和垄断市场相区别，不完全竞与完全竞争市场和垄断市场相区别，不完全竞与完全竞争市场和垄断市场相区别，不完全竞与完全竞争市场和垄断市场相区别，不完全竞争市场具有怎样的特征？争市场具有怎样的特征？争市场具有怎样的特征？争市场具有怎样的特征？2.2.2.2.寡头是一个我们耳熟能详的名词，那么寡头市寡头是一个我们耳熟能详的名词，那么寡头市寡头

5、是一个我们耳熟能详的名词，那么寡头市寡头是一个我们耳熟能详的名词，那么寡头市场具有怎么的市场结构特征呢？场具有怎么的市场结构特征呢？场具有怎么的市场结构特征呢？场具有怎么的市场结构特征呢？3.3.3.3.不完全竞争对社会是有利的吗？政府应扮演怎不完全竞争对社会是有利的吗？政府应扮演怎不完全竞争对社会是有利的吗？政府应扮演怎不完全竞争对社会是有利的吗？政府应扮演怎样的角色？样的角色？样的角色？样的角色？4.4.4.4.正如航空公司会对商务出游和旅游出游的乘客正如航空公司会对商务出游和旅游出游的乘客正如航空公司会对商务出游和旅游出游的乘客正如航空公司会对商务出游和旅游出游的乘客提供不同价格的机票，

6、有时候销售者会对不同的提供不同价格的机票，有时候销售者会对不同的提供不同价格的机票，有时候销售者会对不同的提供不同价格的机票，有时候销售者会对不同的客户以不同的价格出售同样的商品，这是出于怎客户以不同的价格出售同样的商品，这是出于怎客户以不同的价格出售同样的商品，这是出于怎客户以不同的价格出售同样的商品，这是出于怎样的考虑？样的考虑？样的考虑？样的考虑？5.5.5.5.现代社会是一个信息社会，互联网将全球人现代社会是一个信息社会，互联网将全球人现代社会是一个信息社会，互联网将全球人现代社会是一个信息社会，互联网将全球人与人的距离拉近，但同时信息的广泛传播与获得与人的距离拉近，但同时信息的广泛传

7、播与获得与人的距离拉近，但同时信息的广泛传播与获得与人的距离拉近，但同时信息的广泛传播与获得也会带来一些问题，谈谈你对这一现象的看法。也会带来一些问题，谈谈你对这一现象的看法。也会带来一些问题，谈谈你对这一现象的看法。也会带来一些问题，谈谈你对这一现象的看法。A A 不完全竞争者的行为不完全竞争者的行为n n市场力量市场力量市场力量市场力量(market power)(market power)(market power)(market power)：表示单个企业或少数企业控表示单个企业或少数企业控表示单个企业或少数企业控表示单个企业或少数企业控制某一产业的价格和生产决策的程度。制某一产业的价

8、格和生产决策的程度。制某一产业的价格和生产决策的程度。制某一产业的价格和生产决策的程度。n n常用的市场力量衡量指标常用的市场力量衡量指标常用的市场力量衡量指标常用的市场力量衡量指标集中率集中率集中率集中率赫芬达尔赫芬达尔赫芬达尔赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数赫希曼指数赫希曼指数(HHI)(HHI)市场力量的衡量市场力量的衡量n n四企业集中率四企业集中率四企业集中率四企业集中率(four-firm concentration ratiofour-firm concentration ratio)：四家最大的厂商在某个行业的总产量（或发货量）中四家最大的厂商在某个行业的总产量（或发货量）中四家最

9、大的厂商在某个行业的总产量（或发货量）中四家最大的厂商在某个行业的总产量（或发货量）中所占的百分比。完全垄断：集中率所占的百分比。完全垄断：集中率所占的百分比。完全垄断：集中率所占的百分比。完全垄断：集中率100%100%100%100%；完全竞争：；完全竞争：；完全竞争：；完全竞争：集中率约为集中率约为集中率约为集中率约为0 0 0 0。n n赫芬达尔赫芬达尔赫芬达尔赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数赫希曼指数赫希曼指数(HHI)(HHI)(HHI)(HHI)将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平将一个市

10、场中所有参与者所占市场份额的比率的平 方加总。完全垄断：方加总。完全垄断：方加总。完全垄断：方加总。完全垄断：HHIHHIHHIHHI为为为为10000100001000010000；完全竞争：；完全竞争：；完全竞争：；完全竞争：HHIHHIHHIHHI接接接接 近近近近0 0 0 0。A.1 不完全竞争的实质不完全竞争的实质n n不完全竞争市场存在的三个主要因素：不完全竞争市场存在的三个主要因素：不完全竞争市场存在的三个主要因素：不完全竞争市场存在的三个主要因素：成本成本成本成本进入壁垒进入壁垒进入壁垒进入壁垒企业策略互动企业策略互动企业策略互动企业策略互动A.2 不完全竞争理论不完全竞争理

11、论产业组织产业组织产业组织产业组织(industrial organizationindustrial organization)：解释不完全竞争者行解释不完全竞争者行解释不完全竞争者行解释不完全竞争者行为的领域。为的领域。为的领域。为的领域。n n不完全竞争的三种重要情况：不完全竞争的三种重要情况：不完全竞争的三种重要情况：不完全竞争的三种重要情况：（1 1 1 1）勾结寡头勾结寡头勾结寡头勾结寡头(collusive oligopoly)(collusive oligopoly)(collusive oligopoly)(collusive oligopoly)（2 2 2 2）垄断竞争垄

12、断竞争垄断竞争垄断竞争(monopolistic competition)(monopolistic competition)(monopolistic competition)(monopolistic competition)（3 3 3 3）少数寡头少数寡头少数寡头少数寡头勾结寡头勾结寡头n n企业的行为：企业的行为：企业的行为：企业的行为：合作合作合作合作(cooperativecooperative)与与与与不合作不合作不合作不合作 (noncooperativenoncooperative)n n 相互勾结相互勾结相互勾结相互勾结(collusioncollusion)：两个或更多

13、的企业共同确定两个或更多的企业共同确定两个或更多的企业共同确定两个或更多的企业共同确定它们的价格或产量，在它们之间瓜分市场，或者共同它们的价格或产量，在它们之间瓜分市场，或者共同它们的价格或产量，在它们之间瓜分市场，或者共同它们的价格或产量，在它们之间瓜分市场，或者共同制定其他生产决策。制定其他生产决策。制定其他生产决策。制定其他生产决策。n n 卡特尔卡特尔卡特尔卡特尔(cartelcartel)：生产相似产品的独立企业联合起来生产相似产品的独立企业联合起来生产相似产品的独立企业联合起来生产相似产品的独立企业联合起来以提高价格和限制产量的一种组织。以提高价格和限制产量的一种组织。以提高价格和

14、限制产量的一种组织。以提高价格和限制产量的一种组织。勾结寡头看上去很像垄断勾结寡头看上去很像垄断OQP DMRACMCEQ*P*FHAC*图解图解图解图解n n1.1.1.1.寡头的需求曲线寡头的需求曲线寡头的需求曲线寡头的需求曲线D D D D是通过假设所有其他企业都是通过假设所有其他企业都是通过假设所有其他企业都是通过假设所有其他企业都会跟随该企业的价格上升和下降来描绘的。会跟随该企业的价格上升和下降来描绘的。会跟随该企业的价格上升和下降来描绘的。会跟随该企业的价格上升和下降来描绘的。n n2.2.2.2.对于勾结寡头来说，利润最大化均衡在对于勾结寡头来说，利润最大化均衡在对于勾结寡头来说

15、，利润最大化均衡在对于勾结寡头来说，利润最大化均衡在E E E E点。点。点。点。n n3.3.3.3.勾结寡头的最优价格显示在勾结寡头的最优价格显示在勾结寡头的最优价格显示在勾结寡头的最优价格显示在D D D D曲线上的曲线上的曲线上的曲线上的F F F F点，在点，在点，在点，在E E E E点的正上方。这一价格与垄断的价格水平完全点的正上方。这一价格与垄断的价格水平完全点的正上方。这一价格与垄断的价格水平完全点的正上方。这一价格与垄断的价格水平完全相同。相同。相同。相同。n n当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最当寡头能够相互勾结，使他们的

16、共同利润达到最当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最大化时，考虑到他们之间的相互依赖性，他们就大化时，考虑到他们之间的相互依赖性，他们就大化时，考虑到他们之间的相互依赖性，他们就大化时，考虑到他们之间的相互依赖性，他们就会以垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。会以垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。会以垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。会以垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。n n经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔的例子。例如两个长期勾结失

17、败的例子，石油输的例子。例如两个长期勾结失败的例子，石油输的例子。例如两个长期勾结失败的例子，石油输的例子。例如两个长期勾结失败的例子，石油输出国组织出国组织出国组织出国组织(OPEC)(OPEC)(OPEC)(OPEC)和航空业市场。和航空业市场。和航空业市场。和航空业市场。n n阻碍有效勾结的因素：阻碍有效勾结的因素：阻碍有效勾结的因素：阻碍有效勾结的因素：（1 1 1 1）勾结是非法的）勾结是非法的）勾结是非法的）勾结是非法的（2 2 2 2）企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其市）企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其市）企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其市）企业可能

18、通过对所选择的顾客降低价格以增加其市场份额来场份额来场份额来场份额来“欺骗欺骗欺骗欺骗”协议中的其他成员。协议中的其他成员。协议中的其他成员。协议中的其他成员。（3 3 3 3）随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国）随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国）随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国）随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。垄断竞争垄断竞争n n垄断竞争与完全竞争的比较：垄断竞争与完全竞争的比较：垄断竞争与完全竞争的比

19、较：垄断竞争与完全竞争的比较：相似处：相似处：相似处：相似处：（1 1 1 1）有许多买者和卖者；）有许多买者和卖者；）有许多买者和卖者；）有许多买者和卖者；（2 2 2 2）进入和退出某一产业是自由的；）进入和退出某一产业是自由的；）进入和退出某一产业是自由的；）进入和退出某一产业是自由的；（3 3 3 3）各企业都把其他企业的价格视为既定。）各企业都把其他企业的价格视为既定。）各企业都把其他企业的价格视为既定。）各企业都把其他企业的价格视为既定。差别：差别：差别：差别：（1 1 1 1）在完全竞争的条件下，产品是完全相同的；）在完全竞争的条件下，产品是完全相同的；）在完全竞争的条件下，产品

20、是完全相同的；）在完全竞争的条件下，产品是完全相同的；（2 2 2 2）而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的。）而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的。）而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的。）而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的。n n 产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。进入之前的

21、垄断竞争进入之前的垄断竞争OQP dMRACMCEQ*CGBA图解图解图解图解n n该图表明某一垄断竞争者的短期均衡位于该图表明某一垄断竞争者的短期均衡位于该图表明某一垄断竞争者的短期均衡位于该图表明某一垄断竞争者的短期均衡位于G G G G点。点。点。点。n n在垄断竞争的条件下，为数众多的企业出售有差在垄断竞争的条件下，为数众多的企业出售有差在垄断竞争的条件下，为数众多的企业出售有差在垄断竞争的条件下，为数众多的企业出售有差别的产品，因此需求曲线向下倾斜。每个企业都别的产品，因此需求曲线向下倾斜。每个企业都别的产品，因此需求曲线向下倾斜。每个企业都别的产品，因此需求曲线向下倾斜。每个企业都

22、将其竞争者的价格视为是既定的。将其竞争者的价格视为是既定的。将其竞争者的价格视为是既定的。将其竞争者的价格视为是既定的。n nMR=MC MR=MC MR=MC MR=MC 的均衡点位于的均衡点位于的均衡点位于的均衡点位于E E E E点，利润最大化的价格处点，利润最大化的价格处点，利润最大化的价格处点，利润最大化的价格处于于于于G G G G点。由于价格高于点。由于价格高于点。由于价格高于点。由于价格高于ACACACAC，该企业获得了利润，该企业获得了利润，该企业获得了利润，该企业获得了利润，即即即即ABGCABGCABGCABGC的面积。的面积。的面积。的面积。进入之后的垄断竞争进入之后的

23、垄断竞争OQP dMRACMCEQ*P*F图解图解图解图解n n该图说明了典型的卖者的长期均衡位于该图说明了典型的卖者的长期均衡位于该图说明了典型的卖者的长期均衡位于该图说明了典型的卖者的长期均衡位于F F F F点。点。点。点。n n图中出售者最初盈利的图中出售者最初盈利的图中出售者最初盈利的图中出售者最初盈利的D D D D曲线由于新竞争者的进入曲线由于新竞争者的进入曲线由于新竞争者的进入曲线由于新竞争者的进入向左下方移动到向左下方移动到向左下方移动到向左下方移动到dddd的位置。只有当每个卖者被推的位置。只有当每个卖者被推的位置。只有当每个卖者被推的位置。只有当每个卖者被推到一个长期的、

24、没有利润的相切点，如到一个长期的、没有利润的相切点，如到一个长期的、没有利润的相切点，如到一个长期的、没有利润的相切点，如F F F F点时，进点时，进点时，进点时，进入才会终止。入才会终止。入才会终止。入才会终止。n n在长期均衡点，价格仍然高于在长期均衡点，价格仍然高于在长期均衡点，价格仍然高于在长期均衡点，价格仍然高于MCMCMCMC，每个生产者都，每个生产者都，每个生产者都，每个生产者都处于其长期处于其长期处于其长期处于其长期ACACACAC曲线左边的下降部分。曲线左边的下降部分。曲线左边的下降部分。曲线左边的下降部分。n n垄断竞争模型揭示了一个重要结论垄断竞争模型揭示了一个重要结论

25、垄断竞争模型揭示了一个重要结论垄断竞争模型揭示了一个重要结论 n n随着具有新差别产品的企业的进入，这种不完全随着具有新差别产品的企业的进入，这种不完全随着具有新差别产品的企业的进入，这种不完全随着具有新差别产品的企业的进入，这种不完全竞争行业的长期利润率为竞争行业的长期利润率为竞争行业的长期利润率为竞争行业的长期利润率为0 0。n n在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本 ，但经济利润已经下降到，但经济利润已经下降到，但经济利润已经下降到，但经济利润已经下降到0 0。寡头

26、之间的抗争寡头之间的抗争n n策略互动策略互动策略互动策略互动n n少数企业之间的竞争将一种全新的特征引入经济生活之中：少数企业之间的竞争将一种全新的特征引入经济生活之中：少数企业之间的竞争将一种全新的特征引入经济生活之中：少数企业之间的竞争将一种全新的特征引入经济生活之中：它迫使企业考虑竞争者对于价格和产量变动的反应，并将它迫使企业考虑竞争者对于价格和产量变动的反应，并将它迫使企业考虑竞争者对于价格和产量变动的反应，并将它迫使企业考虑竞争者对于价格和产量变动的反应，并将策略问题带入市场。策略问题带入市场。策略问题带入市场。策略问题带入市场。n n博弈论博弈论博弈论博弈论(game theor

27、ygame theory)目标相互冲突的两个或更多的决策制定者的行为情况。目标相互冲突的两个或更多的决策制定者的行为情况。目标相互冲突的两个或更多的决策制定者的行为情况。目标相互冲突的两个或更多的决策制定者的行为情况。A.3 价格歧视价格歧视n n价格歧视价格歧视价格歧视价格歧视 (price discrimination)(price discrimination)：同样的产品以不同同样的产品以不同同样的产品以不同同样的产品以不同的价格卖给不同的顾客。的价格卖给不同的顾客。的价格卖给不同的顾客。的价格卖给不同的顾客。n n价格歧视被广泛使用，特别是针对不易从低价市场转移到价格歧视被广泛使用，

28、特别是针对不易从低价市场转移到价格歧视被广泛使用，特别是针对不易从低价市场转移到价格歧视被广泛使用，特别是针对不易从低价市场转移到高价市场的产品。高价市场的产品。高价市场的产品。高价市场的产品。举例举例举例举例n n价格歧视会提高经济福利价格歧视会提高经济福利价格歧视会提高经济福利价格歧视会提高经济福利企业可以通过价格歧视提高利润企业可以通过价格歧视提高利润q qq q303030303030303020201515老客户老客户老客户老客户新客户新客户n n老客户的需求弹性较小，因为他们转而使用其它产品的成老客户的需求弹性较小，因为他们转而使用其它产品的成老客户的需求弹性较小，因为他们转而使用

29、其它产品的成老客户的需求弹性较小，因为他们转而使用其它产品的成本较高。本较高。本较高。本较高。n n如果设定一个统一价格，在价格为如果设定一个统一价格，在价格为如果设定一个统一价格，在价格为如果设定一个统一价格，在价格为20202020美元处实现最大利润美元处实现最大利润美元处实现最大利润美元处实现最大利润1200120012001200美元。但假设把市场分割为老客户和新客户，则能将美元。但假设把市场分割为老客户和新客户，则能将美元。但假设把市场分割为老客户和新客户，则能将美元。但假设把市场分割为老客户和新客户，则能将利润提高到利润提高到利润提高到利润提高到(30(30(30(30美元美元美元

30、美元*30)+(15*30)+(15*30)+(15*30)+(15美元美元美元美元*30)=1350*30)=1350*30)=1350*30)=1350美元美元美元美元图解图解B B 创新与信息创新与信息n n约瑟夫约瑟夫约瑟夫约瑟夫熊彼特（熊彼特（熊彼特（熊彼特（Joseph Joseph Joseph Joseph Alois SchumpeterAlois SchumpeterAlois SchumpeterAlois Schumpeter）是一位有深远影响的奥地利是一位有深远影响的奥地利是一位有深远影响的奥地利是一位有深远影响的奥地利经济学家（但并不是一位经济学家（但并不是一位经济

31、学家（但并不是一位经济学家（但并不是一位“奥地利学派奥地利学派奥地利学派奥地利学派”的成员），其的成员），其的成员），其的成员），其后移居美国，一直任教于哈后移居美国，一直任教于哈后移居美国，一直任教于哈后移居美国，一直任教于哈佛大学。其终生与凯恩斯间佛大学。其终生与凯恩斯间佛大学。其终生与凯恩斯间佛大学。其终生与凯恩斯间的瑜亮情结是经济学研究者的瑜亮情结是经济学研究者的瑜亮情结是经济学研究者的瑜亮情结是经济学研究者中的一个热门讨论题目。中的一个热门讨论题目。中的一个热门讨论题目。中的一个热门讨论题目。B.1 B.1 大公司的行为大公司的行为n n公司的股票分散出售给投资者，所有权分散；公司的

32、股票分散出售给投资者，所有权分散；公司的股票分散出售给投资者，所有权分散；公司的股票分散出售给投资者，所有权分散；n n公司的所有权与控制权分离公司的所有权与控制权分离公司的所有权与控制权分离公司的所有权与控制权分离；n n经理人与股东之间潜在的三大冲突：经理人与股东之间潜在的三大冲突：经理人与股东之间潜在的三大冲突：经理人与股东之间潜在的三大冲突：（1 1）圈内人士为自己谋取高薪等费用最终都）圈内人士为自己谋取高薪等费用最终都）圈内人士为自己谋取高薪等费用最终都）圈内人士为自己谋取高薪等费用最终都是股东的开支；是股东的开支；是股东的开支；是股东的开支；（2 2）与股息和分红有关的利益冲突；）

33、与股息和分红有关的利益冲突；）与股息和分红有关的利益冲突；）与股息和分红有关的利益冲突；（3 3）公司合并、解散、退还资本时股东与经）公司合并、解散、退还资本时股东与经）公司合并、解散、退还资本时股东与经）公司合并、解散、退还资本时股东与经理人之间的冲突。理人之间的冲突。理人之间的冲突。理人之间的冲突。所有权与控制权的分离所有权与控制权的分离n n从历史资料来看，商人在自本自营行贾的过程中，当资本从历史资料来看，商人在自本自营行贾的过程中，当资本从历史资料来看，商人在自本自营行贾的过程中，当资本从历史资料来看，商人在自本自营行贾的过程中，当资本积累到一定程度，完全靠自我经营已无法求得更大的发展

34、积累到一定程度，完全靠自我经营已无法求得更大的发展积累到一定程度，完全靠自我经营已无法求得更大的发展积累到一定程度，完全靠自我经营已无法求得更大的发展时，便把一部分资本交与他人去经营，称为时，便把一部分资本交与他人去经营，称为时，便把一部分资本交与他人去经营，称为时，便把一部分资本交与他人去经营，称为“朋合营利朋合营利朋合营利朋合营利”。n n据明人王士性广志绎卷二记载据明人王士性广志绎卷二记载据明人王士性广志绎卷二记载据明人王士性广志绎卷二记载:“:“其合伙而商其合伙而商其合伙而商其合伙而商者，名曰伙计。一人出本，众伙而商之，虽不誓者，名曰伙计。一人出本，众伙而商之，虽不誓者，名曰伙计。一人

35、出本，众伙而商之，虽不誓者，名曰伙计。一人出本，众伙而商之，虽不誓而无私藏。而无私藏。而无私藏。而无私藏。”n n“且富有者蓄藏不于家，而尽散之为伙计。估人且富有者蓄藏不于家，而尽散之为伙计。估人且富有者蓄藏不于家，而尽散之为伙计。估人且富有者蓄藏不于家，而尽散之为伙计。估人产者，但数其大小伙计若干，则数十百万产，可产者，但数其大小伙计若干，则数十百万产，可产者，但数其大小伙计若干，则数十百万产，可产者，但数其大小伙计若干，则数十百万产，可屈指矣。盖是富者不能遽贫，贫者可以立富。屈指矣。盖是富者不能遽贫，贫者可以立富。屈指矣。盖是富者不能遽贫，贫者可以立富。屈指矣。盖是富者不能遽贫，贫者可以立

36、富。”B.2 信息、创新与熊彼特经济学信息、创新与熊彼特经济学n n信息经济学信息经济学 (economics of information)n n信息：一种与一般物品有着本质区别的商信息：一种与一般物品有着本质区别的商品。品。n n不可划拨性不可划拨性 (inappropriability)：公司公司不能占有其发明者的全部货币价值。不能占有其发明者的全部货币价值。信息的生产成本很高，而复制成本却很低。信息的生产成本很高，而复制成本却很低。信息的生产成本很高，而复制成本却很低。信息的生产成本很高，而复制成本却很低。就发明者报酬的不可划拨性的作用范围而言，我就发明者报酬的不可划拨性的作用范围而言

37、，我就发明者报酬的不可划拨性的作用范围而言，我就发明者报酬的不可划拨性的作用范围而言，我们可以预计私人的研发资助是不足的，基础研究们可以预计私人的研发资助是不足的，基础研究们可以预计私人的研发资助是不足的，基础研究们可以预计私人的研发资助是不足的，基础研究中的投资尤为不足。研究成果的不可划拨性和巨中的投资尤为不足。研究成果的不可划拨性和巨中的投资尤为不足。研究成果的不可划拨性和巨中的投资尤为不足。研究成果的不可划拨性和巨大的社会收益，导致大多数政府在卫生和科学方大的社会收益，导致大多数政府在卫生和科学方大的社会收益，导致大多数政府在卫生和科学方大的社会收益，导致大多数政府在卫生和科学方面都要对

38、基础研究进行补助，并为这种创造性的面都要对基础研究进行补助，并为这种创造性的面都要对基础研究进行补助，并为这种创造性的面都要对基础研究进行补助，并为这种创造性的行为设置许多特殊的激励机制。行为设置许多特殊的激励机制。行为设置许多特殊的激励机制。行为设置许多特殊的激励机制。n n熊彼特指出：经济发展的本质在于创新，而实际上垄断是熊彼特指出：经济发展的本质在于创新，而实际上垄断是熊彼特指出：经济发展的本质在于创新，而实际上垄断是熊彼特指出：经济发展的本质在于创新，而实际上垄断是资本主义经济技术创新的源泉。资本主义经济技术创新的源泉。资本主义经济技术创新的源泉。资本主义经济技术创新的源泉。n n其主

39、要学术著作有：其主要学术著作有：其主要学术著作有：其主要学术著作有：经济发展理论经济发展理论经济发展理论经济发展理论1911191119111911年发表德文版年发表德文版年发表德文版年发表德文版 1912 1912 1912 1912年英文版问市年英文版问市年英文版问市年英文版问市 经济发展理论第二版，经济发展理论第二版，经济发展理论第二版，经济发展理论第二版，1926192619261926年。有做大幅修改，加上年。有做大幅修改，加上年。有做大幅修改，加上年。有做大幅修改，加上副标副标副标副标“企业者的利润、资本、信贷、利息及景气循环企业者的利润、资本、信贷、利息及景气循环企业者的利润、资

40、本、信贷、利息及景气循环企业者的利润、资本、信贷、利息及景气循环”景气循环论景气循环论景气循环论景气循环论1939193919391939年出版年出版年出版年出版 资本主义、社会主义与民主资本主义、社会主义与民主资本主义、社会主义与民主资本主义、社会主义与民主1942194219421942年出版年出版年出版年出版 经济分析史经济分析史经济分析史经济分析史1954195419541954年年年年 纽约纽约纽约纽约 出版。熊彼得死后由遗孀整出版。熊彼得死后由遗孀整出版。熊彼得死后由遗孀整出版。熊彼得死后由遗孀整理发表。理发表。理发表。理发表。熊彼特假说熊彼特假说n n支持垄断的熊彼特假说支持垄断

41、的熊彼特假说支持垄断的熊彼特假说支持垄断的熊彼特假说n n提出背景提出背景提出背景提出背景：新信息经济激化了效率要求与激励创：新信息经济激化了效率要求与激励创：新信息经济激化了效率要求与激励创：新信息经济激化了效率要求与激励创新机制之间的矛盾。新机制之间的矛盾。新机制之间的矛盾。新机制之间的矛盾。n n内容内容内容内容：公众生活的现代水平是由相对不受约束的：公众生活的现代水平是由相对不受约束的：公众生活的现代水平是由相对不受约束的：公众生活的现代水平是由相对不受约束的“大企业大企业大企业大企业”的时代派生而来的。大企业也许和创的时代派生而来的。大企业也许和创的时代派生而来的。大企业也许和创的时

42、代派生而来的。大企业也许和创造现代生活标准，而不是和降低这种生活标准有造现代生活标准，而不是和降低这种生活标准有造现代生活标准，而不是和降低这种生活标准有造现代生活标准，而不是和降低这种生活标准有更多的关联。更多的关联。更多的关联。更多的关联。n n创新与市场力量之间的关系是复杂的。由于大公创新与市场力量之间的关系是复杂的。由于大公创新与市场力量之间的关系是复杂的。由于大公创新与市场力量之间的关系是复杂的。由于大公司对于研究和创新做出了重大贡献，因此，我们司对于研究和创新做出了重大贡献，因此，我们司对于研究和创新做出了重大贡献，因此，我们司对于研究和创新做出了重大贡献，因此，我们应该小心对待应

43、该小心对待应该小心对待应该小心对待“大就准坏大就准坏大就准坏大就准坏”的断言。与此同时，的断言。与此同时，的断言。与此同时，的断言。与此同时，我们必须承认，小企业和个人也做出了某些最富我们必须承认，小企业和个人也做出了某些最富我们必须承认，小企业和个人也做出了某些最富我们必须承认，小企业和个人也做出了某些最富有革命性的技术突破，在行业的研究与开发费用有革命性的技术突破，在行业的研究与开发费用有革命性的技术突破，在行业的研究与开发费用有革命性的技术突破，在行业的研究与开发费用中也同样占有较大的份额。为了加速创新，一个中也同样占有较大的份额。为了加速创新，一个中也同样占有较大的份额。为了加速创新，

44、一个中也同样占有较大的份额。为了加速创新，一个国家必须维持多元化的组织和机制。国家必须维持多元化的组织和机制。国家必须维持多元化的组织和机制。国家必须维持多元化的组织和机制。知识产权知识产权n n知识产权知识产权 (intellectual property rights)n n形式：形式：专利专利 (patent)、版权等版权等n n政府鼓励政府鼓励“知识产权知识产权”垄断，从而提高发垄断，从而提高发明的可划拨程度，激发创新。明的可划拨程度，激发创新。n n互联网的发展导致为创造新信息提供激励互联网的发展导致为创造新信息提供激励的机制陷入两难境地。的机制陷入两难境地。n n根据我国民法通则的

45、规定，根据我国民法通则的规定，根据我国民法通则的规定，根据我国民法通则的规定，知识产权属于民事权利，是基于创造性智力成果知识产权属于民事权利，是基于创造性智力成果知识产权属于民事权利，是基于创造性智力成果知识产权属于民事权利，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。和工商业标记依法产生的权利的统称。和工商业标记依法产生的权利的统称。和工商业标记依法产生的权利的统称。n n知识产权知识产权知识产权知识产权是指：公民或法人等主体依据法律的规是指：公民或法人等主体依据法律的规是指：公民或法人等主体依据法律的规是指：公民或法人等主体依据法律的规定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识定

46、，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识定，对其从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利，又称为产品所享有的专有权利，又称为产品所享有的专有权利，又称为产品所享有的专有权利，又称为“智力成果权智力成果权智力成果权智力成果权”、“无形财产权无形财产权无形财产权无形财产权”，主要包括发明专利、商标以及，主要包括发明专利、商标以及，主要包括发明专利、商标以及，主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科工业品外观设计等方面组成的工业产权和

47、自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权（著作权）两部分。（著作权）两部分。（著作权）两部分。（著作权）两部分。C C 不完全竞争的利弊权衡不完全竞争的利弊权衡n n不完全竞争的经济成本：提高价格和产出不完全竞争的经济成本：提高价格和产出不足不足 提高价格和产出不足的代价是社会没有得提高价格和产出不足的代

48、价是社会没有得到想要得到的垄断者的产出水平，该水平到想要得到的垄断者的产出水平，该水平应取决于产品的边际成本对于消费者的边应取决于产品的边际成本对于消费者的边际价值。际价值。对不完全竞争所造成的浪费的衡量对不完全竞争所造成的浪费的衡量n n净损失净损失(deadweight loss)：衡量缺乏效率所造成的经济危害。这一衡量缺乏效率所造成的经济危害。这一术语表示实际收入的损失，或由于垄断、术语表示实际收入的损失，或由于垄断、关税、配额、税收或其他破坏所引起的关税、配额、税收或其他破坏所引起的消费者剩余和生产者剩余的损失。消费者剩余和生产者剩余的损失。垄断者限制产量导致经济损失垄断者限制产量导致

49、经济损失OQP DMREAQ*150FMC=AC6100B BGG图解图解图解图解n n如果产业是竞争性的，那么，在如果产业是竞争性的，那么，在如果产业是竞争性的，那么，在如果产业是竞争性的，那么，在MC=P,MC=P,MC=P,MC=P,即即即即E E E E点将会出点将会出点将会出点将会出现均衡。此时，社会的现均衡。此时，社会的现均衡。此时，社会的现均衡。此时，社会的MCMCMCMC等于社会的等于社会的等于社会的等于社会的MRMRMRMR，福利达到福利达到福利达到福利达到最大化最大化最大化最大化。n n垄断者限制其产量垄断者限制其产量垄断者限制其产量垄断者限制其产量MCMCMCMC，因而提

50、高价格，增加利润。，因而提高价格，增加利润。，因而提高价格，增加利润。，因而提高价格，增加利润。垄断者的产量处于垄断者的产量处于垄断者的产量处于垄断者的产量处于B B B B点时，社会点时，社会点时，社会点时，社会MRMRMRMR高于社会的高于社会的高于社会的高于社会的MCMCMCMC，消费者剩余遭受损失。把消费者剩余在消费者剩余遭受损失。把消费者剩余在消费者剩余遭受损失。把消费者剩余在消费者剩余遭受损失。把消费者剩余在Q=3Q=3Q=3Q=3和和和和Q=6Q=6Q=6Q=6之之之之间所遭受的全部损失加在一起，就是垄断所引起的间所遭受的全部损失加在一起，就是垄断所引起的间所遭受的全部损失加在一