证券理财顾问选拔大赛参赛合同如何写(六篇).docx

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1、文本为Word版本，下载可任意编辑证券理财顾问选拔大赛参赛合同如何写(六篇) 随着法治精神地不断发扬，人们愈发重视合同，越来越多的人通过合同来调和民事关系，合同能够促使双方正确行使权力，严格履行义务。怎样写合同才更能起到其作用呢？合同应该怎么制定呢？下面是我给大家带来的合同的范文模板，希望能够帮到你哟! 最新证券理财顾问选拔大赛参赛合同如何写一 资产委托人(以下称委托人)：_ 法定代表人：_ 地址：_ 资产管理人(以下称管理人)：_ 法定代表人：_ 地址：_ 鉴于： 管理人是拥有中国证券监督管理委员会颁发的资产管理业务资格和证券投资专业人员的综合类证券公司，在证券行业具有良好的信誉; 委托人愿

2、将其自有资产的一部分委托管理人进行资产管理，同时，管理人愿意接受委托人的委托。 双方经过平等协商，就委托事项达成如下协议： 1.释义 (1)委托资产：指委托人具有所有权并依法可以用于国债投资的资产，即本合同第2条所述之资产。 (2)剩余资产：指委托期限终止时，本合同第5条第1项所确定的资产管理账户的余额所表示的资产。 (3)年收益率：指委托期限终止时，以年度计算的投资收益与期初委托资产之比率。 (4)管理佣金：指管理人按委托资产的比率收取的服务费用。 (5)业绩奖励：指管理人根据委托资产的收益情况从委托资产的收益当中按比率提取的奖励金。 2.委托资产及其评估 (1)委托人愿将下列_项资产交付管

3、理人进行国债投资管理。 a.人民币资金：(大写)_元整(_)。 b.股票：(名称)_，(代码)_，(数量大写)_。 c.债券：(名称)_，(代码)_，(数量大写)_。 d.外汇：(币种)_，(金额大写)_。 e.其他：_。 3.委托资产的投资范围 (1)管理人应根据委托人的投资意愿制订投资方案，征得委托人同意以后，将委托资产投资于深沪两市已上市和拟上市的国债品种。 (2)如果本合同有效期内出现影响或限制管理人进行约定的资产管理的法律，法规及政策，双方应立即对投资意愿和投资方案进行协商和修改。 4.资产管理期限 (1)委托人将委托资产委托管理人管理的期限即资产管理期限，该期限自委托资产到达管理人

4、指定的银行账户且委托人对资产管理账户进行有效授权之日起算。 (2)本合同的资产管理期限为12个月;若本合同依照第13条的规定得以延期，则该期限也相应延长。 5.账户管理 (1)在资产管理期限内按下列第_种方式开立资产管理账户： a.以委托人名义开设国债账户和资金账户 b.由管理人开设资产管理专户 (2)委托人自本合同签订之日起3日内，应将委托资产划入前款所确定的账户。 (3)管理人对(1)项所确定的账户有完全的交易操作权，但不拥有除正常交易结算外的资金划拨权。 6.委托人的声明与承诺 (1)委托人保证委托资产是委托人的自有资产，资产来源及用途符合国家的有关规定，同时保证委托资产上没有设定质押或

5、其他第三方权利，也没有任何限制性条件妨碍委托人对该项资产的所有权，监控权以及管理人对该项财产的操作权。 (2)委托人将委托资产交付管理人进行投资管理的行为不违反委托人自身的商务决策程序，是合法，有效的。 (3)委托人保证提供给管理人的一切资料均为完整，准确，合法，没有任何重大遗漏或误导。 7.管理人的声明与承诺 (1)管理人承诺将选派具有证券从业资格的专业人员负责委托资产的管理工作，在国家有关法律，法规，政策允许的范围内进行有效的投资运做，遵照诚信原则，尽最大努力，运用科学手段控制市场风险，力争委托资产的保值和升值。 (2)管理人保证其工作人员严格遵守有关法律和职业道德规范，不挪用委托人的委托

6、资产，不以获取佣金为目的进行不必要的证券买卖。 8.委托人的权利和义务 (1)委托人有权取得管理人出具的资产管理报告及其他必要信息，随时查询了解委托资产的操作情况，并监督资产运营状况。 (2)委托人有权根据本合同的规定取得委托资产清算后的剩余资产和收益。 (3)委托人应按照本合同的规定及时全部地将委托资产交与管理人管理。 (4)委托人应向管理人提供关于自身财务状况和投资目标的基本文件资料，并承担委托资产在委托管理人管理之前的一切风险和相关的法律责任。 (5)委托人应按照本合同的规定向管理方全额支付管理佣金，并承担在资产管理过程中发生的交易手续费和依法可能对证券交易征收的有关税费。 (6)委托人

7、向管理人发出的指示和通知，必须以书面形式做出，委托人有义务保证该指示或通知上的签名及印章合法，真实，有效。 9.管理人的权利和义务 (1)管理人应保存资产管理操作中的详细资料，按本合同规定向委托人提供准确，完整的资产管理报告和其他必要信息，接受委托人的查询; (2)在本合同第4条规定的资产管理期限届满时，管理人有权按照本合同第10条的规定收取管理佣金和业绩奖励，并有义务将清算后的所有剩余资产和收益及时返还委托人。 (3)为保证委托资产的安全，管理人的自营业务，经纪业务与资产管理业务在人员，财务，账户上应严格分开，不得混合操作。 10.管理佣金 (1)委托人按委托资产总额的1%，向管理人支付委托

8、资产管理佣金。 (2)当委托资产年收益率超过一定指标时，管理人可以获得业绩奖励;具体的奖励方式和办法可由双方另行约定。 (3)管理佣金和业绩奖励由管理人在双方协商的清算日或资产管理期限届满之日从剩余资产和收益中一次扣划。 11.委托资产的清算 (1)在资产管理期限届满前，双方可以约定具体的清算日;如无约定，资产管理期限届满之日即为清算日。 (2)清算日后的3个工作日内，管理人应在扣划约定的管理佣金和业绩奖励后，根据委托人的资金划转指令将剩余资产和收益一次划转到委托人指定的银行账户。 12.保密事项 委托人和管理人在此承诺，对于依据本合同所获得的所有关于委托人资产状况，经营状况，委托资产运作状况

9、的书面和非书面资料，以及关于管理人的资产管理方案，投资策略和公司经营状况的书面和非书面资料，双方均严格保密，并责成任何有可能接触到上述资料的人员保守秘密。未经对方事先书面同意，任何一方不得向第三方披露，但国家司法机关或证券监管部门要求披露的除外。 13.合同的期限与转让 (1)本合同自双方签字盖章之日起成立，自委托人委托资产到达管理人指定账户且委托人对资产管理账户进行有效授权之日生效。期满后可续签。 (2)双方应在本合同到期前一个月就合同是否延期开始协商，以便管理人安排正在进行的交易并确定合同延期后的新的投资策略。 (3)双方经过协商决定延期的，应在合同终止前签订书面补充协议对延期事宜加以约定

10、。 (4)任何一方未经对方书面同意，不得转让本合同项下的全部或部分权利和义务。 14.合同的修改和解除 (1)本合同非经双方书面同意，不得予以修改。 (2)如果本合同任何条款因与现行法律不符而无效，不影响本合同其他条款的效力。在出现这种情况时，双方应立即协商，谈判修改该条款。 (3)如果因自然灾害，战争，罢工，国家政策法律环境发生重大变故，电信部门原因造成的通讯中断，交易所原因造成的计算机信息系统故障等不可抗力或意外情况，导致本合同无法履行，任何一方均可解除本合同，双方互不承担违约责任。但受到影响的一方应及时将事件的发生通知另一方，并采取适当措施防止损失的扩大。 (4)依据前款规定解除合同的，

11、视同资产管理期限提前届满，双方仍享有和承担本合同规定的各项权利义务，但管理人的管理佣金应按照已履行期间占约定的资产管理期限的比例计收。解除合同的一方应向对方发出书面通知，并协商确定委托资产的清算日，比照本合同第11。2款的规定办理清算事宜。 (5)如管理人因重大违法，违规行为，被中国证监会暂停或取消资产管理业务资格，从而造成合同不能履行，则合同自动解除，管理人应将截止合同解除之日的全部剩余资产和收益返还委托人，不得要求支付管理佣金。如剩余资产少于委托资产本金，则管理人应补偿委托人的损失，但该补偿以补足委托资产本金并支付截止合同解除之日的同期银行活期存款利息为限。 15.违约和赔偿 (1)除14

12、条(3)(5)规定的情形外，任何一方未经对方同意，不得提前解除合同，否则应向对方支付相当于委托资产5%的违约金，且违约方丧失依据本合同要求投资收益或资产管理佣金的权利。 (2)管理人未按本合同第11条(2)款的规定及时划转剩余资产和收益的，每延滞一天，应向委托方支付相当于委托资产万分之三的补偿金。 (3)如委托资产被司法机关或其他政府机构扣押或查封，除非得到委托人的书面授权，管理人将没有义务代表委托人在针对委托资产提起的司法或行政程序中进行答辩。因代表委托方处理上述争议事项所产生的费用由委托方承担。 16.法律适用和争议解决 (1)本合同受中华人民共和国法律管辖并依其解释。 (2)对由于本合同

13、引起或与本合同有关的任何争议，双方应尽最大努力通过友好协商解决。如协商不成，任何一方有权向管理人所在地的人民法院提起诉讼。 17.附则 (1)本合同所有附件及日后双方签署的任何补充协议均为本合同不可分割的组成部分，具有同等法律效力。 (2)除非以书面形式申明放弃某项权利，任何一方未能按本合同规定行使或及时行使该权利，并不构成对该权利的放弃。 (3)本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。 委托人(盖章)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 管理人(盖章)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 附件 补充协议 鉴于既有的良好合作关系，双方谨就_年_月_日签订的委托购买国债合同达

14、成补充协议，并承诺共同遵守下列条款 一、委托人根据委托购买国债合同的规定划入委托人购买国债的账户的资金为人民币(大写)_元整(_)，事实上为委托人委托管理人进行证券投资的本金。 二、管理人承诺上述资产到帐后至委托到期日，保证委托资产的安全与完整。使委托人委托资金的年收益率为8%(包括购买国债账户收益)，如果委托资金年收益率不足8%(包括购买国债账户收益)由管理人负责补足，超额部分作为业绩奖励归管理人所有。 三、委托人在委托管理人进行资产管理期限内，同意把国债账户的国债托管到管理人指定的席位上，委托人的国债账户授权管理人管理并承诺该国债账户和对应的资金账户不转户，不销户，不转托管，撤销指定交易和

15、回购指定交易，否则，委托人应向管理人支付相当于委托资产5%的违约金，且委托人丧失依据本协议第二条要求投资收益的权利。 四、委托人若因特殊原因需提前收回投资本金，经管理人同意提前终止本协议的，管理人不承担本协议第二条约定收益，只给予委托人本金，并按同期活期存款利率计算支付委托人投资收益，一年按365天计算。 五、管理人同意不向委托人收取委托购买国债合同第10条第一款内容的管理佣金。 六、本协议如与委托购买国债合同中的条款有冲突之处，以本协议为准。本协议未涉及事宜，双方均遵照委托购买国债合同的有关约定履行。 七、本协议经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖单位公章后成立，从主合同第二条约定的委托资

16、产达到指定账户之日起生效。 八、本协议未尽事宜，双方协商解决。 九、本协议一式两份，双方各执一份，委托人与管理人于_年_月_日签署。 委托人(公章)：_ 授权代表(签字)：_ 管理人(公章)：_ 授权代表(签字)：_ 最新证券理财顾问选拔大赛参赛合同如何写二 委托方(甲方)：_ 营业执照号码(身份证号码)：_ 发证机关：_ 联系电话：_ 受托方(乙方)：_ 身份证号码：_ 联系电话：_ 一、兹有甲方将自有资金参于证券市场的操作而签订本协议。 二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时监督操作过程和结果，对任何不认可的乙方动作可随时提出异议，若双方意见不一致时可随时终止委托。(委托操作时，若是甲方

17、舍不得换股，乙方就在该品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。) 三、对盈利部分进行二、八分成，即甲方得80%、乙方得20%，每月底结算壹次，结算后三天内付清。 四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方承担，乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。 五、本协议自委托之日起生效，试行期二周;适用于任何网上操作的股民，只要把甲方账户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一账户，若试行期滿甲方不滿意乙方的操作、可撤销本协议并且乙方不收取盈利分成;若试行后甲方正式委托乙方操作，则从协议生效日起计算盈利分成，至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。 六、本协议未尽事项可

18、补充完善，若有与相关法规相悖之处可随时予以纠正，对不违规内容则持续有效。 甲方(盖章、签名)：_ _年_月_日签定 乙方(签名)：_ _年_月_日签定 资金账号：_ 或股东账号：_ 起点市值：_ 委托理财协议 委托理财协议 最新证券理财顾问选拔大赛参赛合同如何写三 证券营销就是整合产品营销和关系营销，大力发展在证券公司购买股票的客户，争取达到每个在公司开户的人都同时开立股东账户，扩大股票市场中客户占有份额，发展潜在客户。同时给公司树立起品牌文化形象，打造稳健的、专业的、诚信的、负责的、智慧的、有远见的、伙伴关系的企业形象。 第一部分新客户的开发 自20xx年全球金融危机之后，受内外围因素影响，

19、加之本身的发展机制不完善，中国股市一直处于疲软状态，财富效应难现。投资者信心受到打击，市场人气不足，资金不断流出。证券公司之间佣金之战越演越烈，加大了证券公司的经营难度。由于短期内证券公司转型困难，在一定时期内经纪业务仍是重点。为了保持良好经营环境，稳定公司业绩，拓宽营销渠道、发展新客户就显得极其重要，必须通过行之有效的营销途径提高客户开发度。 一、短期小区营销 以xx市区为中心，辐射到周边城镇，在适宜的时间进入居民小区，挖掘潜在的客户资源，为他们讲解理财知识，宣传华泰证券以及为其办理证券开户等投资咨询业务。 由于其临时性，小区居民开户量有限，适宜捆绑优惠项目(如开户送上网费、有线电视费等等)

20、或推广证券产品吸引居民。虽然是短期营销，但如果当次活动的咨询人数在10位以上或开户数在3户以上，则应考虑在该地的后续营销，形式可以是股评或设摊咨询。如经过挖掘有一定的潜力，可以发展为长期营销社区。 二、长期驻点营销 1、银行驻点营销 银行有固定场所可作为我们的驻点地，银行有较高的信誉，是我们主要的合作伙伴。银行驻点营销是市场一种创新，让券商从营业部的坐商走向了市场，让单一的营业部场地扩张到全市所有的银行网点，拓展了极大的一部分离营业部很远很远的客户。券商开发投入小，产出高，同时，通过银行开发的客户质量也相对比较好。因此，营业部应加强与银行的长期合作关系。并对重点驻点公关，为营销员提供更好的业务

21、开展空间。 2、社区驻点营销 经短期小区营销发现有潜力而发展为长期营销的社区，在周围的高档写字楼张贴海报、设点促销，利用上下班及午餐人流量大的时间段派发宣传资料、意向沟通，周末在优质社区、大型商场摆台促销，以登记电话送小礼品方式挖掘潜在客户，日常电话跟进，开户即送精美礼品一份。并可不定期的与小区开发商合作：借企业搞庆典联谊活动或投资座谈会等机会免费开股东卡，送精美礼品，开发团体客户及机构户。与开发商合作，居民容易相信合作的长期性。 3、与通讯机构的合作营销 要与电信、移动、联通、铁通、网通等机构合作，这些公司基本上与小区有收益分成，且希望通过捆绑合作提高宽带网的服务内容，也希望通过证券公司给客

22、户的开户优惠(如开户送宽带网开通费、有线电视使用费等)增加使用户数量。 具体合作模式应有所不同，例如移动、联通，仅对券商开放系统的合作是不够的，可在其营业厅布点，发展其内部员工。其余的中大型的通讯机构，合作的内容包括通讯商的资源共享，通讯商入驻小区营销活动时，双方共同营销，证券公司负担部分通讯机构的产品赠送，通讯商的营销人员兼职券商的营销，实现双赢。 第二部分老客户的维护 “开发十个新客户，不如维护一个老客户”，这是一条销售的黄金法则，稳定的老客户资源不仅可以使自己的工作变得更加有效率，而且也是保持业绩稳定的重要方式。老客户流失、老客户重复购买率低有很多种原因，但是有一个非常重要的原因，一直被

23、企业所忽略或者在原来的条件下企业需要花费过大的代价来实现，那就是：持续保持与老客户的有效的、具有一定频率的沟通。 1、持续的沟通 市场的竞争越来越激烈，后来者始终都会盯紧市场的任何变化，试图闯入客户购买决策时的备选答案。作为营业部的老客户，具有先天的优势，他已经认可或者部分认可你的产品了。要做的工作就是保持自己在客户购买决策时自己是一个首选选择，不能被竞争对手挤出来。因此，企业与老客户之间必需形成持续的沟系，只有持续的沟通，才可以以最简单的操作起到长期持续的效果。 时刻关注关键客户，并且寻找各种机会与他们保持良好的沟通在营销过程中是非常重要的。要与客户建立长期的关系，维护老客户可以：a)在重要

24、节日向客户发出信件表示祝贺，或者寄出一张别致的贺卡、送上一件客户喜欢的小礼物等。b)每逢公司重大活动时，邀请客户参加，如公司重要庆典、年会、客户联谊会及专家讲座等。c)记下对客户来说具有重要意义的日子，如生日、公司年庆等，表达你对他们的关注。在双方合作成功纪念日的时候向客户表示感谢，这既可以提醒客户对你表示关注，又可以为今后的合作创造机会。 2、有效的沟通 客户是很挑剔的，持续的沟通需要投其所好，需要有对用户友好的内容、对用户友好的界面、对用户友好的沟通方式，只有这样才会形成有效的沟通、你的营销邮件才不会被用户当作垃圾邮件。老客户关系维护解决方案，正是具备了在用户行为特征模型分析上独特的优势，

25、才能够让企业与用户之间形成一种持续的有效沟通，形成良性的互动关系。 随着产品同质化趋势的不断发展，企业之间的竞争更趋向客户服务，在对客户进行管理时，企业也不妨厚此薄彼为关键客户提供更精细、更全面的服务。除了配合企业为关键客户提供更多服务项目，推销人员也要有意识地为关键客户争取更周到的服务，比如创造更舒适的环境、举办大客户联谊会或提供更专业的咨询服务或培训等。 3、适当频率的沟通 与用户的沟通频率要讲究适度。所以，通过一系列的用户模型对老客户进行分析挖掘，准确掌握其沟通频率特征，才能让用户感觉友好，起到事半功倍的效果。 由于受到各种因素的影响，客户关系会经常发生改变，因此，销售人员不能一成不变地

26、固守原有的客户管理方式，而必须随时对关键客户的信息进行搜集和整理，一旦发现客户关系发生变化，立刻采取相应的方法进行处理。比如，经常根据准确信息对客户类别进行重新划分;随时关注新信息，争取在第一时间寻找到潜在的大客户;当发现原有的关键客户丧失需求或者转向竞争对手时，迅速做出反应。 第三部分服务品牌的打造 做证券迟早是要做回服务的，只有打造自己的服务品牌，做好客户的服务，才能在证券市场上立于不败之地。提高公司在昆明的竞争力，应尽量避免通过价格竞争来实现;通过差异化的服务，增加顾客的满意度和忠诚度，提高公司的品牌形象和知名度。对于差异化服务和公司品牌的树立和扩展，我认为可以通过几个措施来实现。 1、

27、广告和公关工作的开展是品牌建设的重要步骤 为了达到公众对我公司品牌的认知，可以做些平面的广告，让市场知道本营业部，使他们对公司有所认识。 通过合理正确的运用公共关系和公共事件，扩展我公司在昆明的知名度。事实上，客户对公司信息的接受的程度对比是，间接传播比公司对客户的直接传播更容易。因为从客户心理的角度来说，他们更愿意相信身边的人，对公司直接的宣传都会或多或少的抱有怀疑和警惕的态度。因此，应通过公共关系和公共事件的运用，间接的将公司的宗旨和服务进行宣传，当然这就要求工作人员的时时关注和公司高层的统筹。 2、以客户需求为导向，提高服务质量，形成竞争力 在竞争性市场中，顾客具有动态性，顾客忠诚度是变

28、化的，他们会转移到其它企业。要提高顾客的忠诚度、赢得长期而稳定的市场，重要的营销策略是通过某些有效的方式在业务、需求等方面与顾客建立关联，形成一种互助、互求、互需的关系，把顾客与企业联系在一起，这样就大大减少了顾客流失的可能性。 面对迅速变化的市场，要满足顾客的需求，建立关联关系，企业必须建立快速反应机制，提高反应速度和回应力。这样可限度地减少抱怨，稳定客户群，减少客户转移的概率,提高服务水平，能够对问题快速反应并迅速解决。这是一种企业、顾客双赢的做法。 3、同时加强对客户维护，对其进行分类管理，大力推行关系营销，缩减成本扩大利润 沟通是关系营销的重要手段。关系营销越来越重要了，在企业与客户的

29、关系发生了本质性变化的市场环境中，抢占市场的关键已转变为与顾客建立长期而稳固的关系，从交易变成责任，从顾客变成拥护者，从管理营销组合变成管理和顾客的互动关系。记住二八定律，必须优先与创造企业80%利润的20%的那部分重要顾客建立牢固关系,否则把大部分的营销预算花在那些只创造公司20%利润的80%的顾客身上，不但效率低而且是一种浪费。 4、营销的目的是利润，但执行的核心是公司员工 对企业来说，市场营销的真正价值在于其为企业带来短期或长期的收入和利润。一方面，追求回报是营销发展的目的;另一方面，回报是维持市场关系的必要条件。企业要满足客户需求，为客户提供价值，但不能做“仆人”。因此，营销目标必须注

30、重产出，注重企业在营销活动中的回报。一切营销活动都必须以为顾客及股东创造价值为目的。同样对员工来说，回报也是对其工作价值的肯定。 综合来说，公司的营销思路应以客户为导向，以实施关系营销为指导思想，通过前期的成本控制，形成成本优势，打开市场，建立与客户的关联，通过差异化的个性化服务，及时正确高效地处理客户的需求，建立同客户长期的稳定的关系，进一步形成口碑，树立公司在市场中的品牌形象，实现公司的市场战略。 最新证券理财顾问选拔大赛参赛合同如何写四 基金发起人： _基金管理有限公司 基金管理人： _基金管理有限公司 基金托管人： 中国xx银行 目 录 一、前 言 二、释 义 三、基金合同当事人 四、

31、基金发起人的权利与义务 五、基金管理人的权利与义务 六、基金托管人的权利与义务 七、基金份额持有人的权利与义务 八、基金份额持有人大会 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 十、基金的基本情况 十一、基金的设立募集 十二、基金合同的成立与生效 十三、基金的申购与赎回 十四、基金的非交易过户 十五、基金的转托管 十六、基金资产的托管 十七、基金的销售 十八、基金的注册登记 十九、基金的投资 二十、基金的融资 二十一、基金资产 二十二、基金资产估值 二十三、基金费用与税收 二十四、基金收益与分配 二十五、基金的会计与审计 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的终止与清算 二十八、业务规则 二

32、十九、违约责任 三十、争议处理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改与终止 三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章 一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照证券投资基金管理暂行办法（以下简称“暂行办法”）、开放式证券投资基金试点办法（以下简称“试点办法”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）。自_年6月1日起，本基金合同同时适用中华人民共和国证券投资基金法之规定，若本基金合同内容存在与该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基

33、金合同相应内容自动根据该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规或本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。 本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照暂行办法、试点办法、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 _-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照暂行办法、试

34、点办法、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国_”）批准。 中国_对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指_-道琼斯88精选证券投资基金； 2、基金合同或本基金合同：指本_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效修订和补充； 3、招募说明书

35、：指_-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书； 4、中国_：指中国证券监督管理委员会； 5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国； 6、证券法：指中华人民共和国证券法； 7、_：指中华人民共和国_； 8、基金法：指中华人民共和国证券投资基金法； 9、暂行办法：指1997年11月14日经_批准发布并施行的证券投资基金管理暂行办法； 10、试点办法：指_年10月8日由中国_发布并施行的开放式证券投资基金试点办法； 11、元：指人民币元； 12、基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人； 13、基金发起人

36、：指_基金管理有限公司； 14、基金管理人：指_基金管理有限公司； 15、基金托管人：指中国xx银行； 16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为_基金管理有限公司或接受_基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 18、公开说明书：指_-道琼斯88精选证券投资基金公开说明书，即本基金合同生效后，每六个月公告一次的有关本基金的简介、投资组合公告、经营业绩、重要变更事项和其他按法律

37、法规规定应披露事项的说明；公开说明书是对招募说明书的定期更新； 19、投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者； 20、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者； 21、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织； 22、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者； 23、基金份额持有人大会：由基金份额持有人按照本基金合同之规定参

38、加的会议； 24、设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超过三个月； 25、基金合同生效日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元，且认购户数达到100人的条件下，基金发起人依据基金法向中国_办理备案手续后，_-道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期； 26、基金终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国_批准终止基金的日期； 27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 29、认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金

39、份额的行为； 30、申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 31、赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 32、转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为； 33、转托管：指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为； 34、投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 35、销售代理人：指接受基金管理人委托代为办理本基金销

40、售业务的机构； 36、销售机构：指基金管理人及销售代理人； 37、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点； 38、指定媒体：指中国_指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站； 39、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 40、开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 41、t日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； 42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入； 43、基金资产总值：指基金购买的各类证券、银

41、行存款本息、基金应收申购款以及其他投资等的价值总和； 44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 45、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 46、标的指数：指本基金投资组合跟踪的对象指数，本基金以道琼斯中国88指数为标的指数，但基金管理人可以按照本基金合同规定的程序变更标的指数。 47、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对本合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 48、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金发起人、基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，

42、使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、_、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金合同当事人 （一） 基金发起人 名称：_基金管理有限公司 注册地址：_ 办公地址：_ 法定代表人：_ 总经理：_ 成立日期：_年_月_日 批准设立机关及批准设立文号：中国_证监基金字_号 经营范围：发起设立基金；基金管理及中国_批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：_元人民币 存续期间：持续经营 （二） 基金管理人 名称：_基金管理有限公司 注册地址：_ 办公地址：_ 法定代表人：_ 总经理：_ 成立日期：_年_月_日 批准设立机关及批准设立文号：中国_证监基金字_号 经营范围：发起设立基金；基金管理及中国_批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：_元人民币 存续期间：持续经营 （三） 基金托管人 名称：中国xx银行 注册地址