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1、经济社会学 第四章电子课件社会资本第四章第四章 社会资本第一节 社会资本研究概况第二节 社会资本的定义 第三节 社会资本的分类 第四节 有代表性的社会资本研究第五节 对社会资本研究的批评第一节 社会资本研究概况第四章 社会资本第一节 社会资本研究概况研究的发展历程：l第一个对社会资本做出系统分析的学者是法国社会学家布迪厄。他将社会资本定义为由制度化关系所构成的网络所具有的资源。l真正使社会资本广受关注的学者是美国社会学家科尔曼。科尔曼于1988年发表的 人力资本创造中的社会资本一文，被公认是社会资本研究的奠基之作。l由于社会资本的提出解释了物质资本和人力资本所不能解释的造就经济成就的 社会因素

2、，因此它也引起了经济学界的浓厚兴趣。除了经济学者对社会资本概念本身的理论探讨，还有许多经济组织致力于运用社会资本理论来解释和促进不同地区的经济发展。l尽管社会科学不同领域，如社会学、政治学和经济学，对社会资本的研究各有侧重，但社会资本研究越来越成为跨学科交流的对象和发动器。第二节 社会资本的定义第四章 社会资本第二节 社会资本的定义l有两种类型的 社会资本定义有助于我们对社会资本概念的认识：l一种是将社会资本看作封闭网络中的信任、互惠和规范网络（布迪厄、科尔曼、帕特南、波茨、特纳、欧玲等学者）；另一种是将社会资本看作开放网络中的信息和影响力（伯特和林南等学者）l布迪厄将社会资本定义为现实或潜在

3、的资源集，这些资源集与具有一种持久网络有关，该网络由相互了解和认可及某种程度上制度化的关系所构成。l伯特将社会资本界定为朋友、同事以及更一般的熟人，通过他们获得使用经济资本和人力资本的机会。l林南指出，社会资本是在目的性行动中被获取的和或被动员的、嵌入社会结构中的资源。第二节 社会资本的定义l两种研究视角所定义的社会资本的区别体现为：集体层次的社会资本强调社会资本是一种公共物品，即个人所投资的社会资本可能使他人受益，而个体层次的社会资本强调社会资本是一种个人投资。l前者关于集体性社会资本的假设前提封闭型和紧密性是社会网络的必要条件，而后者则认为松散网络与不同社会网络之间的桥梁对促进信息流和影响

4、流具有关键作用。l两种视角看上去具有很大分歧，其实它们有一个共性，那就是它们都突出了社会资本不同于物质资本和人力资本的特性：社会资本不是为个人所占有，而是存在于两个或多个行动者之间的关系之中。第三节 社会资本的分类 第四章 社会资本第三节 社会资本的分类l社会资本研究 者分别从二维或三维角度对社会资本进行划分。l克里希娜根据社会资本不同的运作机制，将其分为两类，一类为制度资本，一类为关系资本。l领导层组织起来的社会关系是制度资本；l自发组织起的救援行动是关系资本。l特纳将社会资本分为宏观、中观和微观三个层次。l宏观层面的社会资本指人们组织生产和再生产的基础制度；l中观层面的社会资本指 社团组织

5、和群体为保障和促进组织成员的社会地位所进行的组织行为；l微观层面的 社会资本指社团和群体中面对面的社会互动。第四节 有代表性的社会资本研究一、微观层面的社会资本研究二、中观层面的社会资本研究三、宏观层面的社会资本研究第四章 社会资本第四节 有代表性的社会资本研究（一）理论和经验研究：弱关系、强关系和结构洞l个体层次的社会资本的定义以林南为典型代表：社会资本被看作嵌入社会结构中的资源，个体通过获取或动员这些资源来达成目的性行动。作为有助于目标实现的社会资源，社会资本被赋予积极的意义，获取和运用好的社会资 本能导致更成功的行动。l格兰诺维特开创性地提出了弱关系的力量假设，指出弱关系在信息和影响流通

6、中的作用为个人流动提供机会，促进社区整合。l在弱关系力量理论日渐盛行之时，边燕杰通过引入体制背景，探讨了中国由国家而非市场分配工作的国家社会主义体制下关系强弱对求职的影响，提出了强关系力量假设。一、微观层面的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（一）理论和经验研究：弱关系、强关系和结构洞l为什么同样的求职过程会产生弱关系和强关系的效应差异？l除了就业分配机制不同外，还与关系中流动的资源内容不同有关。格兰诺维特曾经提出流通于社会网络中的资源有两种：信息和影响。l边燕杰指出，当影响而非信息通过个人网络流通时，通过强关系比弱关系更容易找到工作。罗家德也概括了关系强弱的差异：弱关系传递信息与知识

7、等资源，而强关系传递信任感与影响力等资源，并带来情感支持。一、微观层面的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（一）理论和经验研究：弱关系、强关系和结构洞l如果说格兰诺维特的弱关系力量假设的提出是社会资本理论中关系强度的开创性研究，那么罗纳德伯特的 结构洞一书的出版则是社会资本理论的另一开创性研究开创了网络位置分析的先河。l伯特指出，社会资本给人们的工具性行动带来便利，主要不在于关系的强弱，而在于行动者在关系结构中所处的位置。l他提出了“结构洞”这个重要概念，即两个团体之间因缺少联系而在关 系网络结构上形成的空缺。一、微观层面的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（二）个人社会资本的

8、测量：嵌入性资源和网络位置1.对社会资本的测量l与社会资本的两个核心要素嵌入网络中的资源和关系网络本身相对应，对社会资本的测量也遵循两种路径。l侧重于资源的学者关注的是嵌入性资源。l侧重于关系的学者关注的是个人在网络中所处的位置。通过确定个人结点的位置，就能够测量此结点离战略性位置（比如桥梁）的远近，该战略性位置的占据者在摄取更多、更丰富和更有价值的信息上具有竞争优势。一、微观层面的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（二）个人社会资本的测量：嵌入性资源和网络位置1.对社会资本的测量一、微观层面的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（二）个人社会资本的测量：嵌入性资源和网络位置2.

9、抽样技术一、微观层面的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（一）组织内的社会网络结构研究1.组织社会资本的提出l纳哈皮特和戈沙尔将社会资本概念运用于组织研究之中，他们指出，企业之间的差别包括业绩上的差别，可能体现了它们不同的创造和利用社会资本的能力，那些创建了特定社会资本结构的企业更有可能成功。l正式提出组织社会资本这一概念的学者是里安纳和范布伦。组织社会资本反映了企业中与社会关系相关的资源，它通过组织成员大量的集体目标和共享信任而实现，因有助于集体行动的成功而创造价值。l有相当多的经验研究对纳哈皮特和戈沙尔以及里安纳和范布伦的组织社会资本理论进行了验证和推进。二、中观层面（组织层面）的

10、社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（一）组织内的社会网络结构研究2.网络结构与组织绩效l组织内的关系强度、网络密度、网络异质性、网络中心性等网络特征与组织绩效密切相关。l强关系和弱关系对行为绩效的影响成为组织社会资本研究的主题。汉森探讨了一个组织内不同单位间到底是强关系还是弱关系能带来更好的知识共享。里根斯和祖克曼分析了网络密度和网络异质性是如何同时对组织绩效产生影响的。l网络中心性如何影响组织绩效？网络中心性在此指某人与网络中其他人相联系的程度。有相当多的经验研究对纳哈皮特和戈沙尔以及里安纳和范布伦的组织社会资本理论进行了验证和推进。二、中观层面（组织层面）的社会资本研究第四节 有代

11、表性的社会资本研究（一）组织内的社会网络结构研究3.关系内容与组织中的职业升迁l上述研究都侧重于网络结构与组织绩效之间的关系，波多尼和巴伦则另辟蹊径，探讨了关系内容与个人在组织中的向上流动之间的相关性。他们的调查表明，关系既有内容的区别，也有性质的区别。l由此可见，组织社会资本研究在将“强关系”“弱关系”“结构洞”等理论引入组织研究时，也对它们进行着质疑和修正。二、中观层面（组织层面）的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（二）组织间的社会网络结构研究l帕特南所提出的人们之间的互惠和信任促进行为绩效的论断同样适用于企业间关系的分析。拉森对结对企业形成过程的民族志研究就发现，企业之间的关系

12、既可能不是市场关系，也可能不是等级制关系，而是一种网络关系。l其他研究者则发现，组织间的网络关系与组织绩效并非简单的线性关系，而是呈现出复杂的面貌。l同样，企业在何种情境下选择密切的合作关系，在何种情境下利用结构洞优势，也取决于企业的性质与目标。二、中观层面（组织层面）的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（三）组织社会资本的测量l组织社会资本的测量变量和方法基本上类同于个体社会资本的测量变量和方法，如关系强度、网络密度、网络异质性、网络中心性等概念都取自个体社会资本研究方法，只不过增添了组织间关系的维度二、中观层面（组织层面）的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（一）几个经典的

13、社区层面的社会资本研究l社区层面的社会资本研究渊源于布迪厄和科尔曼的社会资本理论，特别是科尔曼于1988年发表的 人力资本创造中的社会资本一文，强调了社会结构中的责任、信用、信息、规范、制裁等要素能促进集体行动绩效，被公认为社会资本理论的奠基之作。l雅各布斯锐意突破主流城市规划理论的窠臼，用细致入微的观察和清新流畅的笔调向人们讲述了城市生活的真实运作机制。l格尔兹通过对印度尼西亚东爪哇一个村落轮转信贷协会的田野调查，探讨了在一个相对封闭的社区中，人们如何通过信任和互助克服经济困难。三、宏观层面（社区层面）的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（二）宏观层面社会资本的测量l相对于个体社会资

14、本和组织社会资本而言，社区层面社会资本的测量是一个难题。l在对意大利的南北地区的比较研究中，帕特南主要探讨了社会资本对政府制度绩效的影响，体现社会资本的操作化变量主要为公民精神，在实践生活中公民精神又呈现为公民参与的程度和结构。l除了帕特南以外，还有学者也尝试对信任、公民规范等社会资本的内容采用了相同或类似的测量方法。三、宏观层面（社区层面）的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（二）宏观层面社会资本的测量l在对信任的测量上，他们采用的是与GSS同样的信任问题（一般而言，你认为大多数人可以信任，还是与人们打交道时不能过于认真？），将信任指数表述为回答“大多数人可以信任”的回答者百分比。l

15、对公民规范的测量体现于以下问题中：以下每种行为中，哪些总是合理的、根本不合理或居于二者之间？（）要求你没有被赋予的政府福利。(2）公共交通工具上逃票。（）有机可乘时就在税收上作假。、（）将找到的钱据为己有。（）隐瞒不报自己对停泊车辆的非故意损伤。三、宏观层面（社区层面）的社会资本研究第四节 有代表性的社会资本研究（二）宏观层面社会资本的测量l帕克斯坦将社会资本分成主观信任和客观关系两部分，分别对它们进行了测量。他引用的指标和数据也来自GSS。他又将信任分为两种类型：个人对他人的一般化信任和个人对制度的信任。个人信任包括三个问题：（）你认为人们大多数时候是乐于助人的，还是只顾自己？（）你认为大多

16、数人一有机会就占你便宜，还是他们行事公正？（）一般而言，你认为大多数人可以信任，还是与人们打交道时不能过于认真？三、宏观层面（社区层面）的社会资本研究第五节 对社会资本研究的批评一、个体社会资本的争议：内生性问题二、集体社会资本的争议：对帕特南的批评第四章 社会资本第五节 对社会资本研究的批评l是莫维直接挑战社会关系与劳动力市场回报之间的因果关系，指出不是人们的朋友关系网络帮助他们找到好工作而是因为这些找到好工作的人“物 以类聚、人以群分”以来，就引发了关于关系是否有用和内生性问题的激烈争论。l莫维的内生性质疑论引发了热烈的回应，其中包括一些较有影响力的中文文献。梁玉成指出，之所以看上去社会网

17、络具有同质性，是因为异质性关系维持成本太高，导致异质性关系生存周期短，长期的累积效果造成研究者观察到的是行动者拥有更多的同质性关系。l陈云松等在莫维与林南的辩论的基础上，运用民主德国和中国的数据，支持了林南的社会资源理论，指出关系人地位的求职效应非但没有因“趋同性”被高估，反而因“趋异性”被低估。一、个体社会资本的争议：内生性问题第五节 对社会资本研究的批评（一）对史料分析和方法论的批评l帕特南的两个经典研究是对意大利南北地区公民参与和制度绩效的比较研究和对当代美国社会资本下降的研究。有学者从其选取史料和测量指标的偏颇入手，驳斥了这两个经验发现的不可靠性。l舒德森指出，帕特南对美国”具有强烈公

18、民精神的一代”的选择也有问题。l即便是意大利研究中的“多元化指标”，也遭到了普策尔的批评。l另有学者从其他角度补充说明了美国公民参与下降的原因：经济重构和福利国家的解体。l关于方法论方面的批评，除了史料和测量指标的高度选择性外，比较集中的还有逻辑上的循环论证。二、集体社会资本的争议：对帕特南的批评第五节 对社会资本研究的批评（二）信任、公民参与和民主的关系l帕特南将社会资本概念作为解释民主政治制度绩效的核心要素，而公民参与又是产生社会资本的机制。但是，公民参与就一定会带来民主结果吗？l为何信任、公民参与和民主之间并不具有内在关联？弗雷和爱德华指出，这是因为公民社会并不是民主的固有属性，公民社会

19、的民主意义是一种制度安排的结果。l丰厚的社会资本必然促进公民精神和民主政治的论断不仅仅在西方民主国家的经验中受到了置疑，在运用于权威主义政体和第三世界国家时尤当谨慎。二、集体社会资本的争议：对帕特南的批评第五节 对社会资本研究的批评（三）对国家权力和政治制度的忽略l对帕特南社会资本研究的其他批评主要集中于谴责其对社群主义的过分偏爱和对国家权力与政治制度的有意忽视。l帕特南的意大利公民参与和制度绩效研究以及美国社会资本下降研究都给人一种印象：社会资本是公民社团自愿合作的产物，其生产、维持和对民主发挥积极效应的过程与国家关联不大。l总之，上述研究都表达了一个共同观点，那就是社会资本的产生或衰退绝非

20、仅仅是社会力量自发行为的结果，而是受到国家权力、政治制度安排和政治活动的形塑、约制、激励和导向。帕特南对这些因素的忽视大大削弱了其社会资本理论的解释力。二、集体社会资本的争议：对帕特南的批评本章要点l不同的社会资本研究视角带来不同的社会资本定义。总的来看，有两种类型的社会资本定义有助于我们对社会资本概念的认识：一种是将社会资本看作封闭网络中的信任、互惠和规范网络，另一种是将社会资本看作开放网络中的信息和影响力。l社会资本包含不同的类型，社会资本研究者分别从二维或三维角度对社会资本进行划分。l本章根据社会资本的三个层面微观层面（个体层面）、中观层面（组织 层面）和宏观层面（社区层面）分别介绍了经典的社会资本理论和经验研究。l以林南和帕特南为代表，似乎具有解释一切的魔力的社会资本研究也遭到了激烈的批评。思考题简述不同研究视角的社会资本定义。P113总的来看，有两种类型的社会资本：一种是将社会资本看作封 闭网络中的信任、互惠和规范网络，另一种是将社会资本看作开放网络中的信息和影响力。试对这两种类型的社会资本进行比较。P115简述微观层面（个体层面）有代表性的社会资本研究。P117简述宏观层面（社区层面）有代表性的社会资本研究。P125 试对帕特南的社会资本理论进行评价。当运用社会资本理论解释特定社会现象时，需要注意什么问题？P129你认为对于社会资本理论还可以从哪些方面进行拓展？