股权托管协议(9篇).docx

《股权托管协议(9篇).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《股权托管协议(9篇).docx（37页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、股权托管协议(9篇)股权托管协议1 甲方：_ 乙方：_ 签订日期：_年_月_日 为明确甲乙双方权利义务，经协商，特签订本协议。 一、协议双方 甲方：_ 乙方：_ 二、乙方产（股）权结构及登记托管产（股）权数量 乙方共有股本包括国家出资（股），法人出资（股），自然人出资（股），托付甲方办理登记托管。 三、甲方的权利与义务 （一）甲方义务 1.对乙方供应的产（股）权凭证进行审核确认，办理登记托管手续。 2.向乙方核放统一监制的产（股）权证。 3.为乙方股东或投资者办理产（股）权登记托管及转让过户，查询，挂失，冻结等业务。 4.依据乙方供应的分红派息准备向乙方投资人（股东）供应平安便捷的分红派息服务

2、。 5.为乙方供应投资人（股东）状况及相关资料的查询、统计服务。 6.向乙方股东或投资人披露乙方重大信息及生产经营状况。 7.向国资、工商等行政管理部门出具产（股）权转让鉴证凭证。 （二）甲方权利 1.按要求取得乙方登记托管、分红派息、转让过户等所需的_文件资料。 2.有权准时了解乙方发生的重大事项和生产经营状况。 3.有权监督企业按时披露年度财务报告、重大事项的临时报告及召开股东大会。 4.按商定收取服务费用。 四、乙方的权利与义务 （一）乙方义务 1.乙方须向甲方供应下列文件资料： （1）产（股）权登记托管申请表； （2）批准企业改制及设立的有关文件（股东出资协议、验资报告、章程等）； （

3、3）企业营业执照复印件； （4）企业签发的出资或股权凭证，出资人或股东名册； （5）企业最近年度会计报表及审计报告； （6）甲方要求供应的其他文件。 2.乙方须向甲方供应公司已核发的全部出资（股权）凭证及完整的出资人（股东）名册、软盘等资料，乙方对所供应资料的精确性和真实性负有完全责任。 3.乙方应向甲方准时通报重大事项及生产经营状况。 4.依据规定向甲方提交股东大会通过的分红派息决议，并在除权日前三个工作日将现金红利款和分红派息手续费划入甲方指定的银行账户。 5.按规定在每年度结束后三个月内向全体投资人（股东）公布年度报告，六个月内供应股东会召开状况。 （二）乙方权利 1.要求甲方为其投资人

4、（股东）供应登记托管，转让过户，信息披露等项服务。 2.要求甲方按规定准时为其投资人（股东）供应分红派息服务。 3.查询、统计出资人（股东）状况及有关资料。 五、费用标准 1.产（股）权登记托管服务费 按企业股本（或注册资本）总额的_收取，须在正式登记托管前缴清。 2.分红派息手续费 按红利额的_收取分红派息手续费。 六、违约责任 1.甲方没有在规定时间内把红股或现金红利派送给出资人（股东），乙方有权要求甲方以最快速度进行分派，并按每天应分现金红利总额的_标准向甲方收取违约金。 2.甲方没有按乙方要求准时供应出资人（股东）资料，由此造成的后果由甲方负责。 3.乙方没有在规定时间内将应分现金红利

5、和分红派息手续费划入甲方指定的账户，由此造成的后果由乙方负责。 4.乙方必需向甲方供应精确，完整的出资人（股东）名册，如因出资人（股东）名册供应有误造成的损失，由乙方负责；若甲方在托管当中或过户当中造成错误，由此造成的损失，由甲方负责。 七、未尽事宜双方协商解决。 八、本协议双方签字盖章之日起生效。 九、本协议一式两份，双方各执一份，具同等法律效力。 甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_ 法人代表（签字）：_法人代表（签字）：_ 股权托管协议2 甲方：_ 乙方：_ 鉴于甲乙双方正在进行转受让_股份有限公司（以下简称_股份）国家股事宜，为了保证_股份资产重组过渡期工作免受影响，保证重组工作的连续性，

6、并推动_股份资产重组工作的顺当进行，经双方友好协商，就_股份国家股托管事宜达成全都看法，特签订本协议，并作为过渡期内的临时性措施，其最终目标是实现_股份国家股股权转受让。具体托管条款如下： 一、托管标的 甲方同意将其持有的_股份国家股计_股股权（占该公司股本总额的_）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股权处置权外的其他股东权利。 二、托管期限 托管期限自_年_月_日至_股份国家股股权转让获得政府有权部门批准止。在完成_股份国家股股权转让后，本托管协议自动失效。 三、双方的权利和义务 甲方的权利和义务 1甲方保证对本协议所述之托管股权享有充分无瑕疵之全部权，并保证乙方在本协议有效期

7、间与_公司为唯一之受托人。 2甲方负责办理本协议前述之托管行为所需的手续，并保证不 影响乙方作为受托人的合法利益。 3甲方保证关心乙方调整原_股份董事会、监事会，使资产重组工作顺当进行。 4甲方乐观做好_股份国家股股权转让报批工作，在获得政府有权部门的批准后， 保证尽快将乙方托管之_股份国家股股权转让给乙方。 乙方的权利和义务 1乙方保证在受托_股份国家股后，抓紧_股份资产重组方案的.实施，并保证托管_股份国家股股权保值增值 2乙方在本协议执行过程中，没有行使或没有准时行使本协议条款下的合法权利，不应视为对其权利的放弃。 3乙方承诺除尽快进行股权转让事宜外，在托管期间严格按上市公司的规范经营企

8、业，并担当相应责任。如发生股权转让未获批准和托管终止之状况，乙方承诺对其托管期间新增的经营性亏损担当向甲方补偿责任。同时，甲方所属企业为_股份银行贷款所担当的担保，在托管期间由乙方实行反担保，_股份新增银行贷款由乙方实行担保或反担保。 4乙方保证在政府有权部门批准_股份国家股股权转让后，受让托管之_股份国家股权。 四、甲乙双方不得单方面中止本协议，在执行本协议过程中发生争议，由双方协商解决，若协商不能解决的，双方可向有管辖权的法院提起诉讼。 五、本协议经双方法定代表人或授权代表人签署之日起生效，对双方均有约束力。 六、本协议未尽事宜，由甲乙双方协商确定并订立补充协议。 七、本协议一式_份，双方

9、各执_份，均具有同等法律效力。 甲方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_乙方（盖章）：_ 法定代表人（签字）：_ _年_月_日 签订地点：_ 股权托管协议3 甲方（托付方）： 法定代表人： 乙方（受托方）： 法定代表人： 依据中华人民共和国合同法、中华人民共和国公司法等法律法规，甲、乙双方经过充分协商，本着公正、互利、自愿的原则，就甲方托付乙方进行部分股权登记托管事宜达成如下协议，以兹共同信守。 一、登记托管项目、范围、数量和托管期限 1、甲方托付乙方托管甲方发行的股份，所托管的股份总计托管【】股，总计托管票面金额【】元。 其中：法人股：【】股，票面金额【】元；自然

10、人股：【】股，票面金额【】元（其中尚未确定股东和股东身份的自然人股：【】股，票面金额【】元，在甲方未确权之前，乙方不负责托管；经甲方确权后，乙方再办理登记托管）。具体股东名册附后，作为本协议的附件。 2、甲方托付乙方进行股权托管服务的期限为【】年，即自【】年【】月【】日起至【】年【】月【】日止。 二、股权托管的内容和规章 1、乙方接受托付，管理甲方的股东名册，并供应下列服务： （1）股权托管登记业务：包括股权托管初始登记、股权托管账户开户、股权托管过户登记、股权质押登记、注销登记等。 （2）股权托管管理业务：包括代理分红派息、账户基本信息变更、挂失、股权查询、股权冻结、信息披露等；（代理分红派

11、息服务，甲方应与乙方另行签订托付合同）。 （3）上述业务仅限于已经确定股东和股东身份的股份，尚未确定股东和股东身份的股份，待甲方确权后，乙方再办理上述业务。 2、股权托管的办理规章 双方都同意：具体业务办理以乙方的广西联合股权托管中心股权托管业务规章为准。该规章为本合同的附件。 三、股份托管服务的收费及支付方式 1、乙方按以下方式收取费用，包括股权托管登记服务费、股东初始登记开户费： （1）向甲方收取股权托管登记服务费：已在乙方处登记在册的股份的服务费，乙方按每年【】元向甲方收取，服务费起算日期为【】年【】月【】日计算至【】年【】月【】日，甲方应于合同签订之日起6个工作日内以转帐方式支付前述服

12、务费。 （2）向未办理股权登记的股东收取股份初始登记费（开户费）。收费标准：自然人股东按20元/个，法人股东按200元/户，由乙方一次性向首次登记托管的股东收取。如该股东不情愿缴纳该开户费，则乙方不予办理初始登记。 2、其他单项服务费用依据乙方股权托管业务的收费标准（附件），向申请办理业务的股东收取。 3、分红派息服务费按双方签订的代理分红派息协议书另行收取，其他单项服务费用详见关于股权托管业务的收费项目及收费标准（见附件）。 四、双方承诺 1、甲方向乙方作如下承诺： （1）甲方保证在其与乙方托付关系存续期间向乙方供应的全部文件资料均真实、合法、有效，并对其精确性和真实性负完全责任。 （2）甲

13、方保证在其与乙方托付关系存续期间，将乙方作为本协议所托管股权的唯一登记托管机构。乙方对甲方在签订本协议前所产生的股权纠纷、托管纠纷不担当任何责任。 （3）甲方已详细阅读并完全认同乙方的广西联合股权托管中心股权托管业务规章，承诺在乙方托管的股东名册是公司股权状况的最直接证明。办理股权托管初始登记后，甲方自备的股东名册应与在乙方托管的股东名册保持全都，若记载不全都的，应以在乙方托管的股东名册记载为准。 2、乙方向甲方作如下承诺： （1）乙方具有从事股权登记托管的经营资格。 （2）乙方具有开展股权登记托管的必要条件，能够为甲方及其股东供应股权托管相关服务。 （3）乙方保证规范操作股权登记托管业务，为

14、甲方供应优质、高效的服务。 五、甲方的权利及义务 1、甲方的权利 （1）有权利要求股东名册的平安得到保障和名册保密，知悉股东名册变更状况；非经甲方授权查询或有关司法部门、律师依职权查询，乙方不得向除甲方、甲方授权查询的部门、有关司法部门、律师、股东外的各方供应股东名册。 （2）在甲方按要求支付费用后，甲方保证其向乙方供应的全部文件资料的完整性、真实性和精确性、合法性，并符合国家关于股份有限公司的法律法规的要求。 （3）有权要求乙方按广西联合股权托管中心股权托管业务规章为甲方的股东供应开户、变更、质押、注销、查询、挂失、查封、冻结等乙方规章中的单项服务。 （4）有权查询、统计本协议所托管股权的相

15、关资料。 2、甲方的义务： （1）甲方应准时并据实向乙方供应乙方规章中要求提交的相关托管资料。 （2）甲方应按规定在每年6月30日前向提交经会计师事务所审计的上一年度财务报告。 （3）甲方发行新股、增减注册资本等涉及工商登记变更时，应在办理正式变更手续前将拟变更的内容书面告知乙方并供应股东大会决议；在完成变更后5日内持变更后的营业执照、公司章程等资料到乙方办理相应的股权托管变更手续。 （4）甲方依约向乙方支付相关服务费。 六、乙方的权利和义务 1、乙方的权利： （1）按广西联合股权托管中心股权托管业务规章取得甲方办理股权托管登记、股权托管管理业务所需的全套文件资料。 （2）按商定及股权托管业务

16、的收费标准（附件）收取相关费用。 （3）有权对拒绝支付费用的股东办理相应的业务。 2、乙方的义务： （1）为甲方每位股东发放股权托管卡、股权托管凭条。 （2）每半年向甲方通报一次所托管的股东名册变更状况。 3）向甲方支付费用的股东供应包括开户、变更、质押、注销、查询、挂失、查封、冻结等单项服务。 七、违约责任 1、因乙方供应的股权托管服务缺陷，造成甲方、或甲方股东损失的，由乙方担当违约责任，以赔偿直接经济损失为限。 2、因甲方供应的托管资料有误或滞后，构成甲方、或甲方股东损失的，责任和损失由甲方自行担当。对乙方造成损失的，甲方担当赔偿损失的责任。 八、协议的变更及解除 当发生下列状况之一时，可

17、以变更、解除本协议； 1、由于不行抗力致使一方不能履行协议义务的。 2、 广西联合股权托管中心股权托管业务规章第八条规定的情形消逝的。 本协议签订后，任何一方不能单方解除协议。如一方欲提前终止托付关系的，应提前十个工作日书面通知另一方，经双方协商全都后，本协议宣告解除。 九、协议的生效 本协议由甲、乙双方法定代表人或授权代表签字盖章后生效。本协议生效后，双方对本协议内容的变更或补充应接受书面形式订立，并作为本协议的附件，附件与本协议具有同等的法律效力。 十、争议处理 在履行本协议过程中发生纠纷，应本着友好合作的精神准时协商解决；协商不成，可向有管辖权的人民法院提出诉讼。 十一、补充商定 本协议

18、共【】页，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 签署时间： 年 月 日 甲方（盖章）： 法定代表人或授权代表（签字）： 乙方（盖章）： 法定代表人或授权代表（签字）： 股权托管协议4 甲（托付）方：_ 乙（受托）方：_ 甲乙双方于_年_月_日签订了股权托管协议书，现双方就甲方增资扩股后的股权托管事宜达成如下协议： 一、甲方托付乙方对其增资扩股的股权进行集中统一托管。托管年限参照股权托管协议书执行。 二、甲方应向乙方供应以下文件资料 1.公司增资扩股的股权托管申请表； 2.同意公司增资扩股、调整股本结构的批准文件； 3.增资扩股后的股东名册； 4.乙方要求的其他文件。 三、此次增资扩股

19、的股本为_万股，增资扩股后公司股本总额共计_万股。其中 1.法人股_万股； 2.自然人股_万股。 四、开立手续 乙方为新增股股东办理股权托管及股东账户的开立手续，甲方向乙方供应下列资料：（已开户的股东除外） 1.自然人股东的身份证复印件； 2.法人股东的营业执照复印件、法人授权托付书、被托付人身份证复印件。 乙方依据甲方确认的股东股份资料，为甲方的新增股东办理如下手续： 1.股权托管凭证； 2.股东账户卡。 五、费用 乙方按增资扩股股份总额的_%向甲方收取托管费：_万_千_百_拾_元整（￥_） 乙方向甲方股东收取开户服务费。其中： 法人股东_元/户_200户_元； 自然人股东_元/户_30户_

20、元。 开户服务费总额为：_万_千_百_拾_元整（￥_）； 甲方应在_年_月_日前将增资扩股的股权托管费和股东开户服务费全额汇入乙方指定账户。 六、甲方已托管和增资扩股托管后的股权分红派息、增资扩股、送配股及股东股权转让、股权质押等，由甲乙双方及有关各方通过签订协议办理。 七、补充与附件 本合同一式两份，双方各执一份。合同未尽事宜，经甲、乙双方协商准备需要补充或修改的，书写合同修改看法书一式四份（经甲、乙盖章签字，各存两份），做为本合同的补充件。本合同的附件和补充合同均为本合同不行分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。 八、争议的处理 1.本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。 2

21、.本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第_种方式解决 （1）提交_委员会_； （2）依法向人民法院起诉。 九、本协议经双方签字盖章后生效。 十、本协议一式四份，协议双方各执二份。 甲方（签章）：_ 法定代表人（签章）：_ 电话：_ 通讯地址：_ 编码：_ 签订时间：_年_月_日 协议签订地：_ 乙方（签章）：_ 法定代表人（签章）：_ 电话：_ 通讯地址：_ 编码：_ 签订时间：_年_月_日 协议签订地：_ 股权托管协议5 甲方：_ 乙方：_ 甲、乙双方经过充分协商，本着公正、互利、自愿的原则，就股权托管一事达成以下协议，共同遵守。

22、一、托管项目、范围及额度(具体股东及金额附表) (一)国有股股，总金额_元; (二)其它股，总金额_元; (三)总计托管股，总金额元_。 二、双方的权利义务 (一)甲方享有如下权利： 1、有要求妥当保管、知悉股东名册的权利; 2、甲方股东有处置所持股份和猎取收益的权利。 (二)甲方应履行如下义务： 1、有遵守乙方管理制度的义务; 2、乙方作为本企业多种形式股份流通变动的唯一合法场所; 3、有准时、足额向乙方供应红利、股息资金的义务且各种分红、送配行为的股份和股东基数都应以市场登记数据为准; 4、有准时并据实向乙方供应资料、信息的义务; 5、有严格履行托付协议的义务。 (三)乙方享有如下权利：

23、1、有维护正常管理秩序和对违规行为处置的权利; 2、对托管企业签订本协议前的托管纠纷及责任无担当义务; 3、有要求托付人供应真实资料信息的权利。 (四)乙方应履行如下义务： 1、有妥当保管托付人股东名册平安的义务; 2、有按时为托管股份供应分红、股息入账服务的义务; 3、有为双方商定的其他项目供应服务的义务; 4、由于乙方工作人员责任造成甲方经济损失的，乙方赐予赔偿。 三、违约责任 (一)由于甲方供应文件资料不实或滞后而造成的纠纷及责任完全由甲方负责，乙方不负任何责任。 (二)协议在执行中，如消逝单方违约，违约方应按托管额度的0.1%0.3%向对方支付违约金以及担当其他违约责任。对超出本协议范

24、围的新问题，可另订协议。 四、本协议一式两份，双方各执一份，自签订之日生效,有效期年。 甲方：_(签章) 法定代表人：_(签字) 乙方：_(签章) 法定代表人：_(签字) 合同签订地点：_ 合同签订日期：_ 股权托管协议6 甲方： 法定代表人： 住宅地： 乙方：xxxx股权托管交易所 法定代表人： 住宅地： 为了规范管理和切实维护股东的合法权益，提高甲方股本状况的公示性和公信力，依据股权规范运作的需要，甲方托付乙方对其股权进行集中登记托管，特签订本协议。 一、托付事项 1 、甲方托付乙方对公司的股权进行集中登记托管，乙方的服务内容包括股权初始登记和股权变动登记（交易过户、非交易过户、股本变动等

25、情形导致的股权数量变化）；股权质押登记等其他登记；股份查询、信息披露、权益分派等股份管理业务。 2 、甲方托付乙方集中托管的股份中，法人股股，占总股本的 %；自然人股股，占总股本的 %。 二、登记托管 1 、甲方依据股权登记托管须知，向乙方供应股权登记托管的必备文件和档案资料，经乙方审查符合登记托管条件后办理股权初始登记，进行集中托管。甲方应保证供应的文件材料精确、真实、完整，并对由此导致的任何后果负责。 2 、所托管的股票（股权）是以实物券形式由股东持有的，由甲方派专人负责对原发出的实物券式股票（股权证、股权持有卡等）进行验证确认，加盖专用章后予以回收，统一交由乙方管理，并将相关资料编制成股

26、东名册，交由乙方按统一程序进行托管。 3 、乙方负责对经甲方确认验证后的股权进行登记托管。 4 、在股权集中登记托管程序结束后，未托管登记的股权转入非集中代管程序。在甲乙双方确定的非集中代管登记期间，乙方应在乙方营业场所设特地登记柜台；甲方应在甲方本部设专柜，并指定专人连续办理股权确认、托管登记。 5 、甲方登记托管公告内容由乙方代甲方拟定。 6 、股权集中登记托管结束后，乙方向甲方供应已托管股权持有人的电脑明细数据的磁盘备份一套。 7 、股权集中登记托管后，乙方依据甲方需求供应股权变动登记、股权质押登记等其他登记服务以及股份管理服务。 8 、甲方需乙方供应股权权益分派服务的，分红派息方案一经

27、确定，甲方须将分红派息方案于股权登记日前15日以书面形式通知乙方。乙方在股权登记日结束前，将股东的数据磁盘备份交甲方核对。甲方在收到该数据磁盘备份后3 个工作日内进行核对，超过此期限视为甲方已核对无异。 9 、乙方依据甲方要求，向甲方供应股东数据资料查询服务。 10、甲方可托付乙方进行信息披露，对外公布企业的有关状况，包括但不限于企业经营业绩、企业财务状况、企业重大重组事项等信息的披露，乙方有权对甲方所披露信息的真实性进行审查。乙方的职责是依据甲方供应的信息，以甲方的名义接受合法、适当的形式对外公告披露，但是由于甲方供应上述披露信息的真实性、合法性、完整性等缘由导致的一切责任应由甲方担当。 三

28、、费用 1 、办理股权初始时，甲方按自然人20元/ 户、法人100 元/ 户向乙方交纳开户费；按自然人股0。01元/ 股、法人股0。001 元/ 股向乙方交纳登记托管费。 2 、办理变动股权登记时，按自然人元/ 股，法人股元/ 股，向乙方交纳过户费。 3 、办理股权质押登记时，按被质押的股份额元/ 股的标准，向乙方交纳质押登记费。 4 、甲方托付乙方办理已托管股权派息的，应按派息总额的 %向乙方交纳派息手续费。派息款及手续费应于股权登记日前五日内划至乙方指定帐户。 5 、托管登记公告及派息公告等费用由甲方支付。 四、双方责任 1 、乙方在上述服务项目中应做到精确、准时、无误，因乙方过错造成损失

29、的，由乙方担当。 2 、股权的确认工作由甲方负责办理，因甲方过错造成的损失或索赔，由甲方担当。 3 、甲乙双方的任一方在股权登记托管中未按规定操作造成的损失，由该方担当。 五、其他 1 、合同自签订之日起生效，双方均应全面履行合同规定的义务，否则视为违约。如有未尽事宜由双方另行协商签订补充协议，补充协议是本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。 2 、本合同一式四份，双方各执两份。 甲方： 乙方： 法定代表人： 法定代表人： 托付代理人： 托付代理人： 签约地点： 签约地点 开户行： 开户行： 户名： 户名： 帐号： 帐号： 电话： 电话： 传真： 传真： 年 月 日 年 月 日 股权托管

30、协议7 _公司(以下简称“甲方”) 注册地址：_ 法定代表人：_ 职务：_ _股份有限公司(以下简称“乙方”) 注册地址：_ 法定代表人：_ 职务：董事长 鉴于： 1.甲方为_有限公司(以下简称“a公司”)的控股股东，持有a公司55%的股权; 2.甲方为乙方股东; 3.甲方拟将其持有的a公司的股权托付给乙方经营管理。 因此，甲、乙双方经友好协商，签订本股权托管合同如下： 一、甲方将其持有的a公司的股权全部托付给乙方进行经营管理。 二、乙方在接受甲方托付后，全权代表甲方行使股东权。具体权限包括： 1.代表甲方出席股东会，参与a公司重大决策和选择管理者; 2.代表甲方被选举为董事会成员和监事会成员

31、; 3.查阅股东会会议记录和公司财务会计报告; 4.对公司的经营活动进行监督; 5.其他依据法律和甲方授权而享有的股东权利。 三、乙方在接受甲方托付、代表甲方行使股东权利的同时，应履行相应的义务，包括： 1.遵守a公司章程; 2.对a公司和其他股东恳切信任; 3.依法定程序行使上述权利; 4.其他依据法律和本合同应履行的义务。 四、a公司向股东支配红利时，作为托付经营的酬劳，乙方可分取甲方每年从a公司获得红利总额的15%. 五、在乙方向甲方增资配股时，甲方应在与乙方协商的.基础上，首先以其在a公司中的股权置换乙方新发行的股份，直至乙方猎取甲方在a公司中的全部股权。 六、甲、乙双方应严格遵守本合

32、同的有关商定。任何一方违反合同，给对方造成损失，应担当违约责任，并赔偿对方损失。 七、甲、乙双方在履行本合同过程中发生争议时，应协商解决;协商不成时，任何一方可向人民法院提起诉讼。 八、本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。 甲方：_公司(公章) 法定代表人：(签字)_ 签定日期：_ 乙方：_股份有限公司(公章) 法定代表人：(签字)_ 签定日期：_ 股权托管协议8 甲方： 委派代表： 地址： 邮编： 电话： 乙方： 法定代表人： 地址： 邮编： 电话： 鉴于： 甲方是一家依法注册登记成立并有效存续的有限企业（或自然人），从事股权投资和其他有价证券投资。 乙方具有从事股权投资

33、和其他有价证券投资等方面的相关专业人员并具有相关的专业阅历。 甲、乙双方现经友好协商，现就甲方托付乙方为其从事股权投资和其他有价证券投资供应项目投资询问和管理服务相关是以达成协议如下： 第一条? 合作方式 甲方在进行股权投资和其他有价证券投资过程中，乙方依据本协议商定向甲方供应投资询问服务和投资项目管理服务。 甲方向乙方支付管理费、投资收益成分。 其次条? 乙方为甲方供应服务的范围和方式 投资项目筛选 查找具有投资价值的投资项目和投资企业，与可能的合作对象进行初步接触洽谈。 通过各种渠道调查、了解可能的合作对象和投资项目的基本状况，出具调查报告并向甲方供应。必要状况下，对可能具有投资价值的项目

34、自行或托付相关专业机构进行尽职调查，对投资项目进行可行性分析。依据调查结果和可行性分析结果，初步选定投资的项目和企业。 对初步选定的投资项目和企业的投资价值、投资回报、投资周期、投资风险等方面进行评估，深化了解初步选定的企业的经营状况和财务状况，出具相应的评估报告并向甲方供应。 向甲方供应初步选定的投资项目和企业的可行性分析看法以及投资方案。依据甲方要求向甲方投资决策委员会汇报、说明投资方案，接受甲方投资决策委员会的询问，并依据甲方投资决策委员会的看法对投资方案进行相应修订。 投资协议签订 依据甲方的投资准备制定详细的投资方案和实施方案。 与合作对象或被投资企业进行协商谈判，依据甲方的看法起草

35、修订投资协议。将起草后的投资协议提交甲方执行合伙人由甲方执行合伙人与合作对象或投资企业签订。 项目管理 乙方负责实施投资方案，对投资项目把握和监管。 把握投资过程，对被投资企业和合作对象履行投资协议的状况监督，对投资项目的进展进行追踪，随时依据甲方的要求向甲方汇报投资项目的实施状况。 每季度向甲方供应一份投资项目实施状况的书面汇报，书面汇报应当包括季度各投资项目的进展、投资方案实施状况、投资风险等方面的状况。依据甲方的要求，向甲方投资决策委员会汇报投资项目。 预防投资风险。 项目融资 对投资项目和被投资企业供应融资询问，供应融资建议。 对投资项目和被投资企业制订融资方案，介绍合作单位，进行相应

36、的协调联系。 项目退出 制订被投资企业的证券上市（IPO,以下简称“上市”）方案。 依据公司上市的要求对被投资企业进行改造，确保被投资企业达到上市条件。 执行被投资企业的上市方案。 其他服务 对于直接投资的企业供应上市辅导并推动企业的在国内外证券市场上市交易。 为被投资企业的进展方案、财务管理、组织架构以及法律事务等方面供应宏观指导：包括关怀培训高级管理人员；供应技术、专家看法和市场调查方面的信息；关怀企业与其他商家建立战略性合作关系；为企业供应更多的融资渠道；在企业合并、收购、重组和上市过程中供应关怀。 指派? 名具有投资阅历的专业人员担当甲方投资决策委员会的委员。该? 委员应当认真、勤勉尽

37、责的履行职责，并应遵守甲方有关投资决策委员会委员的相关规定。 本协议商定及双方商定的其他服务。 第三条? 甲方资金托管 乙方应当依据如下规定接受甲方托付的资金托管银行（以下简称“托管银行”）的监督与核查： 托管银行有权依据甲方与其签订的合作协议、甲方的授权托付以及有关法律法规的规定对甲方托管资金的投资范围、资产核算、资产净值的计算、管理费、投资收益成分的计提和支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。乙方应当予以乐观协作。 托管银行发觉乙方的违规行为，有权准时一书面形式通知乙方限期订正，乙方受到通知后应准时核对确认并以书面形式给托管银行和甲方发出回函进行说明，并准时订正。 2、乙方应当依据如下要求对托管银行进行监督和核查： 乙方应当依据本协议商定、甲方的指令以及有关法律法规的规定对托管银行是否准时执行乙方的指令、是否妥当保管甲方托管的全部资产、是否擅自动用托管资产、是否准时依据乙方的指令支付各项费用等是想对托管银行进行监督和核查。 乙方应当定期（每季度不少于一次）对托管银行保管的资产进行核查。 乙方发觉托管银行未