证券公司实习报告(通用15篇)_1.docx

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1、证券公司实习报告(通用15篇)证券公司实习报告1 一、实习公司介绍 xxx证券有限责任公司是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于20xx年X月X日成立的综合类证券经营机构。20xx年度，公司实施了增资扩股，注册资本达到155339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁(集团)有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业进展有限公司。 xxx证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资询问、财务顾问以及中国证监会批准的其他业

2、务。公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥、西安和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股甘肃陇达期货公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流淌工作站，拥有一大批高学历、高素养的专业人才，高校本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批阅历丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。公司坚持“借力西部，放眼全国”的进展战略，凭借专业化的优质服务，诚信、务实、高效、敬业的

3、团队精神，在竞争激烈的中国证券服务业中稳步提升份额。20xx年成功保荐首批创业板上市企业发行上市，成为首批保荐企业在创业板上市的全国17家证券公司之一。公司20xx、20xx、20xx连续三年荣获“省长金融奖”。 二、实习时间和地点 20xx年6月27日-20xx年7月24日 乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部 三、实习目标 (一)依据学校统一集中实习的支配,完成大四的专业实习 (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的熟识 (三)能把课本上学到的相关学问和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题 四、实习内容 (一)了解华龙证券概况 .华龙证券的进展历程及其

4、在中国证券业中的地位 .了解并领悟华龙证券的企业文化 .营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，供应询问服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。 (二)具体实习内容 我们每天下午4:00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表，支配每天的学习内容。学习内容如下： 仪容仪表课程 我们的工作时间必需统一着装。一方面，是公司建立一个良好的形象。另一方面，这样以便顺当地在社区进行营销活动。 证券营销(社区营销和电话营销) 在对社区进行活动时，我们要了解客户的

5、需求，就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中，我们可以比较任凭的聊聊现今的证券市场，看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中，我们的目的就是要客户留下他们的电话。 紧接着就是电话营销，首先，要有实时的信息跟踪。其次，对于当日的大盘，要对客户做一个清晰的、直观的争论报告。另外，关怀客户在了解、或者选股时有必要的警示。最终，为了能够顺当地开放证券营销活动，我们可以为客户免费赠送一份证券投资报告。在这个过程中，我们的唯一目的就是约见。 证券公司实习报告2 一、公司简介 xxx证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司实行新设合并、增资扩股的方式,于199

6、9年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推举;证券投资询问;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产托付、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。 公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、争论领域、投资及资产托付管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成果。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。 xxx先进的电脑配置和

7、完善的交易系统，保证了交易的畅通、准时和精确。公司依托强大的争论队伍，供应高水平的投资询问服务，增加客户抗御风险的力气。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使xxx经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。 高质量的争论开发工作始终是xxx经营进展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、争论力气最强、配套设施最完善的专业化证券争论所。争论所每日供应实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司争论报告，随时发表热点问题专题争论。 公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还特地设立资产托付管理部，为客户资产量身定制理财方案。xxx重视网络建设，实现了无纸化办公。此

8、外，xxx留意有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。 近年来xxx顺当地度过了合并后的调整过渡期，并制造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将制造更加辉煌的成果，为中国资本市场的进展做出应有的贡献。 二、具体实习内容 既然被支配到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务： 概念：“融资融券”又称“证券信用交易”，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司供应担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券

9、。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。 业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，xxx作为试点必需严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管支配我在为期

10、两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。 首先，并非全部证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必需办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资状况以及信用额度进行评估和打分，对未依据要求供应有关状况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历不足、缺乏风险担当力气或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件

11、计算出特定的指标，按实际状况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。 其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，其次个流程是应当依据有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必需与客户签订融资融券合同，明确商定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务其次流程，意味着客户已经成功开通

12、了此项业务，可以进行融资融券交易。 证券公司实习报告3 在20xx年xx月xx号至20xx年xx月xx日期间，我在光大证劵股份有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论学问结合运用到社会实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外也确的的确感悟到光大证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。 一、实习目的或争论目的 通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要，加深对社会的熟识，增加对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培育自己的实践力气，缩短我们从一名高校生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕

13、业后社会角色的转变打下基础。 这次在光大证劵股份有限公司的实习进一步加深了我对专业学问的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。 二、实习内容 光大证劵的进展历程及其在中国证劵业的地位： 光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大(集团)总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案;20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商变更登记，增资完成后公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。 光大证劵价值理念： 公司成立十年来，秉承“提升客户价值 造就员工将来”的

14、核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享” 的经营理念乐观投身于国内外资本市场，各项业务快速进展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资询问等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。 光大证劵公司业务： 公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务网络，现有51个营业部，并和中国光大银行、工商银行、上海浦东进展银行、广东进展银行的全XX点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内领先

15、。20xx年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元，市场占有率为2.52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。光大证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。光大证券除为投资者供应柜台托付、电话托付、磁卡托付、热键托付等传统下单方式外，还供应便利快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。光大证券为客户供应多达70多种优质基金的一站式购买服务。 光大证劵的竞争优势： 光大证资产管理业务优势： (1)争论与投资互动。光大证券资产管理部全部的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深化争论的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模

16、式，将光大证券争论所、业内知名争论机构和资产管理部门自身的争论力气相结合构建争论体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。 (2)优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。 光大证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。 (3)“客户至上”的服务理念。光大证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被光大证券资产管理部服务过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠光大证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。 另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势;技术优势;服务

17、优质;服务特色等方面。管理团队方面，光大证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素养普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力气，势必会给贵公司的进展带来巨大飞跃。 实习的工作： 1、我主要就是负责客户的各种询问和客户的维护。这个工作看起来简洁，其实对于我们这些刚进入社会的高校生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有许多困难。 2、每天定时打开电脑扫瞄一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，扫瞄一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。 3、一般从9点半开市以后客户就开头源源不断的出来

18、了，我会供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，了解客户的需求。 4、整理客户资料。客户资料包过客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。 5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对融资融券业务进行的宣讲、征信工作。 三、实习总结或体会 在光大证劵股份有限公司实习的两个月里，我了解了光大证劵股份有限公司的进展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发

19、的方式、如何选择股票的流程，进一步娴熟运用各种操作软件，深化学习了中国证劵市场的相关学问，并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通和处理问题的力气。 1、思想准备行动。 “ 做一行,爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感,有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台,我也能作为其中一份子,献出自己的一份力气,我感到特殊的高傲,同时也很珍惜这次工作机会.只要用心,信任自己能做出成果。 2、看通做透,学以致用。 有了爱岗敬业的工作态度,宣扬公司产品时,我们还需把握扎实的业务学问和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前

20、台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。开户是证劵公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了确定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。 提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股阅历。在实习期间，我就更加关注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和争辩，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的学问。 3、团队合作,合理

21、分工是提高工作效率的关键。 团队之间合作,进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱,看到了同事的坚韧,我们重视的是一个团队的分散力,信任众人拾柴火焰高,确定能把工作做得更好。 4、保持乐观进取的工作态度。 在工作中，你不止为公司制造了效益，同时也提高了自己;像我们这样对这行业没有阅历的新人，更需要通过多做事情来积累阅历。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要乐观，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持乐观进取的精神，没有工作可以给你始终保持新颖感的，即使是你的爱好所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工

22、作的致命点。 一份耕耘一份收获，勇敢的尝试不愿定成功，但是，我艰辛不尝试就确定不成功。付出跟回报不愿定是成正比的，但是我情愿为工作付出，我情愿用心血让自己成长，由于，我也坚信那是值得的。 证券公司实习报告4 在20xx年11月15号至12月25日期间，我在XXXXXXX有限公司进行了长达两个月左右的实习。实习过程中我将书本上所学到的理论学问结合运用到社会实践环节中，对“学以致用”这一说法有了更深层次的体会。同时我也深深体会到了社会工作的繁杂和压力，另外也确的的确感悟到XXX证劵为客户着想的经营理念以及此理念所带来的竞争优势。 一、实习目的或争论目的 通过实习，我更广泛的接触社会，了解社会的需要

23、，加深对社会的熟识，增加对社会的适应性，将自己融合到社会中去，培育自己的实践力气，缩短我们从一名高校生到一名工作人员之间的思想和业务距离，为我们毕业后社会角色的转变打下基础。 这次在XXXXXXX有限公司的实习进一步加深了我对专业学问的了解和对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解，了解到证卷经纪业务中的相关流程。 二、实习单位 XXX证劵的进展历程及其在中国证劵业的地位： XXX证券股份有限公司创建于1996年，是由中国XX(集团)总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股东大会审议通过增资扩股方案;20xx年5月29日完成此次增资扩股的工商

24、变更登记，增资完成后公司注册资本由244,500万元增加至289,800万元。 XXX证劵价值理念： 公司成立十年来，秉承“提升客户价值 造就员工将来”的.核心价值观和“诚信、专业、卓越、共享” 的经营理念乐观投身于国内外资本市场，各项业务快速进展，在巩固证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资询问等传统业务优势的同时，全方位抢跑集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一和首批17家A类A级证券公司之一。 XXX证劵公司业务： 公司在各大中城市拥有一个遍布全中国的服务

25、网络，现有51个营业部，并和XXX银行、工商银行、上海浦东进展银行、广东进展银行的全中国网点联网开展业务。公司历年交易规模排名和单个营业部排名始终保持业内。20xx年全公司股票、基金总交易量1516.58亿元，市场占有率为2.52%，行业排名第9位，单个营业部行业排名第5位。XXX证券交易品种为业内最为齐全的券商之一，涵盖沪深A股、B股、基金、债券、权证、三板业务和四板业务。XXX证券除为投资者供应柜台托付、电话托付、磁卡托付、热键托付等传统下单方式外，还供应便利快捷的网上交易和手机炒股服务供客户选择。XXX证券为客户供应多达70多种优质基金的一站式购买服务。 XXX证劵的竞争优势： XXX证

26、资产管理业务优势： (1)争论与投资互动。XXX证券资产管理部全部的投资行为始终建立在对证券市场环境、对上市公司的深化争论的基础上，在国内最早建立以研发为先导的投资模式，将XXX证券争论所、业内知名争论机构和资产管理部门自身的争论力气相结合构建争论体系，坚持在投资上理念超前、设计超前、方法创新。 (2)优秀的团队、规范的制度。规范的制度是基础，优秀的团队是保证。 XXX证券资产管理部门在管理上形成了职责分明、执行通畅、保障有力、监管到位的制度保证体系，同时，考核分明、奖惩有效。 (3)“客户至上”的服务理念。XXX证券从创立至今，视“诚信如生命”、视“客户为父母”。在被XXX证券资产管理部服务

27、过的客户中有崇高的信誉，这种信誉的取得完全依靠XXX证券良好的业绩回报和精诚所至的服务。 另外还有经纪业务优势和管理团队优势。其中经济业务优势主要体现在渠道优势;技术优势;服务优质;服务特色等方面。管理团队方面，XXX证劵公司的管理层都是本科以上水平，管理层的文化素养普遍高，管理团队方面的优势会作为一种无形的强大力气，势必会给贵公司的进展带来巨大飞跃。 三、实习内容： 1、我主要就是负责客户的各种询问和客户的维护。这个工作看起来简洁，其实对于我们这些刚进入社会的高校生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有许多困难。 2、每天定时打开电脑扫瞄一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，

28、扫瞄一下里面的证劵分析报告，并把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财资讯建议打印出来，黏贴在客户经常能看到的公示栏上。 3、一般从9点半开市以后客户就开头源源不断的出来了，我会供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看理财中心钟经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，了解客户的需求。 4、整理客户资料。客户资料客户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。 5、学习新业务和股指期货，并参与了联合民生银行对融资融券业务进行

29、的宣讲、征信工作。 四、实习总结或体会 在XXXXXXX有限公司实习的两个月里，我了解了XXXXXXX有限公司的进展历程，公司文化，部门职能及日常业务诸如开户与转户的流程、客户开发的方式、如何选择股票的流程，进一步娴熟运用各种操作软件，深化学习了中国证劵市场的相关学问，并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通和处理问题的力气。 (一)思想准备行动。 “ 做一行,爱一行”。我认为这是一种工作的态度，也是一种人生的态度。这句话说出了无论对待每一份职业都要有一份荣誉感,有爱岗敬业的精神。在证券公司这个舞台,我也能作为其中一份子,献出自己的一份力气,我感到特殊的高傲,同时也很珍惜这次工作机会.只要用心,

30、信任自己能做出成果。 (二)看通做透,学以致用。 有了爱岗敬业的工作态度,宣扬公司产品时,我们还需把握扎实的业务学问和对市场的敏感力。通过实习我学会了前台的服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料和银证通及银证转账的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。 开户是证劵公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了确定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股阅历。在实习期间，我就更加关

31、注股市的运行和对股民心里的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和争辩，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的学问。 (三)团队合作,合理分工是提高工作效率的关键。 团队之间合作,进行互补，提高了工作的顺畅度。最重要的是体会到了相互之间的关爱,看到了同事的坚韧,我们重视的是一个团队的分散力,信任众人拾柴火焰高,确定能把工作做得更好。 (四)保持乐观进取的工作态度。 在工作中，你不止为公司制造了效益，同时也提高了自己;像我们这样对这行业没有阅历的新人，更需要通过多做事情来积累阅历。特别是现在实习工作并不像正式员工那样有明确的工作范围，所以工作态度要

32、乐观，这样就有更多机会提高自己的工作效益。要始终保持乐观进取的精神，没有工作可以给你始终保持新颖感的，即使是你的爱好所在。因此会有很多人在一成不变的工作中斗志一点一点地被磨灭掉。这可以是工作的致命点。 一份耕耘一份收获，勇敢的尝试不愿定成功，但是，我艰辛不尝试就确定不成功。付出跟回报不愿定是成正比的，但是我情愿为工作付出，我情愿用心血让自己成长，由于，我也坚信那是值得的。 证券公司实习报告5 序言：20xx年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了xxxx的实习机会，从而开头了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被支配在位于浦东xxxx总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融

33、资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了xxxx的进展历程以及公司文化，更深化地争论并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的沟通沟通进一步熬炼了自己处理问题的力气，为将来的求职打下了坚实的基础。 一、公司简介 xxxx证券股份有限公司是由xx证券有限公司和君安证券有限责任公司实行新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推举;证券投资询问;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投

34、资、信用交易、资产托付、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。 公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、争论领域、投资及资产托付管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成果。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。 xxxx先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、准时和精确。公司依托强大的争论队伍，供应高水平的投资询问服务，增加客户抗御风险的力气。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使xxxx经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名

35、全国第一。 高质量的争论开发工作始终是xxxx经营进展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、争论力气最强、配套设施最完善的专业化证券争论所。争论所每日供应实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司争论报告，随时发表热点问题专题争论。 公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还特地设立资产托付管理部，为客户资产量身定制理财方案。xxxx重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，xxxx留意有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。 近年来xxxx顺当地度过了合并后的调整过渡期，并制造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励

36、精图治，必将制造更加辉煌的.成果，为中国资本市场的进展做出应有的贡献。 二、具体实习内容 既然被支配到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务： 概念：“融资融券”又称“证券信用交易”，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司供应担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出

37、售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。 业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，xxxx作为试点必需严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管支配我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。 首先，并非全部证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必需办

38、理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资状况以及信用额度进行评估和打分，对未依据要求供应有关状况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历不足、缺乏风险担当力气或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际状况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。 其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，其次个流程是应当依据有关规定与客户签订融资融

39、券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必需与客户签订融资融券合同，明确商定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务其次流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。 证券公司实习报告6 序言： 20xx年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开头了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被支配在位于

40、浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的进展历程以及公司文化，更深化地争论并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的沟通沟通进一步熬炼了自己处理问题的力气，为将来的求职打下了坚实的基础。 一、公司简介 国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司实行新设合并、增资扩股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖;证券的代保管、签证;证券的自营买卖;证券的承销和上市推举;证券投资询问;资产管理;发起设立证券

41、投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产托付、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。 公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、争论领域、投资及资产托付管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成果。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。 国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、准时和精确。公司依托强大的争论队伍，供应高水平的投资询问服务，增加客户抗御风险的力气。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国

42、泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。 高质量的争论开发工作始终是国泰君安经营进展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、争论力气最强、配套设施最完善的专业化证券争论所。争论所每日供应实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司争论报告，随时发表热点问题专题争论。 公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还特地设立资产托付管理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，国泰君安留意有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。 近年来国泰君安顺当地度过了合

43、并后的调整过渡期，并制造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将制造更加辉煌的成果，为中国资本市场的进展做出应有的贡献。 二、具体实习内容 既然被支配到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务： 概念：“融资融券”又称“证券信用交易”，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司供应担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”;融

44、券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。 业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，国泰君安作为试点必需严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管支配我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。 首先，并非全部证券公司客户都

45、拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必需办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资状况以及信用额度进行评估和打分，对未依据要求供应有关状况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历不足、缺乏风险担当力气或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用excel软件计算出特定的指标，按实际状况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。 其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行

46、开户。因此，其次个流程是应当依据有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必需与客户签订融资融券合同，明确商定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务其次流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。 证券公司实习报告7 实习目的：生疏证券公司经纪业务的业务 实习时间：20xx年XX月9号XX月17号 实习地点：

47、XX市莲坂外图书城 实习单位和部门：兴业证券湖滨南路营业部 实习内容： 经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的熟识，使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，生疏三方存款需要留意的事项，生疏客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应当考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下： 在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的关怀。 1 开户与转户的流程 证券公司的开户与转户的流程 第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。 新