银行审计个人述职报告_1.docx

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1、银行审计个人述职报告银行审计个人述职报告 篇1 我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的关怀和协作下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，依据审计员工作职责开展业务检查，依据检查内容下发整改通知书并监督落实整改状况，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全年平安核算无事故、无案件。现将工作状况述职如下： 一、加强学习，不断提高自身素养 依据审计员的“政治坚韧、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素养为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素养和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，把握了核算方法和流程，增加了业务分析力气和解决问题的力

2、气，提高了审计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素养，把握了先进理念，拓宽了视野，增加分析问题、检查问题、解决问题的力气。 二、扎实做好本职工作 我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只留意量的扩张转变到留意质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入支配的变化。各种制度的.出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中留意细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要

3、性，我要扎扎实实做好检查工作。 （一）认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作状况，准时发觉和订正了工作中消逝的问题并落实整改状况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。 （二）求真务实、尽职尽责，做好检查工作。认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发觉的问题出整改看法，提高了网点的核算质量，增加了内控管理水平，防范了操作风险的发生。 三、回顾检查自身存在问题 一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃进展，新状况、新问题层出不穷，新学问新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自

4、觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素养不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。 四、针对以上问题，今后的努力方向是 一是加强理论学习，进一步提高自身素养，对前台金融业务的生疏不能取代提高个人素养更高层次的追求，必需通过学习增加分析问题、解决问题的力气。二是增加大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极心情，提高工作质量和效率，乐观协作领导和同事们把工作做得更好。 总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。 银行审计个人述职报告 篇2 我在

5、银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的关怀和协作下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，依据审计员工作职责开展业务检查，依据检查内容下发整改通知书并监督落实整改状况，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全年平安核算无事故、无案件。现将工作状况述职如下： 一、加强学习，不断提高自身素养。 依据审计员的“政治坚韧、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素养为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素养和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，把握了核算方法和流程，增加了业务分析力气和解决问题的力气，提高了审计水平。在学习上严格要求自己，认真学习

6、，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素养，把握了先进理念，拓宽了视野，增加分析问题、检查问题、解决问题的力气。 二、扎实做好本职工作 我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只留意量的扩张转变到留意质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入支配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中留意细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。 （一）认真履行审计员

7、工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作状况，准时发觉和订正了工作中消逝的问题并落实整改状况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。 （二）求真务实、尽职尽责，做好检查工作。 认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发觉的问题出整改看法，提高了网点的核算质量，增加了内控管理水平，防范了操作风险的发生。 三、回顾检查自身存在问题 一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃进展，新状况、新问题层出不穷，新学问新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素

8、养不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。 四、针对以上问题，今后的努力方向是： 一是加强理论学习，进一步提高自身素养，对前台金融业务的生疏不能取代提高个人素养更高层次的追求，必需通过学习增加分析问题、解决问题的力气。二是增加大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极心情，提高工作质量和效率，乐观协作领导和同事们把工作做得更好。 总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。 逝者如斯，转瞬间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经受了一次由彷徨到

9、适应再到宠爱自己岗位的过程。20xx年xx月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆忙的培训后，我就满怀着信念与激扬投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被支配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温和的大家庭里，我劳碌而又充实，学到了很多的业务学问和道理，这里就像我的一个家温和而甜蜜，兄弟姐妹们热忱又朝气，我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我始终记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而20xx年xx月xx日，我接到了人事变动

10、的通知，让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说始终是一个奇妙的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思索，一方面我信任这是行领导们深思熟虑的准备，必有这样支配的道理，这也是行领导对我的信任；另一方面，从自身长远的进展审计工作能让我学习和吸取到更多。从今我便踏上了审计员的道路。 初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己把握的那一丁点个人储蓄业务的学问在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我以前想象的那样奇妙和令人畏惧，一样是温和和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就

11、开头学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动请教部门同事，同事们也急躁细致的讲解。在同事们热心的关怀和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开头参与审计工作了，尽管开头之时，速度往往根本上团队的进度，某些地方甚至还消逝了一些问题，同队的同事总是急躁的等待和委婉的指正，就是在这样的状况下我一点点的开头成长。 到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的担当一块审计工作，撰写真实精确的审计报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进行了常规审计，并依据上级提出的要求开放了多次专项审计，准时的发觉了隐藏的问题并提出整改的看

12、法，为支行业务进展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计看法书，准时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并提出了合理的整改看法。 审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成果光环，我们静静的为支行付出，唯一的目的就是为了不消逝金融案件，确保企业的资金平安。同时我们的工作也有极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足够的重视，也没能按要求准时整改。在检查中，有些问题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防跟随门不关闭作业，每次我们提出这个问题，

13、他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不便利，说到头还不是由于员工自身的任凭和懒散形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点还是由于营业员自身不执行制度，放跟随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望经过这次大事能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消退剧痛的根源。 对于目前的审计工作，我觉得

14、我们照旧停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断进展，我想由稽查向内审的转变这是历史进展得必定，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素养的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的间续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的转变，所学习的学问不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不高傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作

15、的新颖与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开头。我明白自己还有许多的不足，理论学问的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解决的难题，为此我特地为自己制定了一个学习方案，每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，唯一缺乏的是急躁和持之以恒的决心。自己最大的敌人永久都是自己，我坚信自己确定能够战胜自己。半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开头，每一天都是一个全新的挑战，我有信念在将来的审计工作中做得更好。 银行审计个人述职报告 篇3 依据中支内审工作部署，20xx年6

16、月份和12月份分别在全行范围内开展对内部把握管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部把握环境”、“风险识别与评估”、“把握活动”、“信息沟通与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内把握度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员。以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主。有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，留意内把握度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发觉重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和

17、建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部把握制度在全行得到严格落实。现将工作汇报如下： 一、乐观开展内部审计调查工作 我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是对xx支行集中选购管理状况的调查、对xx支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况的调查。 今年8月份对支行集中选购管理状况进行了调查，发觉一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改看法和建议。 今年11月份对支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观看临柜操作状况，基本了解和把握了xx支局外汇管理工作状况。从调查状况来看，xx支局能够较好地执行外汇法规，

18、准时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内把握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了内控督导检查方法。但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。 今年我们通过审计调查，共发觉了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。 二、乐观开展审计发觉问题“回头看”活动 在行长亲自督导下，我支行由

19、内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置支配对20xx年度以来审计发觉问题和整改状况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施。强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、细心组织，确保整改实效。支配专人对全部审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改状况。并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了xx支行内审整改责任追究制度，

20、对检查发觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施，并赐予经济惩处。 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促，制定下一步具体整改措施。通过开展审计发觉问题整改状况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。 三、乐观参加市中支内审项目检查 依据中支内审科的统一支配，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对xxxx行行长履职审计、对xx中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。 20xx年立即就要结束了，在过去的20xx年中，我们银行做的始终很好，很

21、好的顶住了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的进步，这就尤为宝贵了，所以我们银行必需要好好的总结一下，总结过去一年工作的阅历，以便在来年中取得更好的进步。 银行审计个人述职报告 篇4 自今年省分行督导组对市分行信贷财会基础管理基本规范督导以来，市分行内部审计部统一思想熟识，把握重点环节，切实加强领导，确保督导整改工作不走过场、抓出实效。 一、充分熟识做好督导整改工作的重要意义，增加搞好工作的自觉性。 抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”进展和争创“两个领先”目标的关键。市分行内部审计部本着对农发行事业高度负责的态度，认真开展督导整改。对整改需要解决的问题，做到思

22、想不松、力度不减、标准不降，抓紧抓实、一抓毕竟。 在抓好督导整改的过程中，市分行内部审计部紧密结合本行业务进展的实际，把解决思想问题和解决实际问题结合起来，通过解决思想、工作和作风上存在的问题，进一步坚决信念，兴奋精神，为构建和谐督导、加快农发行进展而尽职尽力。 二、切实把握重点环节，扎实搞好督导整改的各项工作。 1、切实把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作关键是要抓好制定整改措施和整改方案、认真进行整改、向全行员工公布整改结果这三个环节的工作。市分行内部审计部对每个环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落实，确保督导整改工作的高质量。 2、切实把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整改，着力提高员

23、工的思想政治素养。坚持把学习贯穿始终，进一步增加学习实践“三个代表”重要思想的自觉性，针对查找出的在理想信念、宗旨意识、工作作风、遵纪守章和立足本职发挥作用等方面存在的问题，搞好思想整改。 二是抓好工作整改，着力提高推动工作的水平。紧紧围绕“进展第一要务、和谐第一要义”来进行整改，进一步在全行形成合规经营的强大合力，进一步促进农发行又好又快进展，力争在创建“两个领先”上取得明显成效，进一步推动构建平安银行的进程。 三是抓好作风整改，着力增加合规经营的.本领。切实发挥督导的“督、帮、促”作用，留意改进督导方式，提高督导艺术，主动为业务部室服务，谋求业务部室的支持与协作。对督导中发觉的各种问题进行

24、分类排队，然后向各个部室进行反馈，关怀业务部室在易出错环节、易出错部位制定防范整改的措施。对于新业务，主动向业务部室进行前期警示，预警可能发生实体或程序违规的环节部位，增加员工合规经营的本领。 三、切实加强组织领导，确保督导整改工作和谐进展。 为确保督导整改工作任务的全面完成，市分行内部审计部高度重视，周密部署，细心组织，务求实效，做到“三到位”。一是责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入督导整改方案的整改任务，明确主要责任人和责任部门，提出整改时限，人人做到整改内容、整改措施、整改时限、整改目标“四个清楚”。二是领导带头到位。行领导领先垂范，带头抓督导整改，推动督导整改工作高效、扎实、有序开展。三是建章立制到位。依据构建平安银行的要求，把抓好督导整改与建章立制工作相结合，建立健全各项规章制度，努力构建合规经营的长效机制。13