青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc

《青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B4、（）对证券公司、

2、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A5、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A7、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D8、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、当

3、收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C10、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、某一时刻黄金的现货价格是每盎司 1200 美元，1 年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是 2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1 年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】A12、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%,则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。

4、A.32 34B.32.4 32.45C.30 32.45D.32.4 34.8【答案】B13、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D14、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B15、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D17、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【

5、答案】D18、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B19、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C20、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B21、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答

6、案】D22、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C25、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D27、假设检验的概率依据是（）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】A

7、28、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C32、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A34、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本

8、增值【答案】B35、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B37、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A39、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A40、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平

9、比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D41、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A44、深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B45、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D46、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C47、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B49、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C