青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合

2、，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A4、三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】D5、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A7、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B8、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C10、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.

3、C.D.【答案】A11、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D12、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C13、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D15、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A16、某人

4、患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B18、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、国内生产总值（G

5、DP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B21、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A22、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C23、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D24、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D25、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中

6、国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C26、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A27、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D29、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B32、

7、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B33、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A34、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A35、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C36、股票类证券产品的基本特征不包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证

8、投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A39、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B40、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A41、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C42、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D43、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产

9、及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D44、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D46、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A49、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D