青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A2、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A3、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C4、对冲交易是指在期

2、货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A5、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A7、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B8、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I

3、、II、III、IV【答案】D10、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C12、某公司年末总资产 180000 万元，流动负债 40000 万元，长期负债 60000 万元，股票共 20000 万股，当前股价为 24 元，该公司每股净资产为（）元.A.3B.4C.6D.9【答案】B13、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.

4、衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A14、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】D16、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证

5、券研究报告的发布机构【答案】B17、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A2

6、1、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C24、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B26、下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】A27、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列属于客户财务信息的有(

7、)。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】A30、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空

8、”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C34、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D35、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D

9、.【答案】D36、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B40、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、道氏理论中的主要原理的趋势（）。A.B.C.D.【答案】B42、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A

10、43、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】A48、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D49、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A50、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B