青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C2、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B4、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】B5、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B6、证券公司、证券投资咨询

2、机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C7、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C8、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A9、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A10、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D11、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答

3、案】B13、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A15、一个公司的流动比率大于 1，说明该公司（）。A.短期偿债能力绝对有保障B.营运资金大于零C.速动比率大于 1D.资产负债率大于 1【答案】B16、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。

4、A.B.C.D.【答案】B18、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B21、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B22、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财

5、务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D23、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B26、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.899

6、2D.0.0058【答案】A27、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D29、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B30、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、VAR 的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.

7、、B.、C.、D.、【答案】D34、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C36、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C37、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A38、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A39、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要

8、有（）。A.B.C.D.【答案】D41、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】A42、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D43、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D45、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、最低标准的失业保障月数是_个月，能维持_个月的失业保障较为妥当。（）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B49、下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C