青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷B卷附答案.doc

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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B2、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D3、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、证券投资顾问服务费用应当以

2、（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A5、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B6、RSI 的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B9、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内

3、定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C12、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D14、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货

4、合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B16、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A17、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】

5、A18、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C22、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D23、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影

6、响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B24、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A25、下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（）A.B.C.D.【答案】B27、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A28、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B

7、30、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C32、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C34、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3

8、 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C35、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、以下关于 MA 的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B37、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列可以用于计量交易对手信用风

9、险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A46、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A47、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B48、某投资者将 5000 元投资于年息 10%、为期 5 年的债券（按年复利计息），则 5 年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】C49、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】A