青海省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、青海省青海省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列各项说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、关于市场的有效性的描述，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、以下关于期权时间价值的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列关于行业集中度的说法中，错误的是（）。A.在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标B.行业集中度（CR）一般以某一行业排名前 4 位的企业的销售额（或生产量等数值）占行业总的销售额的比例来度量C.C

2、R4 越大，说明这一行业的集中度越低D.行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业总数【答案】C5、基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、贷款利率，即基准利率，又称法定利率。影响基准利率的主要因素是（）。A.货币政策B.市场价格C.财政政策D.居民消费水平【答案】A6、一般来说可以将技术分析方法分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、股东权益増减变动表的各项内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有（）。A.B.C.D.【答案】A9、美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定2711 规则，规范投资分析师参与

3、投资银行项目行为，主要措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、债券投资策略种类比较复杂，通常可以按照投资的主动性程度，把债券投资策略分为消极投资策略和积极投资策略两类，下列属于消极投资策略的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、1992 年 12 月，百事可乐公司的值为 1.06，当时的短欺国债利率为3.35%，风险溢价为 6.41%，使用即期短期国债利率的 CAMP 棋型，计耳公司股权资本成本（）。A.10%B.10.1%C.10.14%D.12%【答案】C13、在计算利息额时

4、，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是（）。A.单利计息B.存款计息C.复利计息D.贷款利息【答案】C14、假设某种有价证券组合是 Delta 中性的，该组合的 Gamma 为-3000，某个特殊的可交易看涨期权的 Delta 和 Gamma 分别为 0.62 和 1.5，为使 Gamma 中性应购入（）份可交易的期权，保持 Delta 中性应出售数量为（）份的期权标的资产。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、下列关于关联交易的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、按照指标变量的性质和数列形态的不同，时 间序列可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D

5、17、股东自由金流(FCFE)是指（）活动产生的现金流，扣除掉公司业务发展的投资需求和对其他资本提供者的分配后，可以分配给股东的现金流量。A.经营B.并购C.融资D.投资【答案】A18、不完全竞争市场分为（）。A.B.C.D.【答案】D19、如果认为市场是有效的，下列说法错误的是（）。A.指数基金会大行其道B.投资者们会根据自己的偏好选择最优组合C.积极的投资管理有重要价值D.资产组合管理仍有存在的价值【答案】C20、计算已获利息倍数指标时，其利息费用是（）。A.只包括经营利息费用，不包括资本化利息B.不包括经营利息费用，只包括资本化利息C.既不包括资本化利息费用，也不包括资本化利息D.既包括

6、财务费用中的利息费用，也包括资本化利息【答案】D21、在 2014 年财务年度，下列属于流动负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列关于周期型行业的说法中，错误的是（）。A.周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关B.当经济处于上升时期，周期型行业会衰落；当经济衰退时，周期型行业会扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性C.消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业D.产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济改善之后【答案】B23、下列各

7、项说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、我国的证券分析师是指那些具有（），并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.证券从业资格B.证券投资咨询执业资格C.基金从业资格D.期货从业资格【答案】B25、完全垄断可以分为（）A.B.C.D.【答案】C26、融资、融券交易包括_对_的融资、融券，和_对_的融资、融券四种形式。（）A.券商，投资者；券商，金融机构B.券商，投资者；金融机构，券商C.投资者，券商；券商，金融机构D.投资者，券商；金融机构，券商【答案】B27、期货套期保值之所以能够规避价格风险，是因为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、某企业有一

8、张单利计息的带息期票，面额为 12000 元，票面利率为 4，出票日期为 4 月 15 日，6 月 14 日到期（共 60 天），则到期日的利息为（）元。（一年按 360 天计算）A.60B.70C.80D.90【答案】C29、公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括（）A.B.C.D.【答案】D30、中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于（）。A.B.C.D.【答案】D31、行业分析的主要任务包括:（）。A.B.C.D.【答案】D32、经营战略的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、某投资者面临以下的投资机会，从现在起的 7 年后

9、收入为 500 万元，期间不形成任何货币收入，假定投资者希望的年利率为 10%，利用单利计算此项投资的现值为（）。A.71.48B.2941176.47C.78.57D.2565790.59【答案】B34、PPI 向 CPI 的传导途径有（）。A.B.C.D.【答案】B35、三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列指标中，（）可以反应企业获取现金的能力。A.II、B.、C.I、II、D.I、II、【答案】C37、某人拟存入银行一笔资金以备 3 年后使用，三年后其所需资金总额为 11500 元，假定银行 3 年期存款利率为 5，在单利计息的情

10、况下，当前需存人银行的资金为()元。A.9934.1B.10000C.10500D.10952.4【答案】B38、研究报告质量审核应重点关注研究方法和研究结论的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、用算法交易的终极目标是()。A.获得 alpha(a)B.获得 beta(p)C.快速实现交易D.减少交易失误【答案】A40、下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。A.单个厂商降低价格不会导致需求无穷大B.单个厂商的产品并非完全相同C.单个厂商提高价格不会导致需求降为零D.单个厂商没有需求曲线【答案】D42、在

11、金融工具四个性质之间，存在反比关系的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、一股而言，期权合约标的物价格的波动率越大，则（）。A.期权的价格越低B.看涨期权的价格越高，看跌期权的价格越低C.期权的价格越高D.看涨期权的价格越低，看跌期权的价格越高【答案】C44、下列用于计算每股净资产的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列各项中，能够反映行业增长性的指标是所有考察年份的（）A.借贷利率B.行业 p 系数C.行业销售额占国民生产总值的比重D.行业 a 系数【答案】C46、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A47、判定系数 r 平方越大，则（）。A.指标之间显著性越大B.指标之间依存程度越大C.指标变量之间相关性越小D.指标变量之间相关性越大【答案】B48、下列关于关联交易的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、在 2007 年财务年度，下列属于流动负债的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、完全垄断较极端的市场是一种比市场结构。在我国，下列产品或行业的市场中接近于完全垄断市场的有（）。A.B.C.D.【答案】B