青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B2、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B3、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A4、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（

2、）。A.B.C.D.【答案】D5、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】A9、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、哪些行为体现了投资顾问业

3、务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A12、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D13、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B14、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升

4、三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】D15、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A16、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C17、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、关于股市进场时机

5、上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】

6、D20、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C21、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C22、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客

7、户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D24、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C25、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D26、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D27、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C28、以下属于技术分析的基本假

8、设的是（）。A.B.C.D.【答案】A29、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B30、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C31、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B32、下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B34、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为

9、 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C35、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D36、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C37、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需

10、要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A39、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A40、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A41、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B42、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A44、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向

11、客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B45、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（）。A.老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI 指数）综合预测明年收入C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算D.老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出【答案】B46、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A47、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D48、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C50、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A