青海省2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析.doc

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1、青海省青海省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关考年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为()。A.B.C.D.【答案】C2、上证 380 指数样本股的选择主要考虑（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D4、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。A.债券持有者只可按期获取利息及

2、到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】C5、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】A6、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】D7、（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B8、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具

3、有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】D9、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B10、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流

4、动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B11、通过证券市场进行的融资属于（）?A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】D12、下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、以下不属于风险应对的是（）。A.风险走向管理B.风险定价与拨备C.风险限额D.风险缓释【答案】A14、我国基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、企业的组织形式不合适的是（）。A.独资制B.合伙制C.公司制D.个人【答案】D16、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.

5、【答案】B17、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】D18、（）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C19、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.B.C.D.【答案】A20、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、（2019 年真题）下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（）。

6、A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】B22、关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、（2018 年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。A.自律B.监督C.备案D.审批【答案】A25、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说

7、法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】C26、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列属于风险管理本质特征的是()A.损失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B28、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】A29、基本分析法的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答

8、案】B30、（）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】C31、（2021 年真题）中国证券业协会的宗旨包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、目前我国记账式国债的招标方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、量化分析法的主要约束有（）。A.B.C.D.【答案】D34、我国要求基金利润分配后（）,不得低于面值。A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】D35、证券公司自营业务投资范围包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列对证券市场

9、融资描述错误的是（）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B37、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、（2020 年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】A39、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B40、CDR 是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证

10、C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D41、证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资本C.基金的净资产D.基金的全部资产及负债【答案】D42、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证 180 指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A43、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、场外交易市场的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C46、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A47、律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有()。A.B.C.D.【答案】D48、目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。A.付息国债B.公司债C.企业债D.地方债【答案】B49、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A.交易手续复杂B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】B50、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金【答案】B