青海省2023年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc

《青海省2023年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《青海省2023年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、青海省青海省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库练年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司章程D.期货业协会【答案】C2、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2 年B.4 年C.1 年D.3 年【答案】D3、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关【答案】C4、证券公司

2、介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。A.所在地中国证监会派出机构B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司C.中国期货业协会D.所在地工商行政管理机构【答案】A5、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所【答案】C6、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】C7、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】A8、

3、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B9、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25B.50C.10D.100【答案】C10、在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】B11、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.利率期货合约B.商品期货合约C.外汇期货合约D.金融期货合约【答案】D12、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监

4、会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】A13、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A14、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】A15、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】B16、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国

5、证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】A17、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。A.进行调查.给予纪律惩戒B.给予其测试.公开谴责C.进行调查.限制其人身自由D.采取责令改正.监管谈话【答案】D18、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货

6、公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D19、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B20、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是()。A.期货交易所的总经理由董事会任免B.会员大会由总经理主持C.理事会由会员理事和非会员理事组成D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C21、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】D22、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当

7、期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A23、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A24、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C25、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署

8、期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】C26、甲期货公司共有 10 家营业部现有净资产 6000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A27、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5

9、D.10【答案】C28、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】A29、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B30、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.战友B.近亲属C.同学D.朋友【答案】B31、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.5 个月【答案】C32、客户甲向期货公司申请交

10、割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】D33、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。A.客户B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交易所【答案】D35、期货公司申请从事期货

11、投资咨询业务，应当具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。A.2B.1C.3D.4【答案】B36、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D

12、.中国期货业协会【答案】D38、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】B39、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】A40、公司制期货交易所监事会主席、副主席的

13、任免，应由（）提名，（）通过。A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】A41、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司【答案】A42、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B43、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 20 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C44、期货从业人

14、员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D45、按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】B46、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】B47、某单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期

15、货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位 300 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B48、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】A49、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.

16、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】A50、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期

17、货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.保证金【答案】ABC2、期货从业人员管理办法所称从事期货经营的机构，包括（）。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货交易所D.从事外汇掉期交易的商业银行【答案】AB3、会员制期货交易所总经理行使下列（）职权。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.决定结算担保金的使用【答案】ABCD4、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过

18、董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（）。A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D.对客户开户资料和身份真实性进行审查【答案】ABD5、首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（）。A.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定B.忠于职守，恪守诚信C.勤勉尽责D.遵守公司章程【答案】ABCD6、若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客

19、户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息 E【答案】ABD7、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】ABCD8、根据最高人民法院最高人民检察院关于办理操纵证券期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释，可以认定为刑法，“以其他方法操纵证券，期货市场”的行为包括（）A.不以成交为目的，频

20、繁申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的B.利用虚假或者不正确的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者或者谋取相关利益的C.通过策划，实施资产收购，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的D.通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易【答案】ABCD9、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。A.自然人配偶的基本情况B.风险偏好及可承受的损失C.

21、投资期限、品种、期望收益等投资目标D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况【答案】BCD10、证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下()行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】AD11、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负

22、责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权【答案】ABCD12、期货公司申请对（）进行修改的，监控中心重新按期货市场客户开户管理规定进行复核。A.客户姓名或者名称B.客户的资金投入C.客户有效身份证明文件号码D.客户期货结算账户户名【答案】ACD13、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完

23、全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。A.甲期货公司B.乙期货公司C.孙某D.孙某和乙期货公司【答案】AC14、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法【答案】ABC15、在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。A.身份B.财务状况C.投资经验D.家庭成员【答案】ABC16、下列哪些情况，相关人员连续 2 年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训

24、（）A.取得从业资格考试合格证明B.被注销从业资格C.没有从业证明D.获得国外从业证明【答案】AB17、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取()等必要的风险处置措施。A.延迟开市B.暂停交易C.提前闭市D.以上都不允许【答案】ABC18、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（）。A.总经理被暂停职务B.总经理被撤销任职资格C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务D.总经理辞职【答案】BCD19、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。A.违约责任B.介绍业务的范围C.客户投诉的接待处理方式D.执行期货保证金安全存管制度的措施【答案】ABCD20、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。A.备案报告B.公司决议文件C.期货公司原经营期货业务许可证正、副本原件D.律师事务所出具的法律意见书【答案】ABC