黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B2、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A3、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A5、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D6、公司经理层应

2、当具备()素质。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B9、三角形整理形态包括（）。A.B.C.D.【答案】B10、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C11、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A12、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36

3、个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A13、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A15、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C16、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C18、债券的收益性主要表现在（

4、）。A.B.C.D.【答案】A19、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、2005 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】C21、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、关于 VaR 值的计量方法，

5、下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C24、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、假设金融机构根据过去 100 天的历史数期计算持有交易头寸的 VAR 值 1000万元人民币，置信区间为 99，持有期为 1 天，则该机构在未来 100 个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过 1000 万元。A.2B.1C.10D.3【答案】B26、按揭

6、购房属于客户证券投资目标中的（）目标。A.中期目标B.临时目标C.长久目标D.短期目标【答案】A27、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、某公司某年度末总资产为 30000 万元，流动负债为 4000 万元，长期负债为8000 万元，该公司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B29、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A30、控

7、制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、在持有期为 10 天、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能

8、性会超过 10 万元【答案】C34、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D35、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A36、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A37、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B39、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B40、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（）正常和压力情景下未来

9、不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】A41、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A42、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】D44、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A45、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A47、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】C48、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C