黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B2、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、家庭收支状况的分析包含（）。A.

2、B.C.D.【答案】B5、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D7、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B8、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A9、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】D10、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A1

3、1、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A12、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D15、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B

4、16、某公司某年度末总资产为 30000 万元，流动负债为 4000 万元，长期负债为8000 万元，该公司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B17、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C18、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指

5、期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D21、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D22、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C23、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24

6、、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】C27、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、行业生命周期主要

7、包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B32、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A33、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B34、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.

8、D.【答案】D35、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】A37、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D39、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A40、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、客户风险特征的内容包括了（）方

9、面。A.B.C.D.【答案】D42、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D43、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C44、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D45、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】B46、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】A47、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B48、（）不是税务规划的目标。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D49、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A50、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D