黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】C2、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A5、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号

2、的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B7、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D9、下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本

3、效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A10、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A11、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A13、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D14、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A

4、.B.C.D.【答案】A15、利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C16、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A19、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（

5、）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B22、我国税收的划分依据有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D23、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合

6、单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C24、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】

7、A28、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A29、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B30、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A31、按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。A.中期目标B.临时目标C.长久目标D.短期目标【答案】A32、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这

8、种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B34、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A35、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B36、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体

9、制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D38、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A39、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D40、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D41、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B

10、.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C42、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A43、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D44、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A45、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D47、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D48、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C