黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B3、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A4、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执

2、业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D7、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C9、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D

3、.建筑物【答案】A10、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B12、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C13、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C14、现金

4、预算与实际的差异分析包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B16、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B18、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A19、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A.时滞B.静默期C.隔离墙D.

5、回避【答案】B21、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A24、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C25、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短

6、期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C26、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B27、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8

7、.2C.9.1D.8.6【答案】A30、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、关于 MVA，以下说法中错误的是（）。A.MVA 是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA 是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA 是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA 是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】C33、了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A34、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定

8、收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D35、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A36、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C39、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B40、高资产

9、净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B42、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C44、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A45、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A46、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、前景理论从心理行为学出发，将人的决策过程分解为两个阶段，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A49、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D50、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B