黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题B卷含答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A6、根据 K 线理论，K

2、 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D7、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C8、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B11、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾

3、问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C12、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B14、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B15、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、已知某公司某年

4、财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D19、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D20、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A22、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A

5、.、B.、C.、D.、【答案】C23、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D25、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D26、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于道氏理论说法，正确的是（）。A.道氏理论对大形势的

6、判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义【答案】A29、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B30、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C31、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B

7、.C.D.【答案】A34、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C35、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A36、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A37、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D40、

8、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B41、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】A42、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B43、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答

9、案】D46、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D47、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B49、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C50、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D