青海省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、青海省青海省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投

2、资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺【答案】D2、下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。A.买入和卖出指令同时下达B.套利指令有市价指令和限价指令等C.套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格D.限价指令不能保证立刻成交【答案】C3、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、关于SLM 曲线，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列属于葛兰威尔法则的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、某投机者预计某商品期货远期价格相对其近期价格将上涨，他准备进行该品种的套利，

3、他应该采用（）套利。A.牛市B.熊市C.跨商品D.跨市【答案】B8、对投资者来说，进行证券投资分析有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、下列因素中，增加企业变现能力的因素有（）。A.B.C.D.【答案】C10、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、通货紧缩形成对()的预期。A.名义利率上升B.需求增加C.名义利率下调D.转移支付增加【答案】C12、宏观经济分析中总量是反映整个社会经济活动状态的的经济变量，包括（）。A.I、B.II、C.I、D.I、II、【答案】A13、量化投资涉及到很多数字和计算机方面的知识和技术,总的来说主要有（）A.B.C.D.【

4、答案】C14、OTC 交易的衍生工具的特点是（）。A.B.C.D.【答案】B15、所有者权益变动表应当全面反映一定时期所有者权益变动的情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、在道琼斯指数中，运输业类股票包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、在经济过热时，总需求过大，应当采取（）的货币政策。A.从紧B.主动C.宽松D.被动【答案】A18、在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。A.回定偏好理论B.市场分割理论C.流动性偏好理论D.市场预期理论【答案】D19、根据波浪理论，一个完整的循环应包括()个波浪。A.8B.3C.5D.2【答案】A20、就我国股票市场现状而言

5、，影响股票供给的主要因素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、一个歧视性垄断厂商在两个市场上销售，假设不存在套利机会，市场 1 的需求曲线为 P1=100-Q12，而 P2=100-Q2，垄断厂商的总产量用 Q=Q1+Q2 表示，垄断厂商的成本函数依赖于总产出，TC(Q)=Q2。在利润最大化时，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列因素中，增加企业变现能力的因素有（）。A.B.C.D.【答案】C23、某人将 1000 元存人银行，若利率为 7，下列结论正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股

6、东权益）的（）。A.35%B.37%C.40%D.45%【答案】C25、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整.A.B.C.D.【答案】A26、关于完全垄断市场，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、完全竞争型市场结构的特点有（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A29、按照上海证券交易所上市公司行业分类，下列属于工业的行业是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下列关于系数的描述，正确的是（）A.系数的绝对值越大。表明证券承担的系统风险越小B.系数是衡量证券承担系统风险水平的

7、指数C.系数的值在 0-1 之间D.系数是证券总风险大小的度量【答案】B31、一般而言，算法交易的终极目标是为了（）。A.获得B.减少交易误差C.增加交易成本D.获得【答案】D32、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、量化投资分析的理论基础是（）。A.市场是半强有效的B.市场是完全有效的C.市场是强式有效的D.市场是无效的【答案】D34、证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、下列属于假设检验的一般步骤的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、统计套利在方法上可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、一个口

8、袋中有 7 个红球 3 个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球,然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。A.7/10B.7/15C.7/20D.7/30【答案】B38、趋势的方向包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、关于卖出看涨期权，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列选项中关于贴现因子，可能的值有（）。A.-2B.-0.5C.1D.0.7【答案】D41、用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是（）。A.变现能力比率B.盈利能力比率C.资产负债率D.已获得利息倍数【答案

9、】C42、各培训单位应举办的后续职业培训有（）。A.B.C.D.【答案】B43、证券的绝对估计值法包括（）.A.B.C.D.【答案】B44、收益质量是分析指（）。A.B.C.D.【答案】C45、在证券投资的宏观经济分析中，（）主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。A.总量分析B.结构分析C.线性分析D.回归分析【答案】B46、下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C47、宏观经济政策包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、本土偏差的表象有（）。A.B.C.D.【答案】C49、准货币是指()。A.M2 与 M0 的差额B.M2 与 M1 的差额C.M1 与 M0 的差额D.M3 与 M2 的差额【答案】B50、假设在资本市场中。平均风险股票报酬率为 14%，权益市场风险溢价为4%，某公司普通股值为 1.5.该公司普通股的成本为（）。A.18%B.6%C.20%D.16%【答案】D