青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列).doc

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1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B2、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B5、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D6

2、、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】A7、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D8、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】B9、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C10、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D11、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A12、证券产品可以分

3、为（）A.B.C.D.【答案】D13、（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】A14、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D16、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A17、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D

4、18、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C19、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A21、证券组合管理的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C25、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系

5、统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B26、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A28、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B29、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A30、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C31、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其

6、综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D32、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A33、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】A35、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【

7、答案】A36、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】D37、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C41、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D43、美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，从静态角度看，基本竞

8、争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D44、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D45、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C47、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A48、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B49、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B