青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案).doc

《青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《青海省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附答案).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、青海省青海省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D4、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B5、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A6、下列有关规划保

2、险风险的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C9、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降

3、D.资产过于集中【答案】A11、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A13、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D14、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A15、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、

4、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D21、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C22、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A23、某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10

5、 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A24、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A25、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】B26、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D27、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服

6、务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C29、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D30、调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】D31、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A32、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B33、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、风险价 V

7、AR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D35、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B36、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A38、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】

8、D39、股票的收益来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、行为金融理论认为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C42、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列关于判断与决策中的认

9、知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A46、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C47、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】D49、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D