黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷能力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】C2、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C3、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B4、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A5、

2、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B6、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A7、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68

3、930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B11、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】

4、C15、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于 BAPM 模型与 CAPM 的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B19、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答

5、案】A20、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A22、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B23、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B24、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B25、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C26、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C27、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.

6、【答案】C28、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A29、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D30、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A31、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.

7、不能修改D.自行修改【答案】B33、证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D34、证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D39、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D

8、.、【答案】A40、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B41、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D42、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定

9、主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A45、根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D50、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C