黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试卷押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D2、以下（）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】B3、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A4、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表

2、现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A5、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C6、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C7、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A8、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、某投资者

3、在 3 月份以 300 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5 月恒指看涨期权，同时，他又以 500 点的权利金卖出一张执行价格为 13000 点的 5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B11、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A12、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收

4、益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C14、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A15、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C17、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C18、期限套利

5、的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A19、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D21、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B22、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经

6、营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B24、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A25、某公司某年末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为2000 万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、

7、II、III【答案】D28、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B29、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A30、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A31、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D32、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B33、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其

8、收入时，应该（）。A.B.C.D.【答案】A34、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D36、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A37、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】B38、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列关于股息贴现模

9、型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C40、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】C41、属于客户理财需求短期目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C43、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风

10、险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B45、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D46、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B48、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D49、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C