黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C2、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C3、下列关

2、于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C7、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口

3、、下游闭口型【答案】C10、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A11、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C12、下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A13、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（）等业务环节。A.、

4、B.、C.、D.、【答案】C14、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D15、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】D16、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D17、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A18、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B

5、.C.D.【答案】C19、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A21、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B23、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、从业人员

6、在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B25、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A28、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B29、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C30、一般而言，比率越低表明企

7、业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D33、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A34、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（

8、r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D36、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A38、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D39、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B40、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（）。A

9、.、B.、C.、D.、【答案】B42、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C44、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.B.C.D.【答案】A45、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.

10、10.00C.7.38D.3.52【答案】C47、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C48、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A49、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】C50、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A