黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一精选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A4、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于保险规划的做

2、法，不恰当的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A8、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A10、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C11、（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.

3、凸性C.期限D.久期【答案】D12、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】B14、可以用于财务报表分析的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B17、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.

4、I、D.I、【答案】A19、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B20、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C22、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D23、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰

5、退期【答案】C24、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D25、跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A26、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C28、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C29、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D30、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D31、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%

6、，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B32、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A33、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D34、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A35、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C37、若不能匹配到期资产与到期负债的到

7、期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C38、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B39、商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于债务管理的说法中，错误的是()。A.负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，应尽力避免出现总负债大于总资产的情况B.偿债本息支出作为家庭支出中最重要的刚性支出之一，是家庭必须优先满足的C.对于家庭每年盈余的运用，应结合投资标的风险，以及其他家庭财务状况，利用财务扛杆进行投资D.平均负债

8、利率体现了债务的平均利率，超过合理区间就需要关注偿债能力以及考虑债务重组的可能性【答案】C41、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】D42、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A44、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一

9、B.二C.三D.四【答案】B45、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B