黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】B4、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C5、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可

2、以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D6、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B8、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C9、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A10、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D11、现金类证券产品即货币型理财产品，期

3、基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B12、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A13、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D16、已知某公司某年财务数据如下：营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C

4、.、D.、【答案】A18、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A20、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、股票的收益来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】D24、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A25、多重负债下的组合免疫策

5、助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B26、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B27、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】A28、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列关

6、于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D33、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】C34、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A37、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C38、证券产品选择的基本

7、原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A40、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B41、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、证券投资顾问向客户

8、提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、假设检验的概率依据是（）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】A45、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C47、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B48、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】D49、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A50、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D