黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C4、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、家庭收支预算

2、中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B9、市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】B10、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C11、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D

3、.【答案】D12、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A14、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B16、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D18、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协

4、方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C19、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A22、加强指数法的核心思想是将（）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略【答案】A23、以

5、下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B25、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B26、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A28、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C29、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D30、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。

6、A.B.C.D.【答案】D31、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C32、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D33、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D34、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA

7、 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C36、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B37、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C39、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C40、统计推断的方法主要包括（

8、）。A.B.C.D.【答案】B41、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B42、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B43、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】D46、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B47、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B49、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A50、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C