黑龙江省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于旗形的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】D3、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息

2、150 元，国债利息 650元，持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B6、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B7、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B9、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C10、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.

3、监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C11、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D12、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A13、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B14、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C15、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监

4、督【答案】A16、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A17、预期效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】C19、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C

5、.D.【答案】A20、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】A21、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A22、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B24、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，

6、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C29、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C30、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B31、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子

7、1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A32、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A34、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A35、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问

8、业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D36、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B37、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D38、现金预算与实际的差异分析包括（）。A.B.C.D.【答案】D39、2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范（）业务。A.投资咨询B.投资顾

9、问C.证券经纪D.财务顾问【答案】A40、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D43、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A44、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B50、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B