黑龙江省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库高分通关题库 A4A4 可打印版可打印版单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、内幕交易的犯罪主体包括（）A.B.C.D.【答案】A2、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（）。A.B.C.D.【答案】B3、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】D4、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、发起人设立股份有限公司

2、的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（）内主持召开公司创立大会。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B6、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C7、根据合伙企业法，合伙企业的出资方式不包括（）。A.知识产权B.土地使用权C

3、.健康权D.货币【答案】C8、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A10、(2018 年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司【答案】B11、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B12、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量

4、，下列说法中，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案

5、】D13、有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】A15、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1 月 1 日B.4 月 1 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C16、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说

6、法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、证券公司违反中华人民共和国证券法规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。A.B.C.D.【答案】B20、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C22、下列关于资

7、产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【答案】C23、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保B.公司章程规定担保总

8、额为 1000 万元，高管张三以公司名义担保了 1200 万元C.股东张三是 A 和 B 两家公司的股东，张三参加了 A 股东会中关于对 B 担保的表决D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】D25、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.B.C.D.【答案】A26、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】A27、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。?A.中国结

9、算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C28、封闭式基金的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D30、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A31、下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收

10、违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B33、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理B.独立董事、监事C.董事、监事、高级管理人员D.高级管理人员、境外分支机构负责人【答案】C34、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B35、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账

11、户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B36、(2019 年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C37、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈

12、发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C38、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经

13、审计的财务报表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D39、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。A.十万元以下B.二十万元以下C.三十万元以下D.五十万元以下【答案】D40、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D41、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】D42、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立

14、独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】A43、客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向()提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券公司营业部【答案】D44、证券经纪业务营销人员不得（）。A.B.C.D.【答案】A45、申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理

15、局D.发改委【答案】B46、下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A47、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、（2017 年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、（2020 年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B50、下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】A