水利建设监理概论31868.pptx

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1、2008年云南省水利工程建设监理员年云南省水利工程建设监理员资格考试辅导资格考试辅导 监理概论部分1教学目的教学目的l建设监理建设监理是一门涉及多学科的管理专门科学，通过本课程学习，使大家了解建设工程监理的相关法律法规，熟悉工程建设监理的基本理论和方法，为以后开展监理工作垫定理论基础2第一章第一章 水利工程建设项目管理概述水利工程建设项目管理概述第二章第二章 建设监理制建设监理制 第三章第三章 建设监理单位建设监理单位第四章第四章 监理工程师监理工程师第五章第五章 工程建设监理合同工程建设监理合同第六章第六章 建设监理规划建设监理规划第七章第七章 建设监理组织建设监理组织第八章第八章 工程招标

2、投标工程招标投标第九章第九章 施工阶段监理概述施工阶段监理概述第十章第十章 监理信息管理监理信息管理3第一章第一章 水利工程建设项目水利工程建设项目 管理概述管理概述第一节第一节 建设项目建设项目第二节第二节 水利工程项目的建设程序水利工程项目的建设程序第二节第二节 建设项目管理建设项目管理第三节第三节 建设项目管理体制建设项目管理体制4第一节第一节 建设项目建设项目一、建设项目的概念一、建设项目的概念 1 1 项目项目l 项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业(或活动)。l 项目的基本特征主要体现在项目的基本特征主要体现在l（一次性和单件性一次性和单件性、目标性目标性：成

3、果目标和约束目标）。：成果目标和约束目标）。2 2 建设项目建设项目l 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。l为方便管理，可按单项工程、单位工程、分部工程、分项工程划分l 单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。l 单位工程是指具有独立设计，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。5l分部工程是按工程部位或工种的不同而作的分类。如建筑工程中有：土石方工程、基础工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、木装修工程等。l分项工程（最小计量单位）分项

4、工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。例如，砖石工程按工程部位，划分为内墙、外墙等分项工程。l 建建设设项项目目具具有有自自己己的的特特殊殊性性，主主要要从从它它的的（成成果果建设产品和活动过程建设产品和活动过程工程建设）两方面工程建设）两方面 来体现。建设产品的特殊性和工程建设的特殊性来体现。建设产品的特殊性和工程建设的特殊性 p2 6二 建设项目分类：1、按照水利工程建设项目不同的效益和市场需求情况分类：（1）生产经营性项目（城镇、乡镇供水和水电项目）（2）有尝服务性性项目（灌溉、水运、机电排灌等）（3）社会公益性项目（防洪、防潮

5、、治涝、水土保持等）2、建设阶段（了解）（1）预备项目（2）筹建项目（3）施工项目（4）建成投产项目3、建设性质（1）新建项目（2）扩建项目（3）改建项目（4）迁建项目（5）恢复项目74、按规模或投资总量（1）大型项目（2000万以上）（2）中型项目（20001000万）（3）小型项目（1000万以下）5、按投融资方式（1）竞争性建设项目：企业投资，可以回收（工业、旅游、商业）（2）基础性建设项目：政府创造条件，政府投资，可以回收（桥，路，电站）（3）公益性建设项目：政府投资，无法回收（核基地，兵站）8第二节第二节 建设程序建设程序l所所谓谓建建设设程程序序是是指指（由由行行政政性性法法规规、

6、规规章章规规定定的的）进进行行基基本本建建设设必必须须遵遵循循的的阶阶段段及及先先后后顺顺序序。科科学学的的基基本本建建设设程程序序应包括应包括“先勘察、后设计、再施工先勘察、后设计、再施工”原则原则（一）国内建设程序1、建设部规定（七项）（1）项目建议书（2）可行性研究报告（3）评估、决策（4）编制设计文件（5）施工前准备（6）技施设计，组织施工，生产准备（7）验收、投产、交付使用92、水电建设程序（1）项目建议书（2）可行性研究报告 投资估算（3）初步设计 初步设计概算、施工图预算（4）施工准备阶段 标底、合同价（5）建设实施（6）生产准备（7）竣工验收及 结算、决算 交付使用阶段（8）后

7、评价10 投资前期投资前期（决策阶段）（决策阶段）实施时期实施时期（实施阶段）（实施阶段）运行阶段运行阶段（运行阶段）（运行阶段）投投资资机机会会研研究究初初步步可可行行性性研研究究可可行行性性研研究究项项目目评评估估基基础础设设计计工工程程设设计计详详细细设设计计招招标标发发包包施施工工竣竣工工投投产产生生产产阶阶段段项项目目终终止止（二）国外项目周期（二）国外项目周期11（三）世界银行贷款项目的项目周期（三）世界银行贷款项目的项目周期1、名称：国际复兴开发银行 IBRD 国际金融公司 IFC 国际开发协会 IDA 多边投资担保机构 MIGA 解决投资争端国际中心 ICSID 经济发展学院

8、EDI2、组织：理事会：一正一副 执行董事会：21人 行长、副行长123、资金：股金、债券、收益、其它4、贷款：硬贷款：有息 软贷款：无息 5、宽限期：无需付息年限13（四）、世界银行贷款项目周期（四）、世界银行贷款项目周期(程序程序)（1）项目选定；编制“项目选定报告”（相当于国内项目的项目建议书）（2）项目准备；编制一份详细的“项目报告”（相当于可行性研究报告）（3）项目评估；（4）项目谈判；（5）项目的执行与监督；（6）项目的后评价 专职董事领导的“业务评议局”负责（相当于我国的“后评价”）14第三节第三节 建设项目管理建设项目管理 l一、建设项目管理的概念（一）管理：1）（管理学之父：

9、泰勒）管理就是确切地知道你要别 人干什么，并使他用最好的方法去干。2）西蒙认为：管理就是决策，决 策贯穿于管理的全部过程。3）管理就是对工商企业、政府机关、人民团体以及其他各种组 织的一切活动的指导。它的目 标是要使每一行为或决策有助于实现 既定目标。155）管理是通过计划、组织、控制、激励、领导等环节,在约束条件下协调人力、物力和财力资源，以期更好地实现预定目标的过程。计划：是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定未来的行动方案；组织：是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；控制：是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证事态的发展符合计划要求的过

10、程（计划水平水建管1999，637号:在我国境内的大中型水利工程建设项目，必须实施建设监理，小型水利工程应根据具体情况逐步实施建设监理。25第二节第二节 我国实行监理制的必要性和可行性我国实行监理制的必要性和可行性一、必要性一、必要性1、历史的反思总结的结果、历史的反思总结的结果老的政府专业质量监督和企业自检存在问题老的政府专业质量监督和企业自检存在问题1）投资失控）投资失控2）进度失控）进度失控3）质量失控）质量失控2、提高建设项目管理水平、提高建设项目管理水平3、发展社会市场经济需要、发展社会市场经济需要4、与国际接轨需要、与国际接轨需要5、有利发展第三产业、有利发展第三产业26二、可行性

11、 实施监理的基本条件1、社会主义市场经济体制2、法制环境3、配套机制1）需建立需要机制2）完善竞争机制3）完善科学决策机制三、实行建设监理的成效1、降低了造价，投资得到有效控制2、加快了工程建设进度3、提高了工程质量4、合理的协调合同双方的利益27第三节第三节 我国的建设监理制我国的建设监理制一、建立我国建设监理制的原则（一）与国际接轨原则（二）结合我国国情（三）适应市场经济发展的需要二、建设监理制的体系构成 建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括组织体系、基本模式和法律法规体系。（一）组织体系两个层次1、政府对建设监理的监督管理政府监理 水利部主管部门，办事机构：建设与管理司2、社

12、会监理单位28（二）监理的基本模式1、水利水电工程建设监理试行过程中采用过的几种模式：P371）项目法人自行监理2）委托设计监理总承包3）委托监理4）自行监理和委托监理相结合2、监理的基本模式项目法人委托监理单位对工程建设项目实施的监督管理29（三）建设监理法规模式1、我国建设法规体系的层次 1）法律 2）建设行政法规 3）部门建设规章和地方建设法规2、建设监理法规的分类（两类）（1）建设监理管理法规 水利部颁发，水建管1999637号文：一规定、两管理办法，即水利工程建设监理规定水利工程建设监理单位管理办法水利工程建设监理人员管理办法30l（2）建设监理依据性法规1）各种技术规范标准；2）有

13、关建设行为的管理法令；3）各有关方面确认的工程合同范本等。水建管200047号文：监理合同示范文本水利、国电、工商颁发水建管200062号文水利水电工程施工合同和招标文件示范文本31三、建设监理的主要任务：（三控制二管理一协调）1、投资控制（必须控制投资总额估算）2、质量控制3、进度控制4、合同管理5、信息管理6、组织协调32四、监理单位实施监理的主要措施一）组织措施二）技术措施三）经济措施四）合同措施33第三章第三章 建设监理单位建设监理单位第一节第一节 监理单位的概监理单位的概念念和特性和特性第二节第二节 监理单位的设立及资格管理监理单位的设立及资格管理第三节第三节 监理单位与建设各方关系

14、监理单位与建设各方关系34第一节第一节 监理单位的概念和特性监理单位的概念和特性一、监理单位：是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。35二、社会监理单位的主要特征1、合法性2、服务性（监理单位是中介服务性质的 单位）3、公正性和独立性（P42）l独立性为公正性的前提l表现为三个方面：1）其法律地位、人际关系、业务上必须独立2）监理工程师与业主是合同关系，法律地位平等3）以第三方身份参与建设4、智力密集性36第二节第二节 社会监理单位的设立及资格管理社会监理单位的设立及资格管理一、监理单位的设立一、监理单位的设立p45 向单位所在地工商行政管理部门进行企业法人预登记，取得

15、营业核准书；省级水利主管初审，水利部审定业务范围和资格等级，水利部颁发水利工程建设监理单位资格等级证书；进行正式工商企业法人登记。37二、监理单位的资格等级（P44）水利部分甲、乙、丙三个资质等级水利工程甲级建设监理单位可以对各类各等级水利工程建设项目开展监理业务。乙级乙级单位可以承担大单位可以承担大(2)型及其以下各类水利型及其以下各类水利工程建设监理业务。工程建设监理业务。丙级丙级(含暂定级含暂定级)单位可以承担中小型水利工程单位可以承担中小型水利工程建设监理业务建设监理业务38三、根据以下六个方面来确定资质等级：（P44）1、组织机构2、技术力量3、建设监理经历4、能运用现代技术完成工程

16、监理任务5、人员结构6、注册资金39三、水利工程建设监理单位资格审批和管理由水利部建设司归口审批和管理资格管理 水利部资格评审委员会负责审定 合格 每年年检一次 基本合格 不合格每四年复查一次甲级及直属由水利部负责乙、丙级由隶属的水利厅负责资格等级不能越级申报40四、监理单位工作原则“公正、独立、自主”五、监理单位的处罚警告、降级、中止合同、吊销资格证书等警告、降级、中止合同、吊销资格证书等P47l重点掌握重点掌握:水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定要求要求监理单位开展监理工作:l严格遵守国家法律、法规、规章和政策，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人各方合法权益；l禁止转让、违法

17、分包监理业务；l禁止采取不正当竞争手段获取监理业务；41l不得与所承担监理项目的承包单位、设备和材料供货人发生经营性隶属关系。l根据根据水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定规定监理单位规定监理单位:l不可以其他监理单位的名义承接工程建设监理不可以其他监理单位的名义承接工程建设监理业务业务;l不得超越本单位资质等级许可的范围承接工程不得超越本单位资质等级许可的范围承接工程建设监理业务建设监理业务;l不得允许其他单位或个人以本单位名义承接工不得允许其他单位或个人以本单位名义承接工程建设监理业务程建设监理业务;l不得以回扣、贿赂、串通等不正当竞争手段承不得以回扣、贿赂、串通等不正当竞争手段承接工

18、程建设监理业务接工程建设监理业务l不得转让工程建设监理业务不得转让工程建设监理业务42第三节第三节 社会监理单位与建设社会监理单位与建设 各方关系各方关系一、与项目法人的关系一、与项目法人的关系委托与被委托的委托与被委托的合同关系合同关系注意：非雇佣关系注意：非雇佣关系二、与设计单位二、与设计单位实行招标监理：监理与被监理关系实行招标监理：监理与被监理关系不实行招标监理：分工合作关系不实行招标监理：分工合作关系三、与施工承包人三、与施工承包人 监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了这一关系这一关系43四、与政府质量监督站：监督与被监督关系 可以

19、考虑从四方面比较：质量监督质量监督社会监理社会监理工作性质工作性质代表政府代表政府执行机构执行机构强制性强制性受业主委托受业主委托服务性机构服务性机构非强制性非强制性工作范围工作范围质量监督质量监督质量、进度、计量支质量、进度、计量支付、变更、索赔付、变更、索赔等全面监理等全面监理工作深度工作深度抽查为主抽查为主不间断监控不间断监控工作依据工作依据行政法规行政法规监理委托合同监理委托合同44第四章第四章 监理工程师监理工程师第一节第一节 监理工程师的概念与素质要求监理工程师的概念与素质要求第二节第二节 监理人员的职业道德和纪律监理人员的职业道德和纪律第三节第三节 监理工程师资监理工程师资格管理

20、和注册格管理和注册45第一节第一节 监理工程师的概念与素质要求监理工程师的概念与素质要求一、监理工程师的概念在工程建设监理工作岗位上工作，并经全国统一考试合格并取得监理工程师资格证书，又经注册的监理人员。三层含义：1、从事工作监理人员2、已取得监理工程师资格证书(全国统一考试）3、经注册取得监理工程师岗位证书（经过政府注册）46二、监理工程师素质1、政治素质良好，具有职业道德2、业务水平：专业技术专业技术 管理知识管理知识 法律法律 经济经济 外语外语3、工作经验和实践能力 （三年以上实践经验，二年以上监理工作经历）4、健康体魄和充沛精力5、能运用合理的技能提供优质服务47三、监理工程师的权利

21、三、监理工程师的权利业主在监理合同中授与，一般有：业主在监理合同中授与，一般有：1、技术上的核定权、技术上的核定权2、组织协调的主持权、组织协调的主持权3、质量认可与否决权、质量认可与否决权4、进度与工期的确认与否决权、进度与工期的确认与否决权5、计量支付的认可与否决权、计量支付的认可与否决权48第二节第二节 监理人员的职业道德和纪律监理人员的职业道德和纪律监理人员应遵守的主要守则：监理人员应遵守的主要守则：1、不不得得出出卖卖、出出借借、转转让让、涂涂改改、伪伪造造资资格格证证书书或或岗位证书；岗位证书；2、提提高高监监理理服服务务意意识识，增增强强责责任任感感，加加强强与与工工程程建建设设

22、有有关关各各方方的的协协作作，积积极极、主主动动开开展展工工作作，尽尽职职尽尽责，公正廉洁；责，公正廉洁；3、未未经经许许可可，不不得得泄泄露露与与本本工工程程有有关关的的技技术术和和商商务务秘秘密密，并并应应妥妥善善做做好好项项目目法法人人所所提提供供的的工工程程建建设设文文件资料的保存、回收及保密工作；件资料的保存、回收及保密工作；4、监理人员只能同时在一个监理单位注册。、监理人员只能同时在一个监理单位注册。5、按按照照“守守法法、诚诚信信、公公开开、科科学学”的的 准准则则执执业业，勤勤奋奋、高高效效、独独立立开开展展监监理理业业务务，维维护护发发包包人人利利益益和和承承包包人人的的合合

23、法法权权益益，不不受受雇雇于于承承包包人人或或接接受受其其利利益益49第三节第三节 监理工程师资格管理和注册监理工程师资格管理和注册一、监理单位的资格管理一、监理单位的资格管理 新申请单位，先暂定为丙级，年检后方可正式定为丙级。监理单位有关事项变更 报考水利工程建设监理工程师的条件报考水利工程建设监理工程师的条件P55二、水利工程建设监理工程师注册二、水利工程建设监理工程师注册p56l不予注册：不予注册：l不不具具备备完完全全民民事事行行为为能能力力的的；在在申申请请注注册册过过程程中中弄弄虚作假的；虚作假的；l同时在两个以上同时在两个以上(含两个含两个)监理单位申请注册执业的；监理单位申请注

24、册执业的；l为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员的为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员的50l撤销注册撤销注册：l违违反反水水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师注注册册管管理理办办法法规定的程序准予注册的；规定的程序准予注册的；l6 6个个月月内内未未从从事事监监理理工工作作的的；超超过过注注册册证证书书有有效效期而未延续注册的；期而未延续注册的；l不不具具备备水水利利工工程程建建设设监监理理工工程程师师注注册册管管理理办办法法注册条件准予注册的；注册条件准予注册的；l以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的。以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的。l注注销销注注册册：完完全全

25、丧丧失失民民事事行行为为能能力力的的；死死亡亡或或者依法宣告死亡的；者依法宣告死亡的；l超超过过注注册册证证书书有有效效期期而而未未延延续续注注册册的的；年年龄龄超超过过6565周岁的；周岁的；l注注册册资资格格批批准准决决定定被被依依法法撤撤销销、撤撤回回或或注注册册证证书被依法吊销的。书被依法吊销的。51第五章第五章 建设监理合同建设监理合同第一节第一节 建设监理建设监理合合同概述同概述第二节第二节 建设监理合建设监理合同的订立和履行同的订立和履行第三节第三节 水利工程建设监理合同示范文水利工程建设监理合同示范文 本本第四节第四节 工程建设监理费用工程建设监理费用52第一节 建设监理合同概

26、述一、建设监理合同的概念一、建设监理合同的概念l工程建设监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。合同当事人双方是委托方项目法人和被委托方监理单位。l监理单位承担监理业务，应与项目法人签订工程建设监理合同。53二、签订监理合同的必要性 提供法律约束力提供法律约束力l合同必须全面履行，不履行或不适当履 行合同义务，要承担违约责任；l合同不得擅自变更或解除；l合同是一种法律文书，是解决 双方纠纷的依据；l国家强制力对合同进行保障。54第二节第二节 工程建设监理合同的订立和履行工程建设监理合同的订立和履行一、建设监理招标文件及主要内容一、建设监理招标文件及主要内容p62p

27、62l原原则则上上，项项目目施施工工监监理理招招标标应应在在相相应应的的工工程程施工、设备和材料招标活动（开始前）完成。施工、设备和材料招标活动（开始前）完成。l监理招标文件在监理招标中起着重要的作用（投标的依据和监理合同的重要组成部分）。l监理招标文件一般应包括下列内容：l 工程说明；l 投标人须知；l 合同条件；l 监理合同书格式履约保证格式；l 投标报价书格式及其附件；l 设计文件及资料；l 评标标准。55二、建设监理投标文件及主要内容二、建设监理投标文件及主要内容p62p62 监理投标文件是项目法人选择监理单位的重要依据监理投标文件是项目法人选择监理单位的重要依据。l监理投标文件一般包

28、括下列内容：投标报价书；授权书；投标保证；报价构成分析表、拟投入设备清单、拟投入监理人员清单、计日工报价；投标单位的资质文件；)监理(规划)大纲；招标文件要求的或投标单位认为有必要提交的其它资料；l监理单位投标文件的核心是监理大纲。56第三节、水利工程监理合同范本l 监理合同范本的组成监理合同范本的组成l水利工程建设监理合同书水利工程建设监理合同书l水利工程建设监理合同通用条款水利工程建设监理合同通用条款l水利工程建设监理合同专用条款水利工程建设监理合同专用条款l附件附件571、建设监理合同书的内容l合同双方的确认；合同双方的确认；l工程概况、监理的范围、内容、工程概况、监理的范围、内容、期限

29、、费用；期限、费用；l建设监理合同的组成文件及解释顺序；建设监理合同的组成文件及解释顺序；l合同的生效说明；合同的生效说明；l合同份数；合同份数；l双方法人代表签字。双方法人代表签字。582、监理合同通用条款l词语涵义及适用语言；词语涵义及适用语言；适用法律、适用法律、法规、规章和监理依据；法规、规章和监理依据；通知和联系；通知和联系；监理人的义务和责任；监理人的义务和责任；发包人的义发包人的义务和责任；务和责任；监理人的权利；监理人的权利；发包人发包人的权利；的权利；合同生效、变更与终止；合同生效、变更与终止；违约行为处理；违约行为处理；监理报酬；监理报酬；其它；其它；争议的解决。争议的解决

30、。593、监理合同专用条款l说明说明：l专用条款是对合同书、通用条款的具体专用条款是对合同书、通用条款的具体化和补充化和补充;l专用条款适用于特定的工程项目专用条款适用于特定的工程项目;l专用条款的条的编号与通用条款一致专用条款的条的编号与通用条款一致;l专用条款的的优先顺序先于专用条款。专用条款的的优先顺序先于专用条款。60l4、监理人的义务、监理人的义务P65l提交监理规划提交监理规划 l监理范围和内容、进场时间监理范围和内容、进场时间 l总监及监理人员总监及监理人员l岗位责任制和质量终身责任制岗位责任制和质量终身责任制 l职业道德、行为规范和工作原则职业道德、行为规范和工作原则 l旁站监

31、理旁站监理 l现场检查、检验、记录和报告现场检查、检验、记录和报告 l资料保管及保密资料保管及保密 l移交发包人提供的设施、设备移交发包人提供的设施、设备 61l5 5、发包人的义务、发包人的义务p67p67l 通知工程建设的承包人l 工作环境和外部条件l 提供文件资料 l 要求发包人作出的决定l 向监理机构提供工作、生活条件及其补偿l 发包人免费向监理机构提供的工作人员 l 维护监理机构工作的独立性 l 非监理人原因使监理服务期限延长62第四节 监理费用l一、监理费用的构成l直接成本直接成本l 间接成本间接成本l 利润利润l 税金税金63监理费用的计算方法l按时计算法按时计算法 人时（日、月

32、、年）标准人时（日、月、年）数l按监理项目的概预算的一定百分计取；按监理项目的概预算的一定百分计取；l成本加酬金成本加酬金l固定费用固定费用64工程建设监理费 按照国家及省、自治区、直辖市计划（物价）部门有关部门规定计收。关于发布关于发布工程建设监理费有关规定工程建设监理费有关规定的通知的通知（1992年年9月月18日日 国家物价局国家物价局 建设部建设部1992价费字价费字479号）号）监理费按下列方法之一计收：1、按所监理工程概算的百分比计收（见下页附表）2、按参与监理工作的年度平均人数计算：3.5万元5万元/（人*年）3、不宜按（1）、（2）两项方法计收的,由建设单位和监理单位按商定的其

33、他方法计收。以上(1)、(2)为指导价 本通知自1992年10月1日起执行65工程建设监理收费标准序号工程概(预)算M(万元)设计阶段(含设计招标)监理收取a(%)施工(含施工招标)及保修阶段监理收费b(%)1234567M500500M 10001000 M 50005000 M1000010000 M5000050000 M100000100000M0.2 a0.15a 0.20.1a 0.150.08a 0.10.05a 0.080.03a 0.05a 0.032.50 b2.00 b 2.501.40 b 2.001.20 b 1.400.80 b 1.200.60 b 0.80b 0

34、.60附表66国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二0000四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿附件：附件：建设工程监理服务收费标准建设工程监理服务收费标准一、工程勘察、设计阶段监理服务一、工程勘察、设计阶段监理服务收费标准分别按工程勘察、设计收费标准分别按工程勘察、设计收费的收费的20%计算。计算。二、施工阶段和保修阶段的监理服二、施工阶段和保修阶段的监理服务收费标准。务收费标准。67序号序号工程概算（万元）工程概算（万元）收费标准（收费标准（%）1500以下以下3.82500-10003.5310

35、00-50003.245000-100002.8510000-300002.4630000-500002.0750000-1000001.68100000-2000001.29200000-3000001.010300000以上以上0.8注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。建设单位管理费

36、、工程保险费和不可预见的其他费用等。建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交通工具等应由建设单位无偿提供使用。通工具等应由建设单位无偿提供使用。通工具等应由建设单位无偿提供使用。通工具等应由建设单位无偿提供使用。68第六章第六章 建设监理规划建设监理规划第一节第一节 建设监理规划建设监理规划第二节第二节 建设监理规划内容建设监理规划内容第三

37、节第三节 建设监理规划实例建设监理规划实例69第一节第一节 建设监理规划建设监理规划一、监理规划的概念是指对建设项目如何实施监理的计划二、监理规划的分类据不同阶段1、监理大纲：投标时用2、监理规划：中标签订监理委托合同后3、监理实施细则：专业监理任务落实后所编70三、监理规划的作用1、指导监理单位的项目监理机构全面开展监理工作2、监理规划是建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据3、监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行工程建设监理合同的主要依据4、监理规划是监理单位重要的存档资料71四、编制监理规划的依据1、工程项目外部环境调查研究资料2、工程建设方面的法律、法规3、政府批准的

38、工程建设文件4、工程建设监理合同5、其他工程建设合同6、工程实施过程输出的有关工程信息7、项目监理大纲72第二节第二节 建设监理规划内容建设监理规划内容一、建设项目概况二、监理范围三、监理目标四、监理程序五、目标控制的内容和方法六、监理工作制度七、执业规范、行为准则与岗位责任八、监理机构的组织结构和人员九、监理酬金十、对工程建设特点的理解和建议十一、其它73监理实施细则监理实施细则l 监监理理实实施施细细则则是是在在监监理理规规划划指指导导下下，在在落落实实了了监监理理机机构构各各部部门门监监理理职职责责分分工工后后，由由专专业业监监理理工工程程师师针针对对项项目目的的具具体体情情况况编编制制

39、的的更更具具有有实实施施性性和和可可操操作作性性的的业业务务文文件件。它起着具体指导监理工作实施的作用。它起着具体指导监理工作实施的作用。l监理实施细则一般应按照施施工工进进度度要求在相应工程开始施工前，由专业监理工程师编制并经总监理工程师批准。l监理实施细则的编制应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，采采取取按按进进度度分分阶阶段段，分分专专业业方方式式进进行行编编制制。要做到详细具体、具有可操作性。74第七章第七章 建设监理组织建设监理组织第一节第一节 概概 述述第二节第二节 建设监理实施的组织建设监理实施的组织第三节第三节 建设监理组织形式建设监理组织形式75第一节 概述一、

40、组织的含义 组织组织是为了达到某种特定的目标，经各部门分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。76二、组织机构设置原则1、目的性原则2、管理跨度和分层统一原则P92 沟通关系数：C=N（2N-1+N-1）3、系统化原则4、精干高效原则5、分工与协作统一的原则6、集权与分权相集合原则7、权责一致的原则77返回章返回章第二节第二节 工程项目管理组织工程项目管理组织78一、一、建筑师建筑师/工程师项目管理模式工程师项目管理模式 监理工程师 1.施工总包业 主总承包商分包商分包商分包商图2-1 施工总包示意图792.2.分项直接承包分项直接承包业 主承包商承包商承包商 设 计

41、监 理分包商分包商图2-2 分项直接发包示意图80二、设计二、设计施工总承包施工总承包P95P95业 主总承包商设计分包施工分包 监理设计分包施工分包图2-3 设计施工总承包81三、工程项目总包三、工程项目总包P95 工程项目总包工程项目总包也称一揽子承包，或叫“交钥匙”(Turn-key)承包。这种承包方式，业主对拟建项目的要求和条件，只概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程项目建设的计划、设计、采购、施工和竣工等全部建设活动实行总承包。82四、四、CM模式（建筑模式（建筑监理模式）监理模式）特点是业主委托一个单位来负责与设计协调，并管特点是业主委托一个单位来负责与

42、设计协调，并管特点是业主委托一个单位来负责与设计协调，并管特点是业主委托一个单位来负责与设计协调，并管理施工理施工理施工理施工。业 主建设经理工程设计承包商承包商承包商2-4 CM模式示意图83 初步设计 缩短工期 详 细 设 计 招 标 文 件 招 标 施 工 (a)总承包制(b)CM 制图2-5 总承包制和CM制比较图业主业主 审查审查 批批 选定选定 竣工竣工要求要求 初步设计 批准批准 详细设计 准准 招标文件 招标 总包总包 施工 投产投产84五、BOT模式 BOT（Build-Operate-Transfer），即“建造运营转让”模式，是一种基础设施建设管理的方式。它是经政府特许，

43、将某些基础设施项目转让给私营公司(如国外公司)去融资、建造和运营，而不需要政府负责项目资金的计划和准备。BOT建造方式80年代首先出现在土耳其，后很快被世界上许多国家采用，尤其在东南亚一些国家中被较多采用。85sBOT建造方式一般适用于：道路、桥梁、交通隧道、供水、港口、水电站、电信等基础设施建设。s在实践过程中，BOT演化成其他一些方式：BOO方式(Build-Own-Operate建设、拥有（所有）、经营）BOOM方式(Build-Own-Operate-Management)BOOT方式(Build-Own-Operate-Transfer)86BOT建造方式的主要各方：建造方式的主要各

44、方：s（1）政府（中央或地方政府）。工程所在国政府是工程项目的最终所有者，一般充当项目发起人的角色。s（2）特许或私营项目公司。特许或私营项目公司一般由财团、承包商、设备供应商及维修和经营项目的公司等所组成的公司或联合体。有时项目所在国政府也会参加项目公司，虽然政府参与投资有利于提高项目的可信度，但也会引发政府干预项目的运营问题，这是特许或私营项目公司所不欢迎出现的情况。87s（3）施工联合集团。施工联合集团公司可来自不同国家，一般也有当地或地区性，公司作为分包商参与项目。BOT项目基本上是由国际公司组织和协调的，以便贷款人相信项目能在预算范围内按时完成项目。s（4）保险公司。贷款人为降低贷款

45、的风险，常要求项目公司向保险公司投保，并以此作为发放贷款的先决条件。特许或私营项目公司典型结构如图2-6。88图2-6 BOT项目参与各方的关系经营者股东 贷款协议股东协议政府施工集团交钥匙建设合同特许或私营项目公司银 行89s在BOT建造方式中特许协议是 核心。它明确了特许期内政府与项目公司的权和义务，反映了双方的风险与回报。其内容包括项目性能或功能要求、建设投资与资产寿命、竣工日期及特许期限、产品价格及价格调整、原料供应、不可抗力、移交条件及仲裁等事项。返回节90第三节 工程项目管理组织规划设计l不论是业主的项目管理、设计单位的项目管理、监理的项目管理，还是承包商的项目管理，均需建立一科学

46、的管理组织机构，这是实施项目管理的基础。l项目组织规划设计（Organizational Planning）的目的是：在一定的要求和条件下，制定出一个能实现项目目标的理想的管理组织机构，并根据项目管理的要求，确定各部门职责及各职位间的关系。91项目组织机构的一般形式l项目管理组织机构形式较多，这里仅介绍几种典型形式：直线制直线制、职能制职能制、直线直线职能制职能制、矩阵制矩阵制。l一、直线制。它是一种线性组织结构，它的本质就是使命令线性化，即每一个工作部门，每一个工作人员都只有一个上级，如下 图 。优优点点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确；缺点：缺点：对总监

47、理工程师能力要求高。92总监理工程师总监理工程师办公室现场处项目监理部.现场处项目监理部现场处部现场处部.总监理工程师总监理工程师办公室项目监理部项目监理部特点：职位是按垂直系统直线排列，命令系统自上而下进行，责任系统自下而上承担。直线制组织系统示意图93二、职能制。l职能制组织系统的特点是强调管理职能的专业化，即将管理职能授权给不同的专门部门，这有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平的提高，这也是管理专业化分工的结果。然而，职能制组织系统存在着命令系统多元化，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大等弱点。优点优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥

48、职能机构的专业管理作用；缺缺点点：可能产生矛盾的命令。l 94总监理工程师办公室合同部技术部地质监理部测量监理部土建监理部金结监理部文档信息部.职能型监理组织模式示意图职能型监理组织模式示意图特点：能体现到专业化分工，权与责不够明确。95三、直线职能制l直线职能制组织系统吸收了直线制和职能制的优点，并形成了它自身具有的优点。l直线职能制把管理机构和管理人员分为两类：一一类类是直线主管，即直线制的指挥机构和主管人员，他们只接受一个上级主管的命令和指挥，并对下级组织发布命令和进行指挥，而且对该单位的工作全面负责。另一类另一类是职能参谋，即职能制的职能机构和参谋人员。他们只能给同级主管充当参谋、助手

49、，提出建议或提供咨询。优点优点：权力集中、职责分明、：权力集中、职责分明、决策迅速、处理专业化问题能力强；决策迅速、处理专业化问题能力强；l缺缺点点：职职能能部部门门与与指指挥挥部部门门易易产产生生矛矛盾盾，信信息息传传递路线长。递路线长。96总监理工程师总监理工程师办公室办公室现现场场处处项目监理部项目监理部.现现场场处处项目监理部项目监理部现现场场处处部部现现场场处处部部.合同部合同部技术部技术部直线直线职能型监理组织模式示意图职能型监理组织模式示意图 特点：专业化强；投入监理人员多；权力集中、权责分明、决策效益高。97四、矩阵制 矩阵制这种组织方式是为适应在一个组织内同时有几个项目需要完

50、成，而每个项目又需要有不同专长的人在一起工作才能完成这一特殊的要求而产生的。优点优点：具有较大的机动性和适应性、有利：具有较大的机动性和适应性、有利 于解决复杂难题、加强了各职能部门间于解决复杂难题、加强了各职能部门间的横向联系；的横向联系；缺缺点点：纵纵横横向向协协调调工工作作量量大大，可可能能产产生生矛矛盾命令。盾命令。98总监理工程师总监理工程师办公室办公室合合 同同技技 术术.项目监理部项目监理部1项目监理部项目监理部1.矩阵型监理组织模式示意图矩阵型监理组织模式示意图 特点：纵横专业化强，但协调不唯一。99工程项目监理机构的人员配备工程项目监理机构的人员配备l项目监理组织要有合理的人