关于成立石墨公司可行性分析报告.docx

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1、泓域咨询/关于成立石墨公司可行性分析报告关于成立石墨公司可行性分析报告xxx投资管理公司报告说明动力电池占整个新能源汽车成本的30%-40%，是新能源汽车上最重要的组成部分。动力电池整个产业链可以分为上游金属及非金属材料；中游动力电池组成部分，包括正极材料、负极材料、隔膜、电解液和结构件等；下游动力电池主要生产厂商及配套车型等。动力电池已经超过消费电池成为占据锂离子电池应用比例最高的领域，目前市场主流的动力电池可以被分为三元锂电池和磷酸铁锂电池。其余动力电池如锰酸锂电池、铅酸蓄电池和钴酸蓄电池受电池性能和成本等因素影响，在新能源汽车领域应用较少，逐渐被市场淘汰。xxx投资管理公司主要由xx投资

2、管理公司和xxx集团有限公司共同出资成立。其中：xx投资管理公司出资94.00万元，占xxx投资管理公司10%股份；xxx集团有限公司出资846万元，占xxx投资管理公司90%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资18821.01万元，其中：建设投资13967.54万元，占项目总投资的74.21%；建设期利息152.12万元，占项目总投资的0.81%；流动资金4701.35万元，占项目总投资的24.98%。项目正常运营每年营业收入39200.00万元，综合总成本费用31440.58万元，净利润5680.72万元，财务内部收益率23.36%，财务净现值10498.11万元，全部投资回收期5.42年。

3、本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。综上所述，该项目属于国家鼓励支持的项目，项目的经济和社会效益客观，项目的投产将改善优化当地产业结构，实现高质量发展的目标。本期项目是基于公开的产业信息、市场分析、技术方案等信息，并依托行业分析模型而进行的模板化设计，其数据参数符合行业基本情况。本报告仅作为投资参考或作为学习参考模板用途。目录第一章 筹建公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据10公司合并利润表主要数据11公司合并资产负债表主要数据12公司合并利润表主要数据12六、 项目概况12第

4、二章 公司筹建方案16一、 公司经营宗旨16二、 公司的目标、主要职责16三、 公司组建方式17四、 公司管理体制17五、 部门职责及权限18六、 核心人员介绍22七、 财务会计制度23第三章 项目背景及必要性30一、 动力电池上游产业链壁垒分析30二、 中日韩三国企业引领动力电池发展方向30三、 新能源汽车渗透率不断增加，动力电池需求水涨船高31四、 全面优化营商环境32五、 实施创新驱动战略33六、 项目实施的必要性33第四章 行业发展分析35一、 动力电池发展前景广阔35二、 动力电池产业链上游37第五章 法人治理结构38一、 股东权利及义务38二、 董事40三、 高级管理人员44四、

5、监事46第六章 发展规划49一、 公司发展规划49二、 保障措施50第七章 选址可行性分析52一、 项目选址原则52二、 建设区基本情况52三、 持续壮大县域经济实力53四、 激发城区经济发展活力54五、 项目选址综合评价55第八章 项目风险分析56一、 项目风险分析56二、 项目风险对策58第九章 环境影响分析61一、 编制依据61二、 建设期大气环境影响分析61三、 建设期水环境影响分析62四、 建设期固体废弃物环境影响分析63五、 建设期声环境影响分析64六、 环境管理分析64七、 结论66八、 建议66第十章 投资估算及资金筹措68一、 投资估算的依据和说明68二、 建设投资估算69建

6、设投资估算表73三、 建设期利息73建设期利息估算表73固定资产投资估算表75四、 流动资金75流动资金估算表76五、 项目总投资77总投资及构成一览表77六、 资金筹措与投资计划78项目投资计划与资金筹措一览表78第十一章 进度计划80一、 项目进度安排80项目实施进度计划一览表80二、 项目实施保障措施81第十二章 经济效益分析82一、 经济评价财务测算82营业收入、税金及附加和增值税估算表82综合总成本费用估算表83固定资产折旧费估算表84无形资产和其他资产摊销估算表85利润及利润分配表87二、 项目盈利能力分析87项目投资现金流量表89三、 偿债能力分析90借款还本付息计划表91第十三

7、章 项目总结分析93第十四章 附表附录94主要经济指标一览表94建设投资估算表95建设期利息估算表96固定资产投资估算表97流动资金估算表98总投资及构成一览表99项目投资计划与资金筹措一览表100营业收入、税金及附加和增值税估算表101综合总成本费用估算表101固定资产折旧费估算表102无形资产和其他资产摊销估算表103利润及利润分配表104项目投资现金流量表105借款还本付息计划表106建筑工程投资一览表107项目实施进度计划一览表108主要设备购置一览表109能耗分析一览表109第一章 筹建公司基本信息一、 公司名称xxx投资管理公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本940万元三、 注

8、册地址xxx四、 主要经营范围经营范围：从事石墨相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx投资管理公司主要由xx投资管理公司和xxx集团有限公司发起成立。（一）xx投资管理公司基本情况1、公司简介公司注重发挥员工民主管理、民主参与、民主监督的作用，建立了工会组织，并通过明确职工代表大会各项职权、组织制度、工作制度，进一步规范厂务公开的内容、程序、形式，企业民主管理水平进一步提升。围绕公司战略和高质量发展，以提高全员思想政治素质、业务素质和履职能力为核心，坚

9、持战略导向、问题导向和需求导向，持续深化教育培训改革，精准实施培训，努力实现员工成长与公司发展的良性互动。公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内涵，不断提高自主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提高区域内企业影响力。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6017.664814.134513.24负债总额2588.502070.801941.38股东权益合计3429.162743.3325

10、71.87公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入22437.2117949.7716827.91营业利润3511.312809.052633.48利润总额3002.692402.152252.02净利润2252.021756.581621.45归属于母公司所有者的净利润2252.021756.581621.45（二）xxx集团有限公司基本情况1、公司简介公司依据公司法等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定并由股东大会审议通过了董事会议事规则，董事会议事规则对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了规范。 公司始终坚持“人本、诚

11、信、创新、共赢”的经营理念，以“市场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户提供优质产品和一流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6017.664814.134513.24负债总额2588.502070.801941.38股东权益合计3429.162743.332571.87公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入22437.2117949.7716827.91营业利润3511.312809.052633.48利润总额3002.692402.1522

12、52.02净利润2252.021756.581621.45归属于母公司所有者的净利润2252.021756.581621.45六、 项目概况（一）投资路径xxx投资管理公司主要从事关于成立石墨公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由高镍三元锂电池是以动力电池中镍含量为主要判断标准，主要包括6系、8系三元锂电池，甚至是正在研究的9系三元锂电池，在中高端新能源乘用车上有广阔应用前景，在未来解决安全性的前提下，中高端乘用车动力电池能量密度将有质的飞跃。高镍三元锂电池较高能量密度带来的优势将驱动即使在单位成本价格依旧高于的情况下，实现综合成本接近磷酸铁锂电池。目前全球主要动力电池生产厂商在高镍电

13、池研发上均有布局。全市地区生产总值年均增长2.1%；一般公共预算收入年均增长6.6%；累计完成固定资产投资1790亿元。农业基础地位进一步巩固，工业经济形成较为完备的产业布局，传统服务业提档升级、新兴服务业快速发展。新增市场主体12.1万户。（三）项目选址项目选址位于xx（以选址意见书为准），占地面积约35.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx吨石墨的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积43708.19，其中：生产工程32245.21，仓储工程4508.52，行政办公及生活服务设

14、施4228.69，公共工程2725.77。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资18821.01万元，其中：建设投资13967.54万元，占项目总投资的74.21%；建设期利息152.12万元，占项目总投资的0.81%；流动资金4701.35万元，占项目总投资的24.98%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：39200.00万元。2、综合总成本费用（TC）：31440.58万元。3、净利润（NP）：5680.72万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.42年。5、财务内部收益率：23.36%。6、财务净现值：10498.11万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。

15、（九）项目综合评价该项目的建设符合国家产业政策；同时项目的技术含量较高，其建设是必要的；该项目市场前景较好；该项目外部配套条件齐备，可以满足生产要求；财务分析表明，该项目具有一定盈利能力。综上，该项目建设条件具备，经济效益较好，其建设是可行的。第二章 公司筹建方案一、 公司经营宗旨根据国家法律、法规及其他有关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，充分运用经济组织形式的优良运行机制，为公司股东谋求最大利益，取得更好的社会效益和经济效益。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快

16、发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、石墨行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代

17、企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx投资管理公司主要由xx投资管理公司和xxx集团有限公司共同出资成立。其中：xx投资管理公司出资94.00万元，占xxx投资管理公司10%股份；xxx集团有限公司出资846万元，占xxx投资管理公司90%股份。四、 公司管理体制xxx投资管理公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各

18、自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系

19、运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的

20、财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司

21、全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、

22、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢

23、固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、莫xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2

24、012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。2、邵xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。3、余xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。4、吴xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月

25、至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。5、戴xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。6、钱xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。7、陆xx，中国国籍，19

26、76年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。8、许xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账

27、簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份

28、不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。（1）利润分配原则公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。（2）具体利润分配

29、政策利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金方式分配股利，公司优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分配利润的10%。公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条件：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下，最近三个会计年度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自

30、身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。本章程中的“重大资金支出安排”是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买资产累计支出达到或超过公司最近一次经审计净资产的10%。出现以下情形之一的，公司可不进行现金分红：合并

31、报表或母公司报表当年度未实现盈利；合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数；合并报表或母公司报表期末资产负债率超过70%（包括70%）；合并报表或母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；公司在可预见的未来一定时期内存在重大资金支出安排，进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要。（3）利润分配的决策程序和机制公司利润分配方案由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，并在征询监事会意见后提交股东大会审议批准，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金

32、分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等方式），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的，应在年度报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事发表的独立意见。公司如遇借壳上市、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发

33、生变更的，应在重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露重组或者控制权发生变更后上市公司的现金分红政策及相应的规划安排、董事会的情况说明等信息。（4）利润分配政策调整的条件、决策程序和机制（5）利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成现金分红或股利的派发事项。如存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负

34、责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第三章 项目背景及必要性一、 动力电池上游产业链壁垒分析动力电池产业链上游壁垒主要集中在资源储备和资金壁垒。生产锂

35、离子动力电池相关的矿产资源在国内分布稀缺，目前市场上龙头企业均在多年前在全球范围内收购矿产，通过合资、并购等方式获得国外优质资源，从源头把握市场需要。其次，受到新能源产业链的火爆的影响以及新冠肺炎疫情的冲击，动力电池上游产业链产品过去一段时间价格波动大，投资相关产业链需要面临市场价格波动风险，同时回款周期长，对于企业流动资金要求较大。二、 中日韩三国企业引领动力电池发展方向动力电池行业发展势头强劲，中日韩企业占据市场头部。2020年全球动力电池装机量为137GWh，同比增长17.5%，2021年前六个月，全球动力电池装机量达到114.1GWh，已经逼近2019年全年装机总量，同比增长153.7

36、%。按公司来看，全球动力电池集中在中日韩三国，主要供应商为宁德时代和LG新能源，两家公司2020年装机量达到50GWh和48GWh，两家公司合计占据半数以上的市场份额。宁德时代连续多年占据市场份额第一的位置，LG新能源依托于上海特斯拉工厂和海外大众系列的订单，市场份额快速上升，宁德时代与LG新能源的差距逐渐缩小，二者现如今难分伯仲，但2021年头部动力电池生产企业装机量同比提升巨大。全球动力电池公司行业集中效应十分明显，前三家企业所占市场份额呈逐年上涨趋势，在2019年的时候占市场比例为63%，2020年上升到68%，预计在2021年占据的市场份额将达到71%。龙头企业集中资金和技术优势，进一

37、步拉开与其他企业的差距。三、 新能源汽车渗透率不断增加，动力电池需求水涨船高新能源汽车产销量同比均继续保持高速增长，同比增速持续显著领先行业。具体来看：2021年1-10月，全国汽车产销分别为2058.7万辆和2097万辆，同比增长5.4%和6.4%。同一时期，新能源汽车累计产销量分别为256.56万辆、254.25万辆，同比分别增长175.30%、176.60%。根据最新统计数据，10月新能源汽车产销量分别达到39.7万辆和38.3万辆，环比增长12.5%和7.2%，同比增长均约为1.3倍，创历史新高。2021年上半年，中国动力电池累计产量为74.7GWh，同比增长217.5%，较2019年

38、同期增加72%。今年1-6月份，磷酸铁锂电池产量为37.7GWh，同比增长33.4%；三元锂电池产量36.9GWh，同比增长149.2%。在电池安全性上取得突破的磷酸铁锂电池在2021年上半年实现产量对三元锂电池产量的反超。磷酸铁锂的装机量所占市场份额实际经历了一段先下降后增长的阶段。2014年和2015年间，磷酸铁锂电池在新能源乘用车市场上一度占据主导地位；之后受到政策补贴的影响，三元锂电池装机量从2016年起占据市场主导地位；进入2020年以后，随着宁德时代CTP技术发展，比亚迪电池的推出，针对高能量密度电池（如三元锂电池）补贴的下降和三元锂材料电池安全性问题日益明显，磷酸铁锂电池市场份额

39、重新超越三元锂电池。新能源汽车补贴政策退坡明显。经历过一段新能源汽车补贴“大跃进”的时期之后，我国对于新能源汽车的补贴政策开始趋于理性，不再一味以电池能量密度作为补贴的唯一标准，近年来新能源汽车补贴标准退坡明显。在最新的补贴标准中，非公共新能源乘用车领域，2021年补贴标准在2020年的基础上退坡20%，公共领域新能源乘用车补贴标准在2020年基础上下降10%。四、 全面优化营商环境强化营商环境建设。牢固树立服务意识，践行“人人都是营商环境、个个都是开放形象”的理念。围绕办事方便，深化“放管服”改革，推进“一网通办”，依申请类政务服务事项网上实办率达70%，市企业服务平台实现全周期、一站式服务

40、。围绕法治良好，政府要带头尊法学法守法用法，加强法制保障，强化知识产权保护，建立公正规范的市场监管体系。围绕成本竞争力强，做优园区基础设施，拓宽投融资渠道，降低生产要素和制度性交易成本。围绕生态宜居，以良好的政治生态引领社会生态和自然生态，强化诚信政府、诚信社会建设，构建新型“亲”“清”政商关系，推进“三河共治、三山共建、两环一带建设”，巩固国家卫生城创建成果，持续开展全国文明城、国家食品安全示范城创建工作。五、 实施创新驱动战略着力优化用政策留人、事业留人、环境留人的创新创业生态。发挥驻锦高校桥梁纽带作用，实施“百企联百校”行动，组织100户企业与国内外100所高等院校、科研机构组建创新联合

41、体，建立产学研用市场化利益联结机制。推动创新要素向企业集聚，鼓励企业加大研发投入，建设高水平科技创新平台50家。实施科技企业梯度培育计划，引进高层次科技创新创业人才团队20个，新增高新技术企业15家、科技型中小企业50家、“雏鹰”“瞪羚”“独角兽”等高成长性科技企业30家。六、 项目实施的必要性（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。第四章 行业发展分析

42、一、 动力电池发展前景广阔随着车企停止销售燃油车计划的逐步推出与各国碳中和政策的陆续实施，新能源汽车无疑成为未来汽车行业的发展方向。新能源汽车融汇新能源，新材料和互联网、大数据、人工智能等多种技术，推动汽车从单纯的交通工具向移动智能终端、储能单元和数字空间转变。世界主要经济体提出了相应的“碳达峰”“碳中和”方案，欧盟制定了严苛的绿色经济复苏计划，2021年起对所有新车实施二氧化碳排放量不超过95g/km的规定，同时欧盟委员会计划要求新车和货车的排放量从2030年起下降65%，从2035年开始下降100%，同时，欧洲各大车企也最迟将于2035年前停止销售燃油车型。我国也提出相应“碳中和”发展目标

43、，大力发展新能源交通方式，根据2020年11月2日国务院办公厅发布新能源汽车产业发展规划（2021-2035年），到2025年，纯电动乘用车新车平均电耗降至12.0千瓦时/百公里，新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的20%左右。到2035年，纯电动汽车将成为新销售车辆的主流，将为世界经济发展注入新动能。2020年10月27日，中国工业和信息化部发布的节能与新能源汽车技术路线图2.0预测2030年新能源汽车销量将超过3000万辆。全国动力电池产量及装机量和新能源汽车的产销量之间存在一个较为明显的正相关关系，未来动力电池市场规模会随着新能源汽车销量增加而增加。根据我国节能与新能源汽车技术路线

44、图2.0的内容显示，2025年新能源汽车占汽车总销量的比重达到20%，2030年新能源汽车在总销量的占比达到40%左右，2035年新能源汽车销量占国内汽车市场销量的50%以上。同时混动新车的占比也将在2030年达到传统能源乘用车的75%以上，2035年混动及新能源汽车在传统能源乘用车中的占比将达到100%。总路线2.0也预测到2035年，汽车年产销规模将达到4000万辆以上，对动力电池的需求也相应增加。根据EVVolumes预测，国内新能源乘用车预计销量达到600万辆，全球新能源乘用车2025年销量预计达到1800万辆，对应2021年-2025年的年均增长率达到44%，2025年全球动力电池的

45、需求量预计为919.4GWh，将逼近甚至超过1TWh，而目前仅为158.2Gwh，动力电池未来仍然具有很大潜力。根据中汽协披露数据，新能源汽车本年1-10月渗透率达12.9%，较年初显著提升（年初为5.4%），新能源乘用车10月渗透率达到18.2%，消费者对于新能源汽车的接受程度越来越高。新能源汽车目前主要研究方向集中在动力电池，系统和芯片三个方面，在这三个研究方向中，我国在动力电池方向具有明显优势，2020年我国动力电池厂商装机量占据全球45%市场份额，且我国在动力电池主要材料供应链正负极，隔膜、电解液、配套齐全，可以进行完全独立的设计和量产，在全球汽车行业电气化的变革浪潮中，动力电池行业相

46、关企业将会明显受益。根据中国制造2025明确了动力电池的发展规划：2020年，电池能量密度达到300Wh/kg；2025年，电池能量密度达到400Wh/kg；2030年，电池能量密度达到500Wh/kg。在全球“碳中和”政策引导，新能源汽车技术进步和市场渗透率逐年提升的大背景下，新能源汽车的未来是一片星辰大海。二、 动力电池产业链上游锂离子电池成本受到供应链上游金属原材料价格波动影响较大，而其中最影响锂离子电池性能的金属原材料包括钴、镍、锰、锂等金属原料及其化合物。由于正极材料在动力电池中成本占比最大，而原材料成本占正极材料成本的比例达到90%，正极材料的价格变化极大地影响了锂离子动力电池的研究方向和技术路线。市场上出现的钠离子动力电池和无钴电池等都是受到原材料价格波动而诞生的锂离子动力电池的替代方案。目前市场上主流的动力电池分别为磷酸铁锂电池和三元锂电池，而生产这两种电池正极材料的原材料都很依赖进口，且近年来价格波动幅度较大。生产锂离子动力电池正极材料和前驱体的主要化合物为碳酸锂、氢氧化锂、硫酸钴、硫酸镍和硫酸锰。第五章 法人治理结构一、 股东权利及义务1、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其