靶材公司知识产权方案（参考）.docx

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1、泓域/靶材公司知识产权方案靶材公司知识产权方案目录一、 专利权的授予3二、 专利权的申请9三、 知识产品生产的三种主要形式及自主创新14四、 知识产品生产概述21五、 世界贸易组织25六、 世界知识产权组织33七、 知识产权的观念革新39八、 企业知识产权管理的目标43九、 研发环节的知识产权管理46十、 知识产权交易的营销管理54十一、 知识产权资产标引与分级70十二、 知识产权投资的成本控制82十三、 项目基本情况86十四、 产业环境分析88十五、 必要性分析91十六、 公司简介91十七、 法人治理92十八、 SWOT分析102十九、 项目风险分析107项目风险对策109（一）加强项目建设

2、及运营管理109本项目的建设采用招标方式选择工程设计承包商，在保证建设质量的同时，努力降低建设投资和设备采购成本。项目建设按照国家有关规定，招标选择项目监理，确保项目的建设质量、建设工期和降低项目造价。建成投入运营后，加强管理降低生产成本，构成较大的价格变动空间，以增强企业的市场竞争能力。110一、 专利权的授予我国专利法从两个方面规定了专利权的授予范围：即授予专利权所必需的条件和禁止授予专利权的范围。1、授予条件：新颖性、创造性和实用性根据发明、实用新型和外观设计的功能特点，对发明和实用新型的授予条件统一要求为具有新颖性、创造性和实用性；对外观设计的授予条件要求为不属于现有设计。现有技术是指

3、申请日以前在国内外为公众所知的技术，包括以专利和以其他方式为公众所知的技术，但不包括处于保密状态的技术。新颖性，是指申请专利的发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。我国国家知识产权局颁布的专利审查指南中规定判断新颖性的主要原则有两个：（一）是否属于同样的发明或者实用新型。发明或者实用新型专利申请与现有技术或者在先申请公布的相关内容相比，如果其技术领域、所要解决的技术问题和技术方案实质上相同、预期效果相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型；（二）单独对比

4、原则。将发明或者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或抵触申请中相关的技术内容单独地进行比较，不能将其与几项现有技术或者在先申请中的组合、或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。突出的实质性特点是指对所属技术领域的技术人员来说，发明是非显而易见的。如果所属技术领域的技术人员在现有的基础上仅仅通过逻辑的推理、分析或实验可得，则不属于具有突出的实质性特点。显著的进步是指发明实现了新的功能或修正了现有技术的缺陷。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效

5、果。换言之，实用性就是指发明创造必须是能够在产业中应用的，能够解决技术问题。不具备实用性的情况如：发明不能被重复实施，违背了自然规律，如永动机，利用了独一无二的自然条件的产品或是明显脱离社会需求。专利审查指南中要求对实用性的审查要早于新颖性和创造性。实践中，一般要将申请的文件与现有技术进行对比，然后根据专利审查指南规定的审查细则确定是否具备。这时，由于这三个性质均有一定的含义，可以被阐释，能否授权还需取决于专利申请人和专利审查员之间的沟通。一般，如果审查员认为发明的某一项特征不具备这三个要素之一，会给出意见，这时，需要申请人或代理人积极回应，作出相应修改或闻明自己的理由。授予外观设计专利权的条

6、件是应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突，这里所称的在先取得的合法权利包括：商标权、著作权、企业名称权、肖像权、知名商品特有包装或者表演使用权等。如A在外滩拍了一张东方明珠的照片发表在网上，B将这种照片合成制作了一个含有该图片的杯子并申请外观设计，在这种情况下，B的外观设计作品上含有A的著作权，因此是不能被授予外观设计专利的。2、不授予专利权的范围（1）

7、违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造不授予专利权发明创造的目的违反国家法律，或者发明创造的制造、销售和使用是国家法律明文禁止的。例如，用于赌博的设备、机器或工具。那么，我国刑法明令禁止贩卖毒品，那么“一种用于制造麻醉品的方法”是否属于这种情况呢？像麻醉品这种本身没有违反国家法律，但是可能被滥用而违反国家法律的，则不属此列。同样的还有镇静剂、兴奋剂和以娱乐为目的的棋牌等。发明创造违反社会公德就是违反公众普遍认为是正当的并且接受的伦理道德观念。例如克隆人的方法。违反公共利益是指发明创造严重污染环境、破坏生态平衡、致人伤残或者造成其他危害。例如，一种能使盗窃者进入室内时立即死亡的攻击锁具

8、，由于这种发明带来的负面效应大于其正面效应，所以不能授予专利。如果不按正常的方法使用发明创造，因而违反了国家法律、社会公德或者妨害公共利益的，只要其发明创造目的本身并没有违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益，就可以授予专利权。例如，很多电子游戏机本是一种娱乐工具，有的人却将其用于赌博，不能因此拒绝给予专利保护。（2）对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权遗传资源是具有实际或者潜在价值的遗传材料。自然界生存的几百万种生物种，各有其遗传特性，保存、开发、利用这些遗传特性，使生物得以繁衍、发展，可以为人类提供食物和食物源，为医疗保健提供药用生物

9、及生物生存环境资源，为工业提供原料，故应当重视并积极保护遗传资源。根据生物多样性公约规定，遗传资源的利用应当遵循国家主权、知情同意、惠益分享的原则。同时，专利制度应有助于实现保护遗传资源的目标。目前，一些国家已经通过专利法律制度保护遗传资源。我国是遗传资源大国，为防止非法窃取我国遗传资源进行技术开发并申请专利，专利法第三次修订时在第26条第5款增加规定：依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；无法说明原始来源的，应当陈述理由。并在第五条增加第2款明确规定：“对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专

10、利权。”所以这类发明创造的本身不一定违反法律、行政法规，之所以不授予专利权，是因为其所依赖的遗传资源在获取或者利用过程中违反了我国关于遗传资源管理、保护的法律、行政法规。（3）科学发现不授予专利权科学发现对自然界中已经客观存在的未知物质、现象、变化过程及其特性和规律的发现和认识。这些发明和认识的本身并不是一种技术方案，不是专利法意义上所说的发明创造，不能直接实施用以解决一定领域内的特定技术问题，因而不能被授予专利权。比如，居里夫人发现了雷，发现的过程不受专利保护。（4）智力活动的规则和方法不授予专利权智力活动的规则和方法是人的思维运动，是一种抽象的东西，不具备技术特征，因而不能被授予专利权。比

11、如，交通规则、乘法口诀、扑克牌的玩法等都不能获得专利。虽然智力活动的规则和方法本身不能被授予专利权，但进行智力活动的设备、装置或者根据智力活动的规则和方法而设计制造的仪器、用具等，都可以获得专利保护。（5）疾病的诊断和治疗方法不授予专利权疾病的诊断方法，是指为识别、研究和确定有生命的人体或动物病因或病灶状态的全过程。疾病的治疗方法，是指为使有生命的人体或动物恢复或获得健康，进行阻断、缓解或消除病因或病灶的过程。这些方法和公众的生存权密切相连，如果授予专利保护，势必将影响这些方法的传播，损害公众的公共健康权利。也就违背了专利法的初衷。因此，不能获得专利保护。（6）动物和植物品种不授予专利权动物和

12、植物品种，是指以生物学方法培养出来的动植物新品种。动物和植物是有生命的物体，是自然生成的，是大自然的产物，不是人们创造出来的，不能以工业方法生产出来，因而不具备专利法意义上的创造性和使用性，故不能授予专利权。但是，对于动物和植物品种，可以通过专利法以外的其他法律保护。如我国颁布了中华人民共和国植物新品种保护条例，对植物新品种的定义及品种权的内容和归属等问题作了规定，对符合该条例的植物新品种予以保护。对于动物和植物品种的生产方法，可以授予专利权。这里所讲的“生产方法”，是指人工培育的方法。这类方法由于有技术成分的介入，并对最终达到的目的或效果起了主要的控制作用或者决定性的作用，因而可以被授予专利

13、权。对于微生物和微生物方法可以获得专利保护。（7）用原子核变换方法获得的物质不授予专利权这类指利用加速器、反应堆以及其他核反应装置，通过核裂变、核聚变等方法获得的元素或化合物。由于用原子核变换方法获得的物质关系到国家的经济、国防、科研和公共生活的重大利益，关系国家安全，不宜公开，各国大多对此类物质不授予专利权。专利法（草案）拟将“原子核变换方法”本身也作为不授予专利权的情形之一。（8）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计，不授予专利权此规定是专利法在第三次修订时增加的，不予授予专利权的主要原因是这些平面设计的主要作用是“标识”即从同类产品中区分出来，而非使得产品的外

14、观更加美观，同时如果赋予这些设计专利权，则与我国的商标权、著作权的区分功能重叠，容易导致法律适用上的混淆，所以最好不授予专利权。二、 专利权的申请要获得专利权，专利权申请人必须向国家知识产权局提出申请，接受审查，履行各种行政手续和程序。1、专利申请的原则根据我国专利法的规定，我国专利申请的原则主要有：（1）申请在先原则。对于同一发明创造专利权的授予实行先申请先得的原则。例如：甲于2008年5月3日发明，于2008年5月6日向国家知识产权局提交了“关于电弧焊机的制造方法”的专利申请，而乙于2008年4月3日发明，于2008年5月7日提交了同一发明的专利申请；尽管乙发明在先，但就这一发明的专利权，

15、将授予先申请者甲。2008年修订著作权法时在第九条中增加一款，作为第一款，规定：“同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。”将第三十一条第二款修改为：“一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。”（2）优先权原则。我国专利法规定了两种优先权：国际优先权和国内优先权。所谓国际优先权即根据我国加入的条约或互惠原则，申请人自发明或者实用

16、新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在我国就相同主题提出专利申请的，申请日为其在我国第一次提出申请的日期；国内优先权即申请人自发明或者实用新型在我国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，申请日为其第一次提出申请的日期。专利法（草案）拟新设外观设计专利申请国内优先权制度，拟将第二十九条第二款修改为：“申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在中国第一次提出专利申请之日起六个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。”申

17、请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。专利法（草案）拟优化要求优先权程序，放宽专利申请人提交第一次专利申请文件副本的时限，拟将发明、实用新型时限延长至十六个月，外观设计是三个月的时限。（3）审查授权。与著作权不同，发明创造不是一旦完成就享有专利权，而是需要向国家知识产权局提出申请，接受审查，审查合格后方可获得授权：同商标注册审查相比，专利审查要严格得多，程序也比较复杂。（4）保密审查。我国专利法第20条根据我国的公共利益需求，规定凡在中国完成的发明或者实用新型向外国申请

18、专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查，无论申请主体为中国人或外国人，也无论是国际申请或单一申请。并且，对于未经保密审查而向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。国务院专利行政部门及其专利复审委员会应当按照客观、公正、准确、及时的要求，依法处理有关专利的申请和请求。国务院专利行政部门应当完整、准确、及时发布专利信息，定期出版专利公报。在专利申请公布或者公告前，国务院专利行政部门的工作人员及有关人员对其内容负有保密责任。2、专利申请文件为了便于审查和授权，国家知识产权局要求专利申请人提交一定的文件。提交的文件包括两方面，一方面是证明专利申请人资格及办理专利申

19、请手续的单位的资质的，如授权委托书等；另一方面是表述专利申请内容的，我国国家知识产权局规定，申请发明专利的，需要提交：发明专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图（适用时）；申请实用新型专利的，应提交实用新型专利请求书、摘要、摘要附图（适用时）、说明书、权利要求书、说明书附图；申请外观设计专利的，应提交外观设计专利请求书、图片或者照片（要求保护色彩的，应当提交彩色图片或者照片）以及对该外观设计的简要说明。由于专利权的保护范围往往取决于授予专利权的范围，因此，撰写专利申请说明书、权利请求书要求具备较高的技术知识和专利知识，一般均由专利代理机构代为撰写。3、专利的申请流

20、程专利权的授予实行申请审查制度，即由专利申请权人提出申请，由国家专利主管部门依据专利法专利法实施细则和专利审查指南进行审查，符合条件的授予专利权。实践中，自专利申请权人提出申请之日，到专利授权之日，耗费时间短则24个月左右，长则三至五年。依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权三个阶段。（1）发明专利申请的审查我国对发明专利申请实行两步审查制度：初步审查和实质审查。初步审查在于审查当事人是否按照国家专利局的要求提交了各种申请材料和书式，以及其内容是否有明显的错误，具体有：（一

21、）申请人提交的文件是否符合法律的要求，如请求书、说明书、摘要和权利要求书是否均提交，是否提交了附图，是否提交了要求的身份证明文件及优先权文件等；（二）申请文件的撰写是否符合法律要求，专利权利要求书及说明书撰写是否符合法律要求的文字表达方式、文书格式和用词规范，是否存在明显错误等。例如，权利要求书中描写每一权利要求应使用一句话表述等。实质审查在于审查发明创造是否属于可授予专利权的范围，发明是否符合新颖性、创造性和实用性等专利权授予的实质条件的要求。国家专利局受理申请后进行初步审查，符合要求的，自专利申请日期满18个月即行公告，公告期满进行实质审查，通过后授予专利权。（2）实用新型或者外观设计专利

22、申请的审查我国实用新型或者外观设计专利申请的审查只进行初步审查，通过后即授予实用新型或者外观设计专利权，同时予以登记和公告。初步审查的内容和发明专利初步审查的内容相似，主要是对申请书格式及明显性错误的审查。三、 知识产品生产的三种主要形式及自主创新知识的生产最终都靠自然人；而自然人的生产知识的活动一般有：注视、倾听、阅读、试验、推导、直觉感知、发现、发明或（常常伴有收到信息）解释、计算、加工、翻译、分析、判断、评价等；这些只是一些例子而非活动的全部。如果知识生产活动的后果是影响别人的意见，那么其活动一般是：谈话、写作、打字、印刷、动作、做手势、指点、发信号，或者进行描画、涂饰、雕刻、唱歌、表演

23、或其他可以被人看到和听到的活动等。但无论如何，所有上述活动都强调运用五官感觉中的两种即视觉和听觉；知识生产很少通过触觉来进行（除非是盲人）；而嗅觉和味觉只限于极为专业的一些职业。本书不从具体生产知识的个体活动展开论述，而是从知识最终被生产出的几种概括形态进行说明，它们或者是个人的研究或开发，或者是由若干自然人通过特定的企业组织形态或其他法定形式构建的组织和机构的集体活动。（一）知识生产的三种主要类型知识的生产与一般商品的生产有共同之处，需要有资源的投入，需要有不同人之间的团队合作等。但与一般商品生产不同的是，其投入主要是知识和智力，它无需专门的厂房，土地、资本等更不占主要比例；虽然其生产也需要

24、团队，但个人在知识的创造过程中，起到很大的主导作用；个人的知识积累对新知识的产生能起到积极作用，而一般商品的生产不会存在这种现象。这种生产的外在形式主要就是研发，它包括三类：基础研究、应用研究和技术开发等。前文提及，21世纪以来，全球研发增幅加快。例如，2015年，全球研发绩效（以支出来衡量）总计约为1.918万亿美元（当前购买力平价美元），是目前全球可获得的最新总额。2010的可比数字为1.4150万亿美元2000年为7220亿美元。可见，在15年里，全球研发投入增加了近两倍；研发费用分别投入到上述三类研发中，但具体每一类占比或增幅多少，需要进一步的数据的分析。1、基础研究基础研究是指为获得

25、关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。其特点有：（1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，即通过实验分析或理论性研究对事物的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。（2）没有任何特定的应用或使用目的，在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。（3）一般由专门的科研人员承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。（4）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为一

26、般的原则、理论或规律并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基础研究。它又可分为纯基础研究和定向基础研究：前者是为了推进知识的发展不考虑长期的经济利益或社会效益，也不致力于应用其成果于实际问，题或把成果转移到负责应用的部门，后者是期望能产生广泛的知识基础，为已看出或预料的当前、未来或可能发生的问题的解决提供资料。2、应用研究应用研究是指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。其特点有：（1）具有特定的实际目的或应用目标，

27、具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。（2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识，为解决实际问题提供科学依据。（3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际运用的形式。它与基础研究的主要区别在于：后者是为了认识现象，获取关于现象和事实的基本原理的知识，不考虑其直接的应用，而应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的；后者在进行研究时对其成果的实际应用前景如何并不很清楚，

28、或者虽然确知其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法和技术途径，而前者或是发展基础研究成果确定其可能用途，或是为达到具体的、预定的目标确定应采取的新的方法和途径。应用研究虽然也是为了获得科学技术知识，但是，这种新知识是在开辟新的应用途径的基础上获得的，是对现有知识的扩展，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。基础研究获取的知识必须经过应用研究才能发展为实际运用的形式。3、技术开发技术开发是把研究所得到的发现或一般科学知识应用于产品和工艺上的技术活动，即指利用从研究和实际经验中获得的现有知识或从，外部引进技术，为生产新的产品、装置，建立新的工艺和系统而进行实质性的改进工作。目前，国内

29、外大企业，如华为、中兴、IBM、松下、西门子、微软等公司都有自己的研发机构，主要任务是进行技术开发，以使自己在激烈竞争中，抢得先机，获得或确保企业的竞争优势。工业企业技术开发的对象主要有：产品的开发、设备与工具的开发、生产工艺的开发、能源与原材料的开发、改善环境的技术开发等。不同的企业可根据不同的情况选择技术开发的重点。（二）自主创新上述三种研究，不论何种形式，都不可避免地要与创新联系在一起，而且是以“自主创新”为核心。自主创新是相对于技术引进、简单模仿而言的一种研发主动权及技术核心部分掌握在自己手中的创造性活动，其外在表现形式是通过掌控某一领域核心技术而形成该拥有领域的自主知识产权并在此基础

30、上实现新产品价值、可占领更多市场的连续不断的动态的活动过程。简言之，创新所需的核心技术来源于某一组织体主动控制的、内部的技术突破，它不是对引进技术的简单模仿，摆脱了对外部技术的依赖；它依靠自身力量、通过独立的研究开发活动，或是基于对引进技术进行改进、提升获得重大进展，或是基于完全的原创性开发，而获得的具有创造性的技术；其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权、支配权和排他权。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、方法、品牌等，其直接效果是对市场占有额的扩大及消费者的认可。根据上述对“自主创新”的界定，可以发现其有如下特征：第一，自主创新不同

31、于自我创新；它关心的不是由谁开发，而是谁掌握了开发的主动权及谁最终拥有研发成果的所有权、支配权和排他权。自主创新不同于“自我创新”，即一切由我进行，由我完成；自主创新的本质体现在“自主”上，即积极主动组织研发，而最终结果是对研发成果掌握控制权和所有权；许多跨国公司如微软、摩托罗拉、IBM等公司在全球建立研发机构，聘用来自不同国家或地区的优秀人才为其研发，这些研发人员研发出的最终成果归机构进而归设立这些机构的大公司所拥有就是一个典型的自主创新；甚至于某些公司通过资产并购收购那些有很强的研发实力但资产薄弱的企业，以将其纳入本公司的组织体系中，从而将其研发成果掌握在自己的控制之中。简言之，自主研发之

32、关键在于调动各种可用资源为自己最终拥有研发成果之所有权、控制权之结果而服务。第二，自主创新不意味着一切从原创开始，它还可以包括集成创新、引进、消化吸收再创新等；对于技术后进的发展中国家而言，集成创新和引进消化吸收再创新的比重应远大于原始创新，采取自主的“模仿加改进”方式，成本低、见效快，对推动本国经济发展提升本国技术能力会起到积极的促进作用。因此，不能将自主创新狭隘地理解成自主“原始创新”。对技术相对落后的国家或地区而言，引进消化吸收再创新可能更有现实意义。第三，自主创新不同于自主创造。创新是一个系统过程，它与实际应用、产品和带来的社会价值等密切关联，能否带来社会效用甚至是其必须具备的一个基本

33、条件；而创造一般是一个单个的活动，虽带有一定的目的性，但未必以带来的实际社会效益为考量其是否成立的标准。要创新，必须要有相应的数据来支撑。美国国家科学委员会发布的2018年科学和工程指数中指出，在创新系统中其未来面对的四个主要数据挑战是：（1）覆盖所有经济部门的指标，包括家庭和企业家、政府和非营利机构；（2）非专利发明的发明指标；（3）时间序列或其他相关数据追踪跨时间和地域的活动；（4）侧重于政策使用的影响和结果措施的指标。这一点对我国的自主创新也有着一定的参考意义。四、 知识产品生产概述此处讨论的知识产品的产生主要是新知识的产生，在没有特别说明时，就是研究知识的创新，即开发和提供新知识。它是

34、整个知识经济体系得以建立的基础，意指知识产品被生产出来的整个过程主要是指通过科学研究和开发而获得新知识的过程，其活动形式为创造和创新，是一个较为复杂的过程。有学者认为，知识生产涉及生产者（传播者）和接受者的共同行为；如果知识由一人生产出，但不向他人披露，则这对社会而言是没有意义的，我们一般不会关心这种只有一个人知晓的知识。只有当他披露了这个“一人独知的秘密”，其他人也认知了这种知识，在知识生产过程中他发挥了作用，人们才会认为这是“社会意义上的新知识”。因此，新知识的生产者在将其知识传送给其他人以前，其生产知识的过程还没有完成。我们认为这种观点是合理全面的，但出于说明问题的需要及考量现实中的状况

35、和便于讨论，本书将一个人或组织独立完成了一个知识产品即视为“生产”，至于是否传播于他人，在所不问。高校、科研院所的实验室及企业、特定社会团体的研发部门是知识生产的主要场所。我们认为知识的生产主要来源于研发，而研发的主体主要是高等院校、科研院所和企业；其中高校、科研院所的研发资金主要来自政府、企业等的资助，而企业主要是高新技术企业、大型企业会进行研发投入，以产生新的产品或知识。总体上，研发投入较多的国家或主体，容易产生新的知识。发达国家总体上在研发投入方面多于发展中国家或最不发达国家，它们对世界新知识的贡献显然要多于或快于后者；但近年来，随着中国研发投入的不断增加，发展中的大国对世界技术和知识的

36、贡献在快速增加，这也是不争的事实。就企业研发投入而言，有些发展中国家企业的研发投入超过发达国家的一些企业，如我国的华为2015年以来其研发投入占其销售额均在15%左右，远超过苹果公司（5%左右）和其他在发达国家的竞争对手，故其产生的新技术、新产品的速度快于它们。美国有关的统计数据表明，在全球范围内，研发绩效在2018年前的15年中以相对较高的速度增长，平均每年增长6.7%，故其产生的新技术等知识也明显快于1993年之前的知识增长。传统上，科学体系被认为是新知识的主要生产者，新知识主要通过高校和政府资助的实验室或研究机构（包括军队中有关机构）的基础研究来完成。这种新知识通常被称为“科学”，以区别

37、于传统上源自更为实务和商事研究而产生的知识，后者更接近于市场，可谓之为“技术”。在知识经济体系下，基础研究和实用研究、科学与技术之区别变得有些模糊。关于科学和技术之间的准确界限及科学系统是否是新知识的唯一或主要的生产者之问题，一直存在着争论。其中主要原因在于人们对政府在资助各种不同知识产生过程中适当作用的认识不同。一般来说，理论类的基础研究，由于其成本回收时间长，商业交易见效慢，商业机构一般不愿意进行投资，多由政府进行，然后在特定社会为人们所共享。而基础理论往往是运用技术和知识产生的前提。尽管有些人的实际经验可以起到一定的作用，但其不系统性、浅显性等特征，使得这些知识难以产生巨大的社会效应。因

38、此某种意义上说，最初知识的产生基本上来自两个路径：有计划、有步骤的持续不断的研发及来自个体或社会经验的积累。知识产品的生产是知识经济运行的起点，是技术创新的基础，是新观点、新技术、新发明等源头，是知识经济得以产生和发展的最终动力，其生产率和质量的高低，都直接影响到知识经济的运行。故知识的创造和创新成为各国政府、企业关心的重点。根据不同的知识类型，其生产的方法和路径也不同，但最终都是通过人脑的思维来完成。因此，知识经济十分注重知识生产最终源头创新的个人及他们的创造性活动；由此不难理解，在知识经济时代，教育和研究与开发成为两个最重要的活动。自工业革命以来，教育除了“传道授业解惑”外，还有经济上的意

39、义，即提高劳动者素质，起到提高人力资本投资回报率的作用。教育出来的高素质人才，对“新知识”的产生起决定性作用。教育首先是知识的传播系统，通过传播，它促进了知识的继承和创新，为开发和利用知识创造条件。各国通行的义务教育、素质教育、国家创新体系中教育制度建设等均是为知识生产服务的。如多数发达国家长达12年的义务教育及低收费的高等教育为它们的经济发展、文明进步起到巨大的推动作用，也为它们在知识经济时代获得优势打下了基础。此外，随着知识信息爆炸时代的到来，学校教育之外的各种教育形式层出不穷，如智能教育、网络或远程教育及社会上各种职业培训和后续教育等在经济发展中地位日趋重要。教育是知识经济的成功之本已为

40、人们的共识。知识经济时代，研发是新知识产生的最主要形式，是建立知识密集型产业的核心和关键所在，其目的最终是为了知识的应用（消费）；研发可以包括技术、制度与管理创新及它们的结合。从国家的角度看，研发投入是一国创新能力与综合实力的主要标志之一；如经合组织报告表明，2001年，日本、美国和法国的研发投入分别占GDP的3.29%、2.72%和2.18%，高于世界上多数国家。从企业角度看，它是企业核心竞争力增强和获取市场的关键因素之一，众多跨国公司的研发投入占本公司的销售收入的4%8%。但研发要取得预期的效果，还必须大抓研发管理机制，营造良好的社会环境：除鼓励企业加大研发投入外，政府应更多地扶持和资助基

41、础性研究项目，建立公共研发平台；鼓励研发人员投入科学研究并明白科学是技术发展的基础，是知识的一部分，不应为私人占有，而应为大众分享，是公益性项目；此类项目，因难以实现利润，企业是不愿投入的。五、 世界贸易组织（一）世界贸易组织的成立过程世界贸易组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。1995年1月1日正式开始运作，总部设在瑞士日内瓦。建立世贸组织的设想是在1944年7月举行的布雷顿森林会议上提出的，当时设想在成立世界银行和国际货币基金组织的同时，成立一个国际性贸易组织，从而使它们成为二次大战后左右世界经济的“货币一金融一贸易”三位一体的机构。1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总

42、协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织（简称“世贸组织”），以取代成立于1947年的关贸总协定。于是，1995年世界贸易组织成立，1996年开始运作。（二）世界贸易组织的宗旨和职能建立世界贸易组织的马拉喀什协定（简称马拉喀什协定）开篇提到，世界贸易组织的宗旨在于：在提高生活水平和保证充分就业的前提下，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需要相称；保护和维护环境。根据马拉喀什协定，世界贸易组织的职能在于：管理其体制下的贸易协议；提供贸易谈判的机会；解决纠纷；审查各成员国贸易政策

43、；为发展中国家的贸易政策问题提供技术帮助和培训；与其他国际组织配合。（三）世界贸易组织和知识产权1、世界贸易组织体制下的知识产权协定世界贸易知识产权组织在协调知识产权国际问题时发挥着举足轻重的作用。但是，发达国家对此非常担心，因为半数以上的成员国来自发展中国家，那么，在WIPO的框架下，充分和严格的知识产权保护势必难以达到，这也就促使发达国家在乌拉圭回合谈判之时，竭力将知识产权保护的内容纳入世界贸易组织的框架下。世界贸易组织是一个多边贸易体制，它的法律框架是由建立世界贸易组织的马拉喀什协定及其四个附件组成。附件一货物贸易多边协定服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协议分别作为附件1A、附件1B

44、、附件1C出现。附件二关于争端解决规则与程序的谅解。附件三贸易政策审议机制。附件四是诸边协议。根据这些协定，世界贸易组织下管理了三类贸易：商品贸易、服务贸易和知识产权。而其创立的争端解决制度，大大增加了知识产权的国际保护力度。2、争端解决机构世界贸易组织的争端解决机制是世界贸易组织的设置中最为重要的一个。它的主要作用在于处理根据乌拉圭回合最后文件中的任何协议提起的争端。这样，争端解决机构具有独断的权利以建立专家小组，通过专家小组作出上诉报告，保持对裁决和建议的执行的监督，在建议得不到执行时授权采取报复措施。其解决争端的主要程序：世贸组织成员如有争端，应先行协商，在一方提出要求后的30天内，必须

45、开始协商。如60天后未获解决，一方可申请成立专家小组。争端的解决机构在接到申请后的第二次会议上必须作出决定，即同意或不同意成立专家小组，只有争端解决机构全体反对，专家小组才不能成立。专家组作出最后报告时，争端方可以采取两种方式执行专家报告：履行：即违背其义务的一方必须立即履行专家小组或上述机构的建议。如果该方无法立即履行这些建议，争端解决机构可以根据请求给予一个合理的履行期限。提供补偿：若违背义务的一方在合理的履行期限内不履行建议，引用争端解决程序的一方可以要求补偿。或者，违背义务的一方可以主动提出给予补偿。当违背义务的一方未能履行建议并拒绝提供补偿时，受侵害的一方可以要求争端解决机构授权采取

46、报复措施，中止协议项下的减让或其他义务。这就是说，当一方违背其在1994年关贸总协定或一个有关协议项下的义务时，受侵害的一方在争端解决机构的授权下可以提高从违背义务的一方进口货物的关税，所涉及产品的贸易额应相当于被起诉的措施所带来的影响。（四）中国和世界贸易组织2001年12月11日，中国正式加入世界贸易组织，成为其第143个成员。虽然早自20世纪90年代初，中国的知识产权法的修订及制定，都或多或少参考了世贸组织成立前后的与贸易有关的知识产权协议。但自加入之后，我国必须履行该条约的义务。2007年4月10日，美国向WTO提起两项针对中国的争端解决的磋商请求，即中国影响知识产权保护及执行的措施案

47、（DS362）和中国影响特定出版物及音视频娱乐产品的贸易权及发行服务的措施案（DS363），这也是发达国家第一次向WTO提起针对中国的有关知识产权的磋商请求。其后，2018年3月23日，美国要求就涉及保护知识产权的某些措施与中国进行磋商。欧盟也在同年6月1日，就与中国的技术转让纠纷案件提请WTO争端解决机构解决。在接下来的一段时期内，我国不可避免地将要面对国际知识产权争端日益增多的趋势。这使得我们不得不更加重视对与贸易有关的知识产权协议的理解与执行。1、中国一影响知识产权保护及执行的措施案2007年4月10日，美国政府就“中国一一与知识产权保护和实施有关的措施”向WTO提出申诉。随后，中美两国

48、就此案进行磋商。磋商中，美国共就四个方面涉及的中国知识产权保护和执行的相关法律提出磋商请求，它们分别是：（1）中国现行法律对有关蓄意假冒商标或盗版案件刑事程序和处罚的起点问题：（2）中国海关当局对没收的侵犯知识产权的产品的处置问题；（3）拒绝对在中国境内还未被授权出版和发行的作品的版权和相关权利的保护和执行问题；（4）未能对仅从事未授权复制或仅为授权发行著作权作品的人适用刑法程序和处罚。由于第四个问题是美国对我国法律的误读，美国随后将这一诉请撤销。对于前三个问题，双方未达成一致。2007年8月13日，美国请求WTO就中国影响知识产权保护与实施的某些措施成立专家组。2007年9月25日专家组成立。2009年1月26日专家组报告向WTO各成员公布，对三项争议措施分别做出了裁决，专家组主要裁定：（1）中国著作权法，特别是第4条第1句违反了TRIPs协定第9.1条所纳入的伯尔尼公约第5（1）条以及TRIPs协定第41.1条的规定；（2）中国有关海关措施违反了TRIPs协定第59条所纳入的TRIPs协定第46条第4句设立的原则；（3）驳回美国关于中国的刑事门槛违反TRIPs协定第61条第1句义务的指控。专家组建议中国根据裁定修订其著作权法和海关措施中的相关内容，使之符合中国在TRIPs协定项下的义务。2009