发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(含所需制度、台账、记录等).pdf

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1、发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（供参考）二一一年八月目次 1适用范围（1）2规范性引用文件（1）3术语和定义（7）4一般要求（8）4.1原则（8）4.2建立与保持（8）4.3评定与监督（8）5核心要求（9）5.1目标（9）5.2组织机构和职责（10）5.3安全生产投入（12）5.4法律法规与安全管理制度（13）5.5教育培训（14）5.6生产设备设施（17）5.6.1设备设施管理（17）5.6.2设备设施保护（20）5.6.3设备设施安全（21）5.6.4设备设施风险控制（28）5.6.5设备设施防汛、防灾（46）5.7作业安全（48）5.7.

2、1生产现场管理（48）5.7.2作业行为管理（50）5.7.3标志标识（55）5.7.4相关方安全管理（56）5.7.5变更管理（57）5.8隐患排查和治理（57）5.9重大危险源监控（59）5.10职业健康（60）5.10.1职业健康管理（60）5.10.2职业危害告知和警示（61）5.10.3职业健康防护（61）5.10.4职业危害申报（63）5.11应急救援 5.12信息报送和事故调查处理 5.13绩效评定和持续改进63）65）66）（前言为加强电力安全生产监督管理，落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号），规范发电企业安全生产标准化工作，国家电力监管委员会委

3、托中国电机工程学会组织编制本规范。本规范依据企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）编制，考虑到电力发展、科技进步以及伴随新技术应用而出现的新课题，提出了发电企业安全生产标准化规范项目，规定了发电企业安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规与安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、信息报送和事故调查处理以及绩效考评和持续改进等十三个方面的内容和要求，以适应当前电力系统发展的客观需要。本规范由国家电力监管委员会提出。本规范由国家电力监管委员会归口并负责解释。本规范主要起草单位：中国电机工程学会本规范参加起草单

4、位：中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国华电集团公司、中国国电集团公司、中国电力投资集团公司、南京中电学汇电力安全评价有限公司。1 适用范围本规范适用于中华人民共和国境内从事发电生产的火电、核电（常规岛）、水电(含抽水蓄能电站)、风电企业，其它发电类企业参照执行。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国主席令第6 号中华人民共和国消防法中华人民共和国主席令第8 号中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国主席令第33 号中华人民共和国可再生能源法

5、中华人民共和国主席令第60 号中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国主席令第69 号中华人民共和国突发事件应对法中华人民共和国主席令第70 号中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令第88 号中华人民共和国防洪法中华人民共和国国务院令第78 号水库大坝安全管理条例中华人民共和国国务院令第86 号中华人民共和国防汛条例中华人民共和国国务院令第115 号电网调度管理条例中华人民共和国国务院令第239 号电力设施保护条例中华人民共和国国务院令第352 号使用有毒物品作业场所劳动保护条例中华人民共和国国务院令第373 号特种设备安全监察条例中华人民共和国国务院令第493 号生产安全事故报告和调查

6、处理条例中华人民共和国国务院令第591 号危险化学品安全管理条例中华人民共和国国务院令第599 号电力安全事故应急处置和调查处理条例头文件1国发201023 号国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知国家安全生产监督管理总局令第1 号劳动保护用品监督管理规定国家安全生产监督管理总局令第3 号生产经营单位安全培训规定国家安全生产监督管理总局令第16 号安全生产事故隐患排查治理暂行规定国家安全生产监督管理总局令第23 号作业场所职业健康监督管理暂行规定国家安全生产监督管理总局令第27 号作业场所职业危害申报管理办法国家安全生产监督管理总局令第36 号建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法国家

7、电力监管委员会令第2 号电力安全生产监管办法国家电力监管委员会令第3 号水电站大坝运行安全管理规定国家电力监管委员会令第5 号电力二次系统安全防护规定国家电力监管委员会令第22 号电网运行规则（试行）国家电力监管委员会令第24 号电力可靠性监督管理办法电监安全200524 号关于印发水电站大坝安全注册办法和水电站大坝安全定期检查办法的通知电监安全200629 号关于进一步加强电力应急管理工作的意见电监安全200634 号电力二次系统安全防护总体方案电监安全200638 号关于印发水电站大坝运行安全信息报送办法的通知电监市场200642 号发电厂并网运行管理规定电监安全200711 号关于深入推

8、进电力企业应急管理工作的通知电监安全20094 号关于印发水电站大坝安全监测工作管理办法的通知电监安全200961 号电力企业应急预案管理办法办安全201174 号关于做好电力安全信息报送工作的通知公安部19998 号令电力设施保护条例实施细则能源电199345 号电力系统电瓷外绝缘防污闪技术管理规定能源部安保安199240 号防止全厂停电措施水电部85电生火字 87 号文防止 20 万千瓦机组大轴弯曲事故的技术措施水电部86电生火字第 193 号文发电机反事故技术措施水电部86电生火字第 194 号文防止 20 万 KW 机组严重超速事故的技术措施国电发1999579 号汽轮发电机运行规程国

9、家质量技术监督局技监局锅发(1999)202 号锅炉定期检验规则头文件2国电公司 2001水电厂防汛工作检查大纲电安生1994227 号电业安全工作规程（热力和机械部分）GB 2894安全标志及其使用导则GB 3787-2006手持式电动工具的管理、使用、检查和维护安全技术规程GB 4053-1993固定式钢直梯安全技术条件GB 4962-2008氢气使用安全技术规程GB 6095-1985安全带GB 6096-1985安全带检验方法GB 9448-1988焊接与切割安全GB 12011-2000电绝缘鞋通用技术条件GB 17622-1998带电作业绝缘手套通用技术条件GB 18218-200

10、9危险化学品重大危险源辨识GB 50034-2004建筑照明设计规范GB 50011-2008建筑抗震设计规范GB 50150-2006电气装置安装工程电气设备交接试验标准GB 50217-2007电力工程电缆设计规范GB 50229-2006火力发电厂与变电站防火设计规范GB 50260-1996电力设施抗震设计规范GBZ 158工作场所职业病危害警示标识GB/T 14285-2006继电保护和安全自动装置技术规程GB/T 16178-1996厂内机动车辆安全检验技术要求GB/T 16434-1996高压架空线路和发电厂、变电所环境污区分级及外绝缘选择标准AQ/T9002-2006生产经营单

11、位生产事故应急预案编制导则AQ/T9006-2010企业安全生产标准化基本规范DL 408-1991电业安全工作规程（发电厂和变电所电气部分）DL 435-1991火电厂煤粉锅炉燃烧室防爆规程DL 438-1991火力发电厂金属技术监督规程DL 612-1996电力工业锅炉压力容器监督规程DL 647-1998电力工业锅炉压力容器检验规程头文件3DL 740-2000电容型验电器DL 5000-2000火力发电厂设计技术规程DL 5027-1993电力设备典型消防规程DL/T 596-1996电力设备预防性试验规程DL/T 572-2010电力变压器运行规程DL/T 573-2010电力变压器

12、检修导则DL/T 587-2007微机继电保护装置运行管理规程DL/T 596-1996电力设备预防性试验规程DL/T 616-2006火力发电厂汽水管道与支吊架维修调整导则DL/T 621-1997交流电气装置的接地DL/T 619-1997水电厂机组自动元件及其系统运行维护与检修试验规程DL/T 651-1998氢冷发电机氢气湿度技术要求DL/T 676-1999带电作业绝缘鞋（靴）通用技术条件DL/T 687-1999微机型防止电气误操作装置通用技术条件DL/T 711-1999汽轮机调节控制系统试验导则DL/T 724-2000电力系统用蓄电池直流电源装置运行与维护技术规程DL/T 7

13、48-2001火力发电厂锅炉机组检修导则DL/T 755-2001电力系统安全稳定导则DL/T 824-2002汽轮机电液调节系统性能验收导则DL/T 838-2003发电企业设备检修导则DL/T 843-2003大型汽轮发电机交流励磁机励磁系统技术条件DL/T 856-2004电力用直流电源监控装置DL/T 970-2005大型汽轮发电机非正常和特殊运行及检修导则DL/T 995-2006继电保护和电网安全自动装置检验规程DL/T 996-2006火力发电厂汽轮机电液控制系统技术条件DL/T 1040-2007电网运行准则DL/T 1049-2007发电机励磁系统技术监督规程DL/T 105

14、1-2007电力技术监督导则DL/T 1123-2009火力发电企业生产安全设施配置头文件4JGJ462005施工现场临时用电安全技术规范TSG Q7015-2008起重机械定期检验规程YD/T 1821-2008通信中心机房环境条件要求GB 17621-1998大中型水电站水库调度规范GB 50201-1994防洪标准GBJ 138-1990水位观测标准GB/T 962-2001水轮机调速器与压油装置运行规程GB/T 7894-2009水轮发电机基本技术条件GB/T 8564-2003水轮发电机组安装技术规范GB/T 9652-1997水轮机控制系统技术条件GB/T 15468-2006水轮

15、机基本技术条件GB/T 17189-1997水力机械振动和脉动现场测试规程DL 5180-2003水电枢纽工程等级划分及设计安全标准DL/T 556-1994水轮发电机组振动监测装置设置导则DL/T 563-1995水轮机电液调节系统及装置技术规程DL/T 619-1997水电厂机组自动化元件及其系统运行维护与检修试验规程DL/T 710-1999水轮机运行规程DL/T 751-2001水轮发电机运行规程DL/T 792-2001水轮机调速器及压油装置运行规程DL/T 817-2002立式水轮发电机检修技术规程DL/T 5178-2003混凝土坝安全监测技术规范SL 60-1994土石坝安全监

16、测技术规范SL 61-1994水文自动测报系统规范SL 75-1994水闸技术管理规程SL 224-1998水库洪水调度考评规定SL 230-1998混凝土坝养护修理规程SL 240-1999水利水电工程闸门及启闭机、升船机设备管理等级评定标准SL 258-2000水库大坝安全评价导则SD 335-1989水电站厂房设计规范头文件5SDJ 278-1990水利水电工程防火设计规范JTJ 305-2001船闸总体设计规范GB/T 19271 雷电电磁脉冲防护 第一部分 通则GB/T 19960-2005风力发电机组GB/T 20319-2006风力发电机组验收规范GB/Z 19963-2005风

17、电场接入电力系统技术规定DL/T 666-1999风力发电场运行规程DL/T 796-2001风力发电场安全规程DL/T 797-2001风力发电场检修规程DL/T 5036-1994转桨式机组组装与试验工艺导则DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范头文件63术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.13.1安全生产标准化安全生产标准化通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立风险分析和预控机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范要求，人、设备、环境、管理处于良好状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。

18、3.23.2安全绩效安全绩效根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。3.33.3相关方相关方与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。3.43.4资源资源实施安全生产标准化所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。3.53.5缺陷缺陷生产设备运行过程中产生局部损耗、偏差设计性能等需要进行维修或调整才能恢复的失效。头文件74一般要求4.14.1原则原则企业开展安全生产标准化工作,遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以隐患排查治理为基础，提高安全生产水平，减少事故发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的顺利进行。4.24.2建立和保持建立和保持企业安全生产标准化工作采

19、用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，依据本标准的要求，结合自身特点，建立并保持安全生产标准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。4.34.3评定和监督评定和监督企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。企业应当根据本标准和有关评分细则，对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定；自主评定后申请外部评审定级。安全生产标准化评审分为一级、二级、三级，一级为最高。电力监管机构对评审定级进行监督管理。头文件85核心要求（评分项目）5.15.1目标（目标（4040 分）分）序号序号项项目目内内容容电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标

20、。安全生产目标应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标。安全指标应科学、合理，包括：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故。安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达。根据确定的安全生产目标制定相应的分级（厂级、部门、班组厂级、部门、班组）目标。基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应的分级控制措分级控制措施。制定安全生产目标考核办法。定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏。对安全生产目标完成情况进行评估与考核。标准标准分分评分标准评分标准应具备的制度记录、台账等应具备的制度记录、台账等5.1.1目标的制定目标的制定1

21、0未制定 总体总体和年度年度安全生产目标、未经企业主要负责人审审批，不得分。年度安全生产目标（领导审指标不全面、内容有缺失，扣批、红头文件）2 分。文件发放记录指标不明确，不易于员工获取并贯彻落实，扣 2 分。未以正式方式下达正式方式下达，扣 2 分。未制定相应目标和控制措施，目标分解到职能部门不得分。各职能部门制定相应的分级控制措施不明确、不具体，未控制措施。结合岗位特点，扣 2 分。未实现安全生产目标不得分。未制定目标考核办法，扣 2 分。制定目标考核办法未对安全生产目标完成情况 考核评估报告或记录进行检查评估，未按办法对目标执行情况考核，扣 2 分。5.1.2目标的控制目标的控制与落实与

22、落实155.1.3目标的监督目标的监督与考核与考核15头文件95.25.2组织机构和职责（组织机构和职责（6060 分）分）序号序号项项目目内内容容成立以主要负责人为领导的安全生产委员会，明确机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度。企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项。标标准准分分评分标准评分标准应具备的制度、记录、台账等应具备的制度、记录、台账等5.2.1安全生产安全生产委员会委员会10未成立企业 安全生产委员会安全生产委员会并建立相关制度，不得分并建立相关制度，不得

23、分。未按规定召开会议或会议记按规定召开会议或会议记录不完整录不完整，扣 2 分/次。重大、重要安全事项未经安委会研究确定，扣 3 分。未按要求建立安全生产保障体系，不得分。未每月召开安全分析例会，扣2分/次；会议记录不完整或没有公布，扣 1 分/次；未分析安全生产存在的问题，扣 1 分/次；未针对问题制定改进措施扣 1 分；未布置安全生产工作和明确完成时间、负责人，扣1 分；上次布置的工作未闭环扣1 分。安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣 1 分。成立安委会（红头文件）建立例会制度 安委会例会记录（会议纪要）5.2.2安全生产安全生产保障体系保障体系建立由生产领导负责和有关

24、单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则。企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布。落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要。10 安全生产保障体系（网落图）保障体系各层级职责保障体系各层级职责 每月安全分析例会记录（以纪要形式发布）保障物资、费用台账头文件105.2.3安全生产安全生产监督体系监督体系根据国家和上级单位规定要求，设置安全生产监督管理机构，配备满足安全生产要求的各级安全监督人员和所需的设施器材。企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。建立安

25、全生产监督体系，健全安全生产监20督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整。制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，

26、及时、如实报告生产安全事故。各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。未按要求设置安全生产监督管理机构，不得分。安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督需要的，扣 5分。安监人员中没有安全注册工程师的，扣 3 分。未按时召开会议或会议记录不完整，扣 2 分/次。安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督的，扣 3 分。现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整改的，扣2 分/次。安全生产监督管理机构图 设施器材台账 每月安全生产监督网络会议每月安全生产

27、监督网络会议及记录及记录 注册安全工程师资质注册安全工程师资质5.2.4安全生产安全生产责任制责任制20未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实造成事故，不得分。各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣 5 分。未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣 5 分。建立责任追究、检查、考核制度 建立安全生产责任制（到岗）各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任书的签订 考核表、考核记录 安全生产奖惩记录头文件115.35.3安全生产投入（安全生产投入（4040 分）分）序号序号项项目目内内容容标标准准分分评分标准评分标准应具备的制度、记录、台账等应具备

28、的制度、记录、台账等5.3.1费用管理费用管理制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并落实到位，企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核。15未按规定提取安全生产费用，不得分。制定安全生产费用计划（审制定安全生产费用计划（审未制定安全生产费用计划，扣批程序）批程序）3 分。检查、考核办法检查、考核办法审批程序不符合规定，扣 2 分。5.3.2费用使用费用使用安全生产费用主要用于以下方面：安全技术和劳动保护措施：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和预防事故采取的安全技术措

29、施工程建设等。反事故措施：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防范措施、落实技术标准及规范进行的设备和系统改造、提高设备25安全稳定运行的技术改造等。应急管理：预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等。安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改以及安全保卫等。安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。挪用安全生产费用不得分。安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，扣 2 分/项。安全生产费用台账安全生产费用台账头文件125.45.4法律法规与安全管理制度（法律法规与安全管理制度（6060 分）分）序号序

30、号项项目目内内容容标标准准分分评分标准评分标准应具备的制度、记录、台账等应具备的制度、记录、台账等5.4.1法律法规与法律法规与标准规范标准规范建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。企业职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情15况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本

31、单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中。建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。未明确识别主管部门的，扣 5分。未建立相关制度，扣 5 分。未根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的，扣 1 分/项。未将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的。扣1 分/项。建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，各职能部门汇总表 识别到条款，建数据库 文件发放记录5.4.2规章制度规章制度15规章制度不全，扣 2 分/项。各项规章制度、规程相关岗位的规章制度配置不全，扣 1 分/处。发放到岗位未明确

32、各部门、岗位应配备的 应编制运行规程、检修规程、规章制度，扣 2 分/项；部门、班组、设备试验规程、系统图册、岗位没有获取到最新的安全生产规相关设备操作规程等有关安程，扣 1 分/项。全生产规程。编制的安全生产规程内容不 文件发放记录5.4.3企业应配备国家及电力行业有关安全生产规程。安全生产规程安全生产规程企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程。10头文件13企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位。每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每

33、年发布有效的法律法规、制度、规程等清单；10每 35 年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布。规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续。严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等。全或不符合要求，扣 2 分/项。5.4.4评估和修订评估和修订未公布现行有效的制度清单，不得分。每年检查评估和修订记录未按要求及时修订有关规程 审批

34、手续和规章制度，扣 2 分/项。公布（红头文件）未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣 2 分/项。5.4.5文件和档案文件和档案管理管理10未建立档案管理制度，没有按制度执行不得分。未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣2 分。安全台账、记录内容不全面或不具体，每项扣 1 分。文件和档案管理制度 安全记录档案（班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等）安全记录清单（台账）头文件145.55.5教育培训（教育培训（8080 分）分）序号序号项目内内容容标准分标准分评分标准评分标准安全教育培训主管部门或专责人不

35、明确，扣 3 分。没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分。没有培训效果评估报告，扣2 分。应具备的制度、记录、台账等应具备的制度、记录、台账等安全教育培训需求表安全教育培训计划安全教育培训记录安全教育培训档案（分级管理）培训效果评估报告5.5.15.5.1明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供教育培训管理教育培训管理相应的资源保证。做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安

36、全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相安全生产管理安全生产管理应资质的培训机构培训合格，取得培训合格人员教育培训人员教育培训证书。企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32 学时，每年再培训时间不得少于 12 学时。每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、105.5.25.5.210企业的主要负责人和

37、安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣 3 分。培训学时不符合规定，扣 2分/人。资格证书 培训记录和再培训记录5.5.35.5.3操作岗位人员操作岗位人员教育培训教育培训20工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布的或特种（设备）作业人员未取证上岗的，不得分。现场作业人员未按要求进行安全生产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣 1 分/人。新入厂人员未进行安全生产三级教育的，扣 1 分/人。工作票签发人、工作负责人、工作许可人安全培训、考试记录（公布的文件）新员工三级教育培训卡新员工三级教育培训卡 转岗、离岗三个月以上重新上岗人员培训记录 特种（设备）作业人员资格证

38、书 相关人员使用防毒、防窒息相关人员使用防毒、防窒息头文件15班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于 24 学时。危险性较大的岗位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于48 学时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达 6 个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员

39、进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格。企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作。现场作业人员不会紧急救护法的，扣 1 分/人。相关人员不会使用防毒、防窒息等用品的，扣 1 分/人。用品、紧急救护法的培训记用品、紧急救护法的培训记录录5.5.45.5.4其他人员其他人员教育培训教育培训10未对相关方人员进行安全教育培训，扣 1 分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣 1 分/人；未进行安全技术交底，扣 1 分/次。未对外来人员进行安全教育和告知的，扣 1 分/人；临

40、时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣 2 分。相关方人员安全教育培训、考试记录 相关人信息（加盖对方公章的登记表）有相关人签字的告知书5.5.55.5.5企业应制定企业安全文化建设规划纲要，重视企业安全文化建设，营造安全文化氛围，安全文化建设安全文化建设形成企业安全价值观，促进安全生产工作。企业应采取多种形式的安全文化活动，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全30企业未开展安全文化活动，安全文化建设规划纲要不得分。安全文化未纳入企业文化 部门、班组的实施方案及活建设扣 5 分；无企业安全理念扣 3动记录分；生产部门、班组未逐级制定相 制定“反违章”制度或活动方应的安全文化建设实施方案并开

41、案头文件16体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。定期组织开展安全日活动，学习国家、上级单位、本单位有关安全生产的指示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和预防措施。严格班前、班后会。班前会要结合工作任务、设备及系统运行方式做好危险点分析，布置安全措施，讲解安全注意事项。工作结束应及时总结当班工作情况，分析工作中存在的问题，提出改进意见和建议。展活动，每项扣 1 分。未制定“反违章”制度或活动方案，扣5 分；每月未进行活动分析，扣 2 分；现场发现违章扣 3分/次。安

42、全日活动内容不充实，无针对性，或记录不全，扣3 分。企业和车间领导、管理人员未按照规定参加班组安全日活动，扣 1 分/次。未组织班前、班后会，扣 2分/次。会议内容不充实，未能正常召开，无记录，有一项不符合扣3 分。企业和车间领导、管理人员参加班组安全日活动的记录 班前、班后会议记录（交接班记录）头文件175.65.6 生产设备设施（生产设备设施（800800 分）分）5.6.1 设备设施管理（120 分）序号序号项项目目内内容容标标准准分分评分标准评分标准新、改、扩建发电机组无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的，扣 2 分。没有“三同时”的评估、审核认可手续不得分；设计、评价或施工单位

43、资质不符合规定的，扣2 分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的，扣 2 分；初步设计无安全专篇的，扣 2 分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣1 分；隐蔽工程未经检查合格就投用的，每处扣 1 分；安全设备设施未同时投用的，扣 1 分。无资质单位编制的，不得分；未备案的，不得分；每少备案一个，扣 1 分。未制定设备责任制，不得分；无设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等不得分，制度制定不完善扣3 分。设备治理规划和年度治理计划未落实，扣 5 分。新增或改造设备未严格履行验收制度，扣 2 分。异动管理、保护投退等不按规应具备的制度、记录、台账等应

44、具备的制度、记录、台账等5.6.1.1生产设备设生产设备设施建设施建设建立新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度。安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全预评价报告、安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）、安全验收评价报告应当报有关部门备案。10“三同时”的管理制度“三同时”的评估、审核认可等相关手续、文件5.6.1.2设备基础管设备基础管理理制定并落实设备责任制，保证设备分工合理、责任到岗。组织制定并落实设备治理规划和年度治理计划。加强设备质量管理，完善设备质量标准、15缺陷管理、设备异动管理、保护投退等制度，明确相应工作程序和流程。保证备品、备件满足生

45、产需求。加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。设备管理制度（包括质量、缺陷、异动、保护投退制度等）设备治理规划和年度治理计划 设备档案，分类管理台帐，资料（技术、图纸等资料）台账。设备拆除管理制度（风险评设备拆除管理制度（风险评估、计划、方案估、计划、方案）头文件18旧设备拆除前应进行风险评估，制定拆除计划和方案。凡拆除积存易燃、易爆及危险化学品的容器、设备、管道内应清洗干净，验收合格后方可拆除或报废。定办理，扣 3 分；设备缺陷未按时消除，扣 1 分/条。备品、备件储备不能满足要求扣 5 分。图纸、资料不全，扣2 分；未及时归档扣 2 分。拆除设备未制定和落实拆除

46、方案，扣 2 分；拆除设备中含有危险化学品而未清洗即报废的，扣3 分。违反调度纪律，不得分。因运行监视不到位发生不安全事件，扣 5 分。存在无票操作，不得分。操作票不合格，扣 2 分/张。设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣 2 分。设备巡检不符合要求，扣 2 分。未制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度，扣5 分，未严格执行或记录不全，扣2 分。未定期组织开展反事故演习、进行事故预想，扣 2 分，记录不完整、不详实，扣 1 分/次。未制定检修管理制度，不得分；制度不完善，机构不健全，落实存在问题，扣 5 分。检修作业文件、作业指导书或文件包编制不完整或者内容简单，扣2 分。设备无

47、检查记录扣 5 分；检查周期不符合要求扣 2 分。5.6.1.3运行管理运行管理遵守调度纪律，严格调度命令，落实调度指令。认真监视设备运行工况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。完善设备检修安全技术措施，做好监护、验收等工作。严格核对操作票内容和操作设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。按规定时间、内容及线路对设备进行巡回20检查，随时掌握设备运行情况；按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙的相关制度，并认真执行。根据设备状况，合理安排机组运行方式，做好事故预想，开展反事故演习，并做好各类运行记录。制定并落实设备检修管理制度，

48、健全设备检修组织机构，编制检修进度网络图或控制表。实行标准化检修管理，编制检修作业指导25书或文件包，对重大项目制定安全组织措施、技术措施及施工方案。严格执行工作票制度，落实各项安全措施。调度规定巡回检查记录设备定期轮换和试验记录万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙管理制度 反事故演习，事故预想工作记录 各类运行记录5.6.1.4检修管理检修管理 设备检修管理制度 检修作业文件、作业指导书或文件包 工作票制度 检修质量控制和监督三级验检修质量控制和监督三级验收制度收制度头文件19严格检修现场隔离和定置管理，检修现场应分区域管理，检修物品实行定置管理。严格工艺要求和质量标准，实行检修质量控制和监督

49、三级验收制度，严格检修作业中停工待检点和见证点的检查签证。无票作业不得分。工作票不合 设备检查记录格，扣 2 分/张。安全措施没有落实扣 2 分/项。检修现场隔离和定置管理不到位，扣 3 分/处。检修质量控制和监督三级验收制度执行不到位，扣 10 分；验收资料不完整扣 5 分。未制定技术监督管理制度，不得分；制度未有效落实，扣5 分；未建立监督网络，扣 5 分。未制定年度计划扣 5 分。未定期开展技术监督工作，扣5 分；技术监督工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5 分；措施制定和实施不及时，扣 5 分。未制定并严格执行技术改造管理办法，扣 5 分；技改项目资料不完整 3 分。未制定可靠性

50、管理工作规范，不得分；可靠性管理人员无证上岗，扣 5 分。未建立可靠性信息管理系统，不得分。可靠性管理工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5 分；措施制定和实施不及时，扣5 分。未进行可靠性管理工作总结，或未开展可靠性管理自查工作。扣 5分。5.6.1.5技术管理技术管理建立健全以总工程师或主管生产领导负责的技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制，制定年度工作计划，定期组织开展技术监督活动，建立和保持技术监控（督）台账、报告、记录等资料的完整性。制定技术改造管理办法，加强设备重大新增、改造项目可行性研究，组织编制项目实施的组织措施、技术措施和安全措施。20技术监督管理制度监督网络图年度工作