安全生产管理档案指导目录.docx.pdf

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1、安全生产管理档案指导目录安全生产管理档案指导目录档案大类档案大类档案小类档案小类具体要求具体要求档案明细档案明细1.1.监管文件的监管文件的归档与落实归档与落实1.企业应根据收到的短信提示，及时登录开发区安监局管理平台，下载、归档安全生产相关的通知、通告、整治方案等1-1.1-1.监管文件的归档监管文件的归档文件，并至少保存两年。2.针对安全生产会议下发的文件，需及时归档，并至少保存两年。1.企业应根据监管文件的要求，及时开展相应的工作，并留存落实记录；1-2.1-2.监管文件的落实监管文件的落实2.针对春节、国庆节等重大节日，全国两会、十九大等重要会议和活动，汛期、高温等重点时段，企业应制定

2、相应的安全生产工作方案，并进行安全自查。2-1.2-1.成立组织领导机成立组织领导机构构监管部门下发的通知、通告、整治方案等文件。1.落实监管文件的记录；2.重大节日、重要会议和活动的安全自查记录。按照企业安全生产责任体系五落实五到位规定，成立安 成立安全生产委员会的证明文件（如通知、全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。会议纪要等）。1.危化品生产、经营单位，从业人员 50 人以上的，应设置安全生产管理机构；2.一般单位，从业人员 200 人以上的，应设置安全生产管理机构。1.危化品生产、经营单位，从业人员 50 人以上的，按照不低于从业人员 2%的比例配备专职安全生产管理人员，但不应少于

3、 2 人。2.一般单位，从业人员 200 人以上的，按照不低于从业人员1%的比例配备专职安全生产管理人员。3.一般单位，100 人以上 200 人以下的，配备至少 1 名专职安全生产管理人员；4.一般单位，100 人以下的，配备专职安全生产管理人员，或者按照不低于从业人员 4%的比例配备兼职安全生产管理12-2.2-2.成立管理机构成立管理机构2.2.组织、管理组织、管理机构设置和人机构设置和人员配置员配置2-3.2-3.配置管理人员配置管理人员成立安全生产管理机构的证明文件（如通知、会议纪要等等）专、兼职安全生产管理人员的证明文件（如任命通知、合同等）。档案大类档案大类档案小类档案小类具体要

4、求具体要求人员，但不应少于 1 人。档案明细档案明细3-1.3-1.安全生产责任制安全生产责任制建立涵盖全体人员、全部工作岗位、全部生产经营活动的安安全生产责任制文本。全生产责任制。必须制定的必须制定的 1111 项管理制度：项管理制度：1.安全生产例会制度；2.安全生产教育和培训制度；3.生产安全事故隐患排查治理制度；4.安全生产费用提取和使用管理制度；5.劳动防护用品配备和使用管理制度；6.安全设备管理制度；7.安全生产奖惩制度；制定涵盖本单位生产经营活动全范围、全过程的安全生产管8.相关方安全管理制度；理制度。9.应急物资储备管理制度；10.生产安全事故应急预案管理和演练制度；11.生产

5、安全事故报告和调查处理制度。根据实际情况制定的管理制度：根据实际情况制定的管理制度：1.危险化学品安全管理制度；2.危险作业管理制度；3.特种作业人员管理制度；23.3.规章制度规章制度3-2.3-2.安全生产管理制安全生产管理制度度档案大类档案大类档案小类档案小类具体要求具体要求档案明细档案明细4.较大危险因素生产经营场所、设备设施的安全管理制度；5.其他保障安全生产的制度。3-3.3-3.岗位安全操作规岗位安全操作规程程制定各岗位安全操作规程，并发放到相关岗位备查。并发放到相关岗位备查。各岗位安全操作规程。3档案大类档案大类档案小类档案小类具体要求具体要求档案明细档案明细4.4.安全生产记

6、安全生产记4-1.4-1.安全生产记录档安全生产记录档录档案录档案案案必须建立的必须建立的 1111 项安全生产记录和档案：项安全生产记录和档案：1.安全生产例会记录。2.安全生产培训档案（参见5:安全培训）；3.隐患排查治理档案（参见 6:事故隐患排查治理）；4.安全费用使用台账（参见 7:安全费用提取和使用)；5.劳动防护用品发放记录（一人一档）；6.安全设备定期维护、检测检录；7.安全生产奖惩记录；根据本单位安全生产规章制度的规定，建立相应的安全生产8.安全管理协议（或出租、发包合同）；记录和档案。9.应急物资储备台账；10.应急管理档案（参见 8：应急预案管理）；11.生产安全事故台账

7、。根据实际情况建立的安全生产记录和档案：根据实际情况建立的安全生产记录和档案：1.危险化学品出入库台账；2.危险作业审批记录；3.特种作业人员档案信息登记表；4.较大危险因素生产经营场所、设备设施清单；5.其它保障安全生产的记录和档案。组织制定本单位年度安全培训计划，并按照计划实施。年度安全培训计划。5-1.5-1.安全培训计划安全培训计划5.5.安全培训安全培训5-2.5-2.主要负责人和安主要负责人和安全管理人员培训全管理人员培训1 1.一般单位，主要负责人和安全管理人员，初次培训不少于32 学时，每年再培训不少于 12 学时。安监局或培训机构签章的安全生产培训2.2.危险物品的生产、经营

8、单位,主要负责人和安全管理人员证书。初次培训不少于 48 学时，每年再培训不少于 16 学时。4档案大类档案大类档案小类档案小类具体要求具体要求1.一般单位，新上岗人员岗前安全培训不少于 24 学时，每年再培训不少于 8 小时。2.危险物品的生产、经营单位,新上岗人员岗前培训不少于72 学时，每年再培训不少于 20 学时。档案明细档案明细1.新上岗人员安全培训记录表（一人一表）；2.新上岗人员安全考核试卷（必须判分，并判定是否合格）；3.在岗员工年度安全培训记录表（一人一表）。调岗（或重新上岗）员工安全培训记录表（一人一表）。5-3.5-3.新员工和在岗员新员工和在岗员工培训工培训5-4.5-

9、4.调岗和离岗培训调岗和离岗培训5-5.5-5.采用“四新”培采用“四新”培训训从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间和班组级的安全培训。采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，应当对有“四新”安全培训记录表。关从业人员重新进行有针对性的安全培训。1.特种作业人员和涉氨岗位制冷应当取得特种作业操作证书上岗作业，并定期复审。2.按照 北京市安监局关于进一步加强企业特种作业安全管理工作的指导意见（京安监发201379 号）文件附件2要求，健全特种作业人员档案信息登记表。1.特种作业操作证书原件（上岗人员随身携带）；2.特种作业人员档案信息登记表（一人一表）。5

10、-6.5-6.特种作业人员培特种作业人员培训训6-1.6-1.编制排查标准编制排查标准6.6.隐患排查治隐患排查治理理6-2.6-2.定期排查隐患并定期排查隐患并治理治理1.按照市、区安监局要求，编制“一企一标准，一岗一清单”隐患排查标准。“一企一标准，一岗一清单”隐患排查标准2.未开展“一企一标准，一岗一清单”编制的企业，需编制（或生产安全事故隐患排查标准）。符合本单位实际的生产安全事故隐患排查标准。1.按照生产安全事故隐患排查治理制度规定，定期排查事故隐患。发现隐患立即整改。生产安全事故隐患排查和治理台账。2.发现事故隐患应立即整改。不能立即整改的，需对事故隐患进行分级，并采取有效的安全防

11、范和监控措施。5档案大类档案大类档案小类档案小类具体要求具体要求档案明细档案明细6-3.6-3.定期上报隐患定期上报隐患通过隐患排查信息系统，定期上报事故隐患。事故隐患定期上报统计表。1.事故隐患排查治理情况月度通报记录（如将每月排查治理情况张贴于公告栏内，拍照留档）。6-4.6-4.每月通报隐患排每月通报隐患排查治理情况查治理情况7-1.7-1.编制提取和使用编制提取和使用计划计划每月向从业人员通报事故隐患排查治理情况。7.7.安全费用提安全费用提取和使用取和使用将安全费用纳入企业财务预算，编制年度安全费用提取和使年度安全费用提取和使用计划。用计划。安全费用应专门用于安全生产事项，不得不得挤

12、占、挪用，安全费用使用台账并建立专门的安全费用使用台账。编制应急预案前，企业应当进行事故风险评估。事故风险评估结果报告。7-2.7-2.建立使用台账建立使用台账8-1.8-1.事故风险评估事故风险评估8.8.应急预案管应急预案管理理8-2.8-2.应急预案编制应急预案编制根据事故风险评估结果，确立本单位的应急预案体系，编制相应的应急预案，经评审或论证后签署公布：1.风险种类多、可能发生多种类型事故的企业，应当组织编制综合应急预案；2.针对某一种或者多种类型的事故风险，应当编制相应的1.应急预案（根据本单位应急预案的体系专项应急预案，或将专项应急预案并入综合应急预案；确定）。3.对于危险性较大的

13、场所、装置或者设施，应当编制现场处置方案。4.事故风险单一、危险性小的生产经营单位，可以只编制现场处置方案。6档案大类档案大类档案小类档案小类具体要求具体要求1.制定年度应急预案演练计划；2.每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练，并对演练效果进行评估。1.每三年进行一次应急预案修订。2.发生生产安全事故应急预案管理办法第三十六条规定情形的，应当及时修订并归档。档案明细档案明细1.年度应急预案演练计划；2.应急预案演练记录（记录内需有演练的图片、演练过程文字描述、演练效果评价等内容）。1.修订后的应急预案（根据本单位应急预案的体系确定）。8-3

14、.8-3.应急预案演练应急预案演练8-4.8-4.应急预案定期评应急预案定期评估和修订估和修订9-1.9-1.安全生产标准化安全生产标准化创建创建9.9.安全生产标安全生产标准化创建准化创建9-2.9-2.安全生产标准化安全生产标准化问题整改问题整改根据分类分级动态监管要求，企业应开展安全生产标准化达安全生产标准化证书。标创建活动，取得安全生产标准化证书，并定期复评。针对安全生产标准化评审过程发现的问题，企业应急时整改。1.职业病危害严重的用人单位，应当设置或者指定职业卫生管理机构，配备专职职业卫生管理人员。2.其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过 100 人的，应当设置或者指定职业卫生管

15、理机构，配备专职职业卫生管理人员；3.其他存在职业病危害的用人单位，劳动者在 100 人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。主要负责人和职业卫生管理人员应当并接受职业卫生培训。安全生产标准化评审发现问题整改记录。10-1.10-1.成立职业卫生成立职业卫生管理机构和人员。管理机构和人员。10.10.职业卫生职业卫生管理管理10-2.10-2.主要负责人和主要负责人和职业卫生管理人员培职业卫生管理人员培训训1.成立职业卫生管理机构的证明文件（如通知、会议纪要等等）；2.专、兼职职业卫生管理管理人员的证明文件（如任命通知、合同等）安监局或培训机构签章的职业卫生培训证书。7档案大类档案大

16、类档案小类档案小类具体要求具体要求档案明细档案明细1.职业病危害严重单位：职业卫生培训档1.用人单位应当对职业病危害严重的岗位的劳动者，进行专案和考核试卷（一人一档，必须判分）；门的职业卫生培训，经培训合格后方可上岗作业。10-3.10-3.职业卫生培训。职业卫生培训。2.职业病危害一般和危害较重单位：职业职业2.职业病危害一般和危害较重的用人单位，应当对劳动者进卫生培训可与安全生产培训合并，卫生培训可与安全生产培训合并，体现在新体现在新行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训。员工和在岗员工安全培训档案中。员工和在岗员工安全培训档案中。1.职业病危害警示与告知制度；2.职业病危害项

17、目申报制度；3.职业病防治宣传教育培训制度；4.职业病防护设施维护检修制度；10-4.10-4.职业卫生管理职业卫生管理应建立、健全清单明细规定的职业卫生管理制度（或一个职5.职业病防护用品管理制度；制度制度业卫生制度包括 10 项内容）。6.职业病危害监测及评价管理制度；7.建设项目职业卫生“三同时”管理制度；8.劳动者职业健康监护及其档案管理制度；9.职业病危害事故处置与报告制度；10.职业病危害应急救援与管理制度；10-5.10-5.职业病危害告职业病危害告知知10-6.10-6.职业病危害申职业病危害申报报10-7.10-7.职业病危害因职业病危害因素检测素检测10-8.10-8.职业

18、健康检查职业健康检查如实告知从业人员职业病危害及其后果、职业病危害防护措施和待遇等内容，并在劳动合同中写明（或签订职业危害告劳动合同（或职业病危害告知书）。知书）。向安监部门及时、如实申报职业病危害项目。职业病危害项目申报回执。1.职业病危害一般和较重的用人单位，每年进行一次职业病危害因素检测；1.职业病危害因素检测报告；2.职业病危害严重的用人单位，每年进行一次职业危害病因2.职业病危害现状评价报告。素检测，每三年进行一次职业病危害现状评价。对从事接触职业病危害因素作业的劳动者，应组织上岗前、职业健康检查报告。在岗期间、离岗时的职业健康检查。8档案大类档案大类档案小类档案小类具体要求具体要求

19、档案明细档案明细1.电工操作证书原件（值班人员随身携带）,所有电工证书的复印件上墙公示；2.变配电室值班制度，交接班制度，巡视检查制度，工作票和操作票管理制度等制度，并上墙公示（列出的为必须制定的四项制度）；3.值班日志，负荷记录，设备巡视检查记录，倒闸操作记录等记录（列出的为必须建立的四项记录）；4.事故专项应急预案和现场处置方案；5.绝缘安全工具试验合格标签或试验报告。1.消防控制室操作职业资格证原件（随身携带），复印件上墙公示；2.按照消防部门相关规定，制定 消防控制室值班制度等制度，并上墙公示；3.按照消防部门相关规定，建立消防控制室值班记录表等相关记录。11-1.11-1.变配电室管

20、理变配电室管理11.11.重点部位重点部位管理管理1.10/6kV 电压等级、变压器容量在 630kVA 及以上的主变配电室，应安排专人值班，值班人员不少于 2 人，每班应至少巡视检查 1 次。；2.按照变配电室安全管理规范附录A 的规定，制定变配电室运行管理制度和档案。3.制定停电、触电、电气设备火灾爆炸等事故的专项应急预案，以及设备异常、故障的现场处置方案，并每3 年修订一次；4.绝缘安全工具需定期进行绝缘试验。11-2.11-2.消防控制室管消防控制室管理理1.实行每日 24 小时专人值班制度，每班持有消防控制室操作职业资格证书的值班人员不应少于 2 人。2.值班人员每 2 小时记录一次消防控制室内消防设备的运行情况，填写消防控制室值班记录表。9