审计部岗位设置及岗位职责.pdf

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1、监察中心审计部岗位设置及岗位职责监察中心审计部岗位设置及岗位职责一、岗位设置审计部设置审计经理 1 名，审计专员 1 名，审计助理 1 名。二、部门职责1、在公司董事会的直接领导下，负责公司及控股子公司的审计工作。有权要求公司及子公司报送财务收支计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料，检查资金、资产管理及使用等情况。2、负责公司常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会要求，开展过程审计或专项审计，向董事会提交审计工作计划和审计报告，对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责，按时完成审计工作任务。3、评审公司内部控制制度的健全性和有效性，检查公司内部控制制度的执行情况，并对

2、其有效性、合理性、经济性进行评价，为公司优化管理提出审计意见和建议。4、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，并索取证明材料，并提出制止、纠正违反公司制度规定等事项的意见，及提出改进的工作建议。5、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象，提请公司有关领导批准后，采取必要的临时措施，提出追究被审计对象的责任的建议。6、制订审计管理制度，经董事会审批后执行。7、完成公司布置的其它工作。三、审计经理岗位职责1、全面负责审计部工作，组织制定审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。2、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握公司经营管

3、理中存在的倾向性、普遍性问题，为领导决策提供参考信息。3、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。4、对本部门内部档案资料的安全、完整、保密负责。对被审单位提供的有关资料负保密责任。5、对发现违反国家法律法规和公司内部管理制度的行为及时报告。对发现的内部控制管理漏洞等问题，及时提出改进建议。6、加强内部管理，合理安排、配置各审计岗位人员，负责部门员工的管理和考核。7、负责组织完成上级安排的其他工作。四、审计专员岗位职责1、参与制定公司内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案等工作。2、参加各项常规审计工作的实施，并具体负责所涉及审计事项审计工作底稿的编制。3、负责对所涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。4、负责有关审计资料的原始调查、收集、整理、建档工作，按规定保守秘密。5、参与审计相关业务制度和业务知识的学习和培训，不断提升审计业务水平。6、完成上级安排的其他工作。五、审计助理岗位职责1、参加各项常规审计工作的实施，在审计专员的指导下，收集审计证据，编写工作底稿；2、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实；3、整理审计资料、建立管理审计档案，做好保管、保密工作。4、参与审计相关业务制度和业务知识的学习和培训，不断提升审计业务水平。5、完成上级领导交办的其他事项。