质量内部审核检查表.pdf

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1、内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核(调查）内容 审核（调查)记录 评价4。1 总要求 1。请管理者代表介绍本组织的业务情况，主要产品或服务,面对的客户群体和组织的发展方向等。2.请管理者代表介绍公司的体系建立依据的标准形成了哪些文件？评价体系文件实施的的效果？3。请最高管理介绍体系建立的时间是什么时候?什么时候开始试运行？任命的管理者代表是谁？有无任命证据和分配其职责?4。请管理者代表说说建立时识别了哪些过程？如何进行控制？5。请总经理谈谈公司是否存在外包的过程？有，如何进行控制？注:评价观察标?;合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准

2、条款 审核(调查）内容 审核（调查)记录 评价4.2.1 总则 1 是否建立质量方针、质量目标并形成文件？2是否编制质量手册？3标准要求的六个必须的程序文件是否形成？（六个必须的是文件、记录、内审、不合格、纠正措施、预防措施控制程序）。4除形成上述文件外，在体系中还建立了哪些文件?5形成的记录有哪些?是否达到标准的要求？6文件保存的方式有哪些？是用纸张还是电子?是如何管理的？注：评价观察标？;合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价4.2.2 1请管理者代表说说手册内质量手册 容是否覆盖了标准所有要求？若有删减

3、,请说明理由？2请管理者代表说说手册内容是否对各部门和过程进行描述？是否包涵或引用程序文件?（验证质量手册内容）3检查质量手册是否进行受控管理？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标 严重不合格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核(调查）内容 审核（调查）记录 评价4。2。3 1形成的文件有哪些（请提文件控制 供文件总目录）？2文件发布前是否得到相关人员的批准（抽查质量手册/程序文件/作业文件等）？3文件是否有修改？文件的修改如何进行？4文件的标识（编码）是如何规定的（如质量手册、程序文件等）?5公司有哪些外来文件（法律法规及标准）?如何进行保管？6文件是否定期进行整理和处

4、理作废文件？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价4.2。3 1建立质量管理体系形成的记录控制 固定格式的记录有哪些(提供表格清单）?2记录的标识（编号）如何进行规定？3形成的记录保存期限如何规定？文件中有无相关规定?4过期的记录如何处理？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价5.1 管理承诺 1 管理者承诺向组织传达满足顾客和法律法规要求的（如会议、内部文件等）？2承诺方针得到制定？3承

5、诺质量目标得到制定?4承诺进行管理评审 5承诺资源(人力、物力、财力）提供？注:评价观察标？；合格标 轻微不合格标；严重不合格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核(调查)内容 审核（调查）记录 评价5。2 以顾客为 1、请总经理谈谈“以顾客为关注焦点 关注焦点”经营理念是否得到树立?所关注的焦点是否放在顾客身上？特别是不满意的顾客身上?注：评价观察标？;合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查)内容 审核（调查)记录 评价5.3 质量方针 1 请最高管理者介绍本组织的质量方针内容是什么？制定质量方针的过程是如何实现？2请

6、管理者代表介绍方针如何理解其内含？3请管理者代表介绍质量方针是否在公司内进行宣传?采用什么样的方式（如会议、内部资料、质量体系文件等）员工是否清楚理解其内容？4方针的评审在什么时机进行？注：评价观察标?；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核(调查）内容 审核（调查）记录 评价5。4 策划 1、组织制定了哪些质量目标5。4。1 质量目（提供相关文件)？标5。4。2 质量管理体系策划 2各职能部门/人员是否制定质量目标?3以上所制定的目标，是否进行了量化并规定其统计方法和周期？4以上目标的是否形成统计结果？结果如何？5.5 职责、权限与沟通 1、

7、请总经理谈谈是否规定了5。5。1 职责、公司组织结构？是否对各部权限与沟通 门和人员的职责进行了规定？2、各部门和人员是否清楚本部门和岗位的工作职责？抽部门经理进行验证.注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核(调查）记录 评价5.5 职责、权 1 组织的组织结构是否得到限与沟通 了规定(提供组织结构图）？5。5.1 职责、权限与沟通 2组织结构图中的部门/人员的职责是否得到了规定(提供相关文件)？注：评价观察标?；合格标 轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查)

8、内容 审核(调查）记录 评价5。5.2 1管理者代表是否得到任管理者代表 命？有无任命文件？2任命文件中是否对管理者代表的职责进行了规定？3请管理者代表说说自己的职责，和如何有效履行本职责？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标 严重不合格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查)内容 审核(调查）记录 评价5。5.3 1组织内上对下如何实现沟内部沟通 通（如方式、时间等）2组织内部门与部门之间对如何实现沟通（如方式、时间等）3组织内下对上之间对如何实现沟通（如方式、时间等）4以上的沟通中是否包含质量管理体系的有效性内容（如内部审核信息、管理评审信息)?有无相关证据？注：

9、评价观察标？；合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核(调查）内容 审核（调查)记录 评价5。6 1管理评审策划实施的间隔管理评审 时间是？5。6。1总则 2本次管理评审时间是?形成的策划证据？5.6.1管理评审的输入内容是否包总则 含：1审核结果 2顾客反馈 3过程的业绩和产品的符合性 4预防和纠正措施的状况 5以往管理评审的跟踪措施 6可能影响质量管理体系的变更 7改进的建议等 8方针目标的适用性5.6。1评审输出：总则 1 质量管理体系及其过程有效的改进 2与顾客要求有关的产品改进 3资源需求注:评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合

10、格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价6.1 资源提供 为保证质量管理体系的有效运行,是否及时提供所需的资源（如办公场所、人力、物力资源等）?注：评价观察标？;合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查)内容 审核（调查)记录 评价6。2 人力资源 是否对人员任职要求进行了6。2.1 总则 规定（如岗位规范）？6。2.2 能力、是否对关键岗位的人员组织意识和培训 培训？有无年度培训计划？培训后有无留下相关培训记录和考核记录？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标 严重不合格标.内部审核检

11、查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查)内容 审核（调查）记录 评价6。3 1组织现有的基础设备是哪基础设施 些？有无编制相应的目录/台帐？2对设施/设备的保养是否编制计划?实施情况如何？形成的记录有哪些？3设施/设备的维修如何实施？有无相关证据?注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核(调查）记录 评价6。4 1查看工作环境情况(生产工作环境 现场、库存现场、办公现场等内容）?注:评价观察标?；合格标；轻微不合格标 严重不合格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核

12、(调查）记录 评价7。1现行产品的策划:产品实现的 1 质量目标为？策划 2生产识别过程是?使用的文件有哪些？3产品标准是？4维修过程形成的记录为哪些？新的维修项目的策划，策划书中应包含以下内容：1质量目标为？2识别过程是？使用的文件有哪些？3过程的质检和实验活动如何实施?应达的接收准则？4过程形成的记录为哪些?注：评价观察标？；合格标 轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核(调查)内容 审核（调查）记录 评价7.2 1通过何种方式理解顾客的与顾客有关要求?完成后的后续服务如的过程 何实现？7。2。1与产品有关的要求的确 2 在识别顾客要求基础上，定

13、是否识别了与产品有关法律法规的要求？3组织是否定期或不定期的组织一些服务活动？7.2。2与产品有关对已识别的顾客要求，组织要求的评审 是否对其能否满足要求进行自我能力的评审，评审是否形成记录。7。2.3与顾客的沟通方式有哪些？顾客沟通 沟通的内容是否包含:1服务的实现情况？2顾客来电、来人或其它方式的问询情况？3订单/合同的修改 4顾客的反馈、包括顾客抱怨注：评价观察标？；合格标 轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查）内容 审核（调查)记录 评价7.4 1组织的供方有哪些(有无采购 名录)？7.4.1采购过程 2供方的评价准则是否得到制定，现供

14、方是否均为合格供方（查供方评审表）？7。4。2 1对供方的质量管理体系如采购信息 何要求?2对供方的人员有无要求？3本组织的采购方式为(订单/计划）,其内容是否包含所需要产品的信息？7。2.3 1采购的产品由谁来组织验采购产品的证/验收?验证 2验证/验收的方式是如何实施？3有无相关证据注:评价观察标?；合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查）内容 审核(调查）记录 评价7.5.1 1作业人员是否获得相关产生产和服务品项目要求的内容？提供的控制 2作业人员获得了哪些作业文件？3使用的作业设备有哪些？是否满足作业需要?4作业中使用的计量器具

15、是否满足作业需要?5在作业中哪些阶段实施监视和测量?6对交付后如何跟踪后续服务？注:评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查)内容 审核(调查）记录 评价7。5。2 1组织识别的特殊过程有哪生产和服务些?提供过程的确认 2对特殊过程的管理是否包含（设备人员的认可、作业文件、特定准则、记录要求等）?注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价7。5.3在维修服务实现过程中：标识和可追 1 组织规定了哪些标识?溯性 2其规定标识的作用

16、和意义是?3如何使用这些标识?注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核(调查)内容 审核（调查）记录 评价7。5.4在维修服务实现过程中：顾客财产 1 组织会接收到的顾客财产有哪些?2顾客财产接收如何进行管理？3发生丢失或损坏如何进行处理，是否形成相关记录?注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价7。5.5在服务实现过程中：产品防护 1 过程中人员如何对产品进行防护？2在未交付给顾客前如何进行管理?注：评价观察标？；合格标；轻微

17、不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查）内容 审核(调查)记录 评价7.6 1本组织使用的计量器具有监视和测量哪些？有无形成目录？装置的控制 2组织使用的计量器具是否在强检范围内？若在是否进行了交检，若不在是否进行了自校？3送检是否获得相关证书？自校是否形成记录?4已送检或校准的计量器具是否进行了标识其“合格”和“不合格的状况”?5当送检或自校发现计量器具已实效时如何处理？注：评价观察标？；合格标;轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查)内容 审核(调查）记录 评价8。1组织是否对以下内容进行了总则 策

18、划:1顾客满意度测量 2内部审核注：评价观察标？；合格标;轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查)记录 评价8.2。1 1组织以何方式实施顾客满顾客满意 意度测量？2近期测量的情况？3对顾客提出的意见和建议是否进行了统计分析？注:评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价8.2.2 1、是否按标准要求编制程内部审核 序？2、是否规定了内部审核的间隔时间？是否实施了内部审核？3、近期的内审有什么时候实施的？有无计划？4、内审是否编制了检

19、查表？是否开出不符合报告？是否编制了内审报告？不符合报告是否已经纠正完毕？5、内审实施的人员是否有审核自己的工作?内审人员是否有经过正规培训,并持证有岗?注：评价观察标？；合格标 轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核(调查）内容 审核(调查）记录 评价8。2.3 1组织建立体系识别的过程过程的监视有哪些（文件管理、管理责和测量 任、产品实现、改进）？2、以上的过程中是否包含（人力资源、内审审核、管理评审、维修实现过程等)，对于这些过程是否实施了检查,其效果是否达到要求?注:评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表

20、审核部门：标准条款 审核(调查）内容 审核(调查)记录 评价8.2。4 1产品应达的技术条件的文产品的监视件是否存在？和测量 2检查人员是否得到了规定？3对检验的过程形成了哪些记录?注：评价观察标？;合格标 轻微不合格标；严重不合格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价8。3 1不合格的处理方式有哪不合格品控些？制 2对检查不合格的有谁批准处理？3检查不合格的放行需要办理哪些手续?注：评价观察标？；合格标 轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查)内容 审核（调查）记录 评价8.4组织是否分析了

21、以下数据：数据分析 1顾客满意 2与产品要求的符合性 3过程和产品的特性及趋势 4供方注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价8。5 1体系运行至今是否开出纠改进 正/预防措施报告 2对纠正/预防措施报告中的事实情况是否进行了原因分析？纠正/预防措施制定?实施效果验证等内容?3以上的报告是否已完成纠正并关闭？4以上的报告是否进行了整理和管理?注：评价观察标?；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查）内容 审核(调查）记录 评价5。5 1本

22、部门职责？职责 2查其职责书面规定？5.4 1本部门的质量目标?目标 2有无进行统计分析？注：评价观察标？;合格标 轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查）内容 审核(调查）记录 评价5。5 1本部门职责？职责 2查其职责书面规定？5.4 1本部门的质量目标？目标 2有无进行统计分析？注：评价观察标?；合格标 轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价5.5 1本部门职责？职责 2查其职责书面规定?5.4 1本部门的质量目标？目标 2有无进行统计分析?注：评价观察标?;合格

23、标 轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查)内容 审核（调查)记录 评价5。5 1本部门职责？职责 2查其职责书面规定？5.4 1本部门的质量目标？目标 2有无进行统计分析？注：评价观察标?；合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记录 评价5。5 1本部门职责?职责 2查其职责书面规定？5.4 1本部门的质量目标？目标 2有无进行统计分析？注:评价观察标？；合格标 轻微不合格标 严重不合格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查）记

24、录 评价5.5 1本部门职责？职责 2查其职责书面规定？5.4 1本部门的质量目标？目标 2有无进行统计分析?注：评价观察标？;合格标 轻微不合格标；严重不合格标.内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查)内容 审核（调查）记录 评价5。5 1本部门职责？职责 2查其职责书面规定?5。4 1本部门的质量目标?目标 2有无进行统计分析？注：评价观察标？；合格标；轻微不合格标；严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查)内容 审核（调查）记录 评价5.5 1本部门职责？职责 2查其职责书面规定？5.4 1本部门的质量目标？目标 2有无进行统计分析？注

25、：评价观察标?；合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查)记录 评价5.5 1本部门职责？职责 2查其职责书面规定？5.4 1本部门的质量目标？目标 2有无进行统计分析？注：评价观察标?；合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门：标准条款 审核（调查）内容 审核（调查)记录 评价5.5 1本部门职责？职责 2查其职责书面规定？5.4 1本部门的质量目标？目标 2有无进行统计分析？注：评价观察标?;合格标；轻微不合格标 严重不合格标。内部审核检查表内部审核检查表审核部门:标准条款 审核（调查)内容 审核（调查)记录 评价5.5 1本部门职责？职责 2查其职责书面规定?5。4 1本部门的质量目标?目标 2有无进行统计分析?注：评价观察标？；合格标 轻微不合格标；严重不合格标。