2021年经理层成员任期制和契约化管理办法.pdf

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1、权威定制：权威定制：20212021 年年 1010 月月经理层成员任期制和契约化管理办法 2021 年 9 月 30 日编制董事会审议打印版目录目录第一章第一章 总则总则第一条 制定依据第二条 适用范围第三条 任期及契约管理第二章第二章 组织和任期管理组织和任期管理第四条 组织管理第五条 任期管理第三章第三章 薪酬管理薪酬管理第六条 薪酬结构第七条 绩效年薪第八条 绩效年薪发放第九条 任期激励第十条 超额利润分享第四章第四章 考核管理考核管理第十一条 考核周期第十二条 年度考核（一）考核构成（二）考核结果第十三条 任期考核（一）考核构成（二）考核结果1（三）考核复核第五章第五章契约化管理契约

2、化管理第十四条 契约签订第十五条 考核实施第六章第六章 监督管理监督管理第十六条 监管机制第十七条 离任审计与薪酬追溯扣回机制第十八条 监督管理第七章第七章 退出管理退出管理第十九条 退出管理第二十条 退出企业薪酬管理（一）自然解聘（二）主动辞职（三）按退出规定解聘（四）退出规定第二十一条第二十二条第二十三条第八章第八章附则附则第二十四条第二十五条第二十六条2第二十七条第二十八条第一章总则第一条 制定依据为贯彻落实公司建立健全市场化经营机制，激发企业活力的战略部署，助力企业不断完善现代企业制度，规范公司经理层人员管理制度，有效激发个体活力，建立“干部能上能下，人员能进能出，薪酬能高能低”的动态

3、管理机制。参照 “双百企业”推行经理层任期制与契约化管理操作指引（国务院国有企业改革领导小组）、国有企业如何推进经理层任期制和契约化管理、公司章程 等的相关法律规定和文件要求，结合企业实际，特制定本办法。第二条 适用范围 本办法所称任期制与契约化管理的经理层成员，是指公司通过董事会签订契约进行管理的高级管理人员（简称“高管”），包括但不限于公司总经理、副总经理、财务总监、总工程师和章程规定的应由董事会选聘的其他经营管理层领导人员。第三条 任期及契约管理（一）本办法所称的经理层成员任期制和契约化管理，是指对公司经理层成员实行的，以固定任期和契约关系为基础，根据合同或协议约定开展年度和任期考核，并

4、根据考核结果兑现薪3酬和实施聘任（或解聘）的管理方式。公司加强对高管的任期制管理和契约化管理，任期内签订岗位聘任协议、年度任期经营业绩目标责任书。考核期内，高管职务发生变动的，由新任人员继续执行所任岗位已约定的“经营业绩目标责任书”。经理层成员分工原则上任期内保持相对稳定。（二）经理层成员任期制与契约化管理遵循下列原则：1.坚持党管干部原则与企业董事会依法选择经营管理者，经营管理者依法行使用人权相结合，不断创新有效实现形式。2.坚持权利与责任义务统一原则。在严格实行任期制和任期目标管理责任制的基础上，全面实行契约化管理。3.坚持激励与监督约束并重原则，建立与业绩考核紧密挂钩的激励约束和引进退出

5、机制。4.坚持分类退出原则。健全退出渠道，对于不能完成业绩目标的，严格按照合同约定实施考核应用，必要时采取内部转岗或解除劳动合同方式实现人员退出。第二章 组织与任期管理第四条 组织管理 公司董事会为任期制与契约化绩效管理的最高机构，其下设的薪酬与考核委员会作为专委会协助董事会开展经营层成员任期制与契约化管理。第五条 任期管理（一）由董事会授权董事长与经理层成员签署岗位聘任协议，由董事会授权董事长与总经理签署，董事会授权总经理与4其它经理层成员签署经营业绩责任书（年度、任期）。经理层成员每届任期为 3 年，任期结束后自然解聘。任期届满后，经考核合格的可以连任，重新履行聘任程序并签订 岗位聘任协议

6、、经营业绩责任书（年度、任期）。1.岗位聘任协议须明确聘任职位、任职期限、职责权限、绩效考核、薪酬标准和保障措施、约束机制、合同解除、保密条款、争议解决等内容。2.岗位聘任协议中职责可以采用按照“一岗一责”原则建立岗位说明书等方式，岗位说明书要对岗位信息、岗位目标、岗位职责、工作关系、工作条件、任职资格等内容进行清晰界定；岗位聘任协议 中权限可以采用制定 权责清单等方式，规范董事会与经理层、总经理与其他经理层成员之间的权责关系。3.经营业绩责任书（年度、任期）一般包括双方基本信息、考核内容及指标、考核指标的目标值、确定方法及计分规则、考核实施与奖惩、其他需要约定的事项等内容。年度和任期经营业绩

7、考核内容及指标应适当区分、有效衔接。经营业绩责任书（年度、任期）考核指标的目标值，由公司根据企业发展战略、经营预算、历史数据、行业对标情况等依据，提报建议值，上级集团审核建议值是否科学合理、具有一定挑战性后，形成考核指标目标值建议方案，履行上级集团批准程序。4.经营业绩责任书（年度、任期）考核内容及指标的制5定，应遵循如下三项原则：（1）根据岗位职责和工作分工，确定每位经理层成员的考核内容及指标。（2）考核指标制定按照定量与定性相结合、以定量为主的导向。（3）考核指标制定应兼顾企业长期发展。（二）经理层成员任期内，若有违反国家法律、法规，或违反任职公司相关管理制度，情节恶劣、造成严重损失的，或

8、其它应立即解聘的相关条款规定的，公司有权单方面终止履职人员任期、免去现职。（三）经理层成员任期内被解聘，公司重新选拔聘任履职人员，重新签订岗位聘任协议、经营业绩责任书（年度、任期）。第三章 薪酬管理第六条 薪酬结构 主要由基本年薪、绩效年薪、任期激励三部分构成，也可以根据公司实际经营状况，探索任期超额利润分享激励。薪酬结构一经确定，原则上不再调整。因企业发展阶段、效益水平等发生重大变化需要进行调整的，由薪酬与考核委员会审核，报董事会审议通过后执行。第七条 绩效年薪 绩效年薪体现业绩导向，严格按照年度考核结果进行兑现。年度标准薪酬（基本年薪绩效年薪基数）的660%为绩效工资，超过绩效工资部分为绩

9、效奖励励。第八条 绩效年薪发放 绩效年薪采取月度预发与考核兑现相结合的方式。按月预发不高于绩效年薪基数的 50%,其余部分根据年度考核结果于次年兑现。年度绩效考核得分 70 分以下评定为“不胜任”，取消发放当年绩效年薪。对于已预发绩效年薪进行追溯收回。第九条 任期激励 任期激励根据任期内年度绩效考核得分与任期绩效考核得分综合确定，任期结束后，经任期考评、审计等综合评估无问题分两年进行递延放，每年发放任期激励的50%。第十条 超额利润分享 任期净利润指标设定目标值、挑战值两档目标，挑战值在目标值基础上适当上浮。当任期净利润总和完成值超过挑战值可按比例计提超额部分作为奖励，计提比例采取分档累进制，

10、即超额比例越大，计提比例越大。第四章考核管理第十一条 考核周期 经理层成员考核分为年度考核与任期考核。第十二条 年度考核 年度考核以自然年为考核周期。年初由董事会制定并与经理层成员签订年度经营业绩考核责任书。（一）考核构成 总经理年度考核指标，由组织绩效指标、民主评议指标和激励约束项三项构成。其他高管年度考核指标7由组织绩效指标、各高管岗位重点工作指标、民主评议指标和激励约束项 4 项构成。（二）考核结果 经理层年度考核结果与绩效年薪相挂钩，年度考核得分低于 70 分为不合格，扣减全部绩效薪酬。高管连续两年年度绩效考核得分在 80 分以下，应形成诫勉谈话的内容，责令制定整改措施，限期整改。视具

11、体情况提出调整其职务，降职使用等建议，按程序依次提报审批后执行。第十三条 任期考核 任期考核以三年为考核周期，从当年1月 1 日起至第三年 12 月 31 日止，因特殊原因确需调整的，具体由公司董事会研究决定。（一）考核构成 任期考核指标由公司战略指标、任期内，各年度考核结果指标和任期综合考评构成。（二）考核结果 任期考核结果与高管任期激励相挂钩。（三）考核复核 股份公司董事会依据经审计的财务决算数据等，对经理层成员考核内容及指标的完成情况进行考核，形成考核与奖惩意见，报上级集团审议后，反馈给经理层成员。经理层成员对考核与奖惩意见有异议的，可在一周内向股份公司董事会反映，由股份公司财务部门及综

12、合管理部复核。最终确认的考核结果在一定范围内公开。第五章 契约化管理第十四条 契约签订8（一）根据岗位聘任协议，签订年度和任期经营业绩目标责任书，经营业绩目标责任书一般包括以下内容：1.双方基本信息2.考核内容及指标3.考核指标的目标值确定方法及积分规则4.考核实施与奖惩5.其他需要约定的事项（二）绩效指标与目标值 由公司董事会下达，根据高管岗位职责和分管领域，确定每位高管的绩效指标与目标值，年度和任期适当区分、有效衔接。目标值原则上一经确认不再调整。（三）签约程序 考核期初，一般由公司董事长授权，董事长与其他高管签订年度和任期经营业绩责任书。第十五条 考核实施 年度考核在当年年末或次年年初进

13、行，任期考核一般结合任期届满当年年度考核一并进行。考核期末薪酬与考核委员会依据审计的财务决算数据等，对高管考核内容及指标的完成情况进行考核，形成考核与奖惩意见并反馈给高管。高管对考核奖惩意见有异议的，可及时向薪酬与考核委员会反映，最终确认的考核结果可以在一定范围内公开。第六章 监督管理第十六条 监管机制 公司根据需要组织对经理层薪酬管理执行情况进行专项审计。9第十七条 离任审计与薪酬追溯回扣机制任期制与契约化管理的成员任期届满后，上级部门公司内设机构通过离任审计，清产核资等程序如发现应经理层任期内存在不作为失职渎职等情况已经造成或可能造成下一任期形成不良资产投资损失国有资产流失的，按有关规定对

14、该领导人员任期内的考核结果进行追溯调整，扣回相关绩效年薪和任期激励收入。第十八条 监督管理（一）严格任期 高管的任期期限、最多连任届数和期限等一经确定，不得随意延长。（二）履职监督 公司建立健全高管任期制和契约化管理的监督体系，党组织，董事会，监事会等治理主体以及纪检监察巡视审计等部门根据职能分工做好履职监督工作。坚持以预防和事前监督为主，建立健全提醒，诫勉函询等制度办法，及早发现和纠正其不良行为倾向。（三）责任追究 高管在聘任期间应当维护国有资产安全，防止国有资产流失不得侵吞、贪污、输送、挥霍国有资产。高管违反规定未履行或未正确履行职责，在经营投资中造成国有资产损失或其他严重不良后果的，严肃

15、追究责任。（四）按照“三个区分开来”的原则，支持鼓励公司按照公私分明、尽职合规免责原则，建立健全并细化相关工作机制的主体、标准、适用情形和工作流程，形成可落实可操作的制度安排。1 0第七章退出管理第十九条 退出管理（一）公司董事会对经理层成员任期内的考核和管理，经考核认定不适宜继续任职的，予以终止任期、免去现职。一般包括以下情形：1.连续两年年度绩效考核得分小于 70 分或任期考核得分小于 70 分的；2.任期内年度绩效考核有两年排名末位，且年度绩效考核得分在 90 分以下的；3.年度民主评议和任期综合评价被评为不胜任的，或年度综合评价连续两年排名末尾，经公司研判不胜任的；4.因其他原因，公司

16、董事会认为不适合在该岗位继续工作。5.对违规经营投资造成国有资产损失负有责任的。（二）对于考核合格但不再续聘的经理层成员，主要包括以下情形：1.男满58周岁、女满53周岁的经理层成员，根据工作需要，提前退出经理层岗位，安排专项工作；2.任期届满、连任届数和期限届满的经理层成员，可交流使用或安排专项工作。第二十条 退出企业薪酬管理（一）自然解聘 自然解聘的任期制与契约化管理经理层三1 1年任期已满，绩效年薪及任期激励根据考核结果经审计无问题的，于任期结束后按规定进行递延发放。因退休、健康问题或协商解聘的，参考自然解聘进行薪酬发放。（二）主动辞职 经理层成员自愿辞职的，应当提交书面申请，接照干部管

17、理权限审批。未经批准，不得擅离职守。擅自离职的，视情节轻重给予相应处理；造成严重后果的，依法追究责任。因个人原因主动辞职任期未满的，视为放弃任期激励，取消任期激励发放，绩效年薪根据本人实际在岗时间及贡献经考核于次年兑现。有下列情形之一的，不得辞去职务：1.在涉及国家安全、重要机密等特殊岗位任职或者离开上述职位不满解密期限的；2.正在接受纪检监察机关、司法机关调查，正在接受经营投资损失责任追究调查，或者正在接受审计的；3.重要项目或者重要任务尚未完成且必须由本人继续完成的；4.存在其他不得辞去职务情形的。（三）按退出规定解聘 对考核未达到底线要求，严重违纪违法或因违规造成国有资产损失的，当期一切

18、任期激励取消发放，对已递延的部分视情节发放。当年绩效年薪根据本人实际在岗时间及考核结果进行发放。（四）退出规定 任期制与契约化管理的成员，在解除（终止）聘用关系的同时，如有党组织职务应当一并免除。经理层成1 2员退出后，须继续对所知悉的国家秘密和原任职企业的商业秘密、技术秘密承担保密责任和义务，保密期限按照国家和原任职企业的规定执行。经理层成员离职、退休、内退或离岗3年内，不得在与股份公司及股份公司出资企业有业务关系或竞争关系的企业兼职（任职）、投资入股或者从事相关的营利性活动；拟在其他企业兼职（任职）的，按照有关规定严格审批。第二十一条 鼓励探索创新，激发和保护企业家精神。公司鼓励重大科技创

19、新，对经营业绩未达预期的，按照“三个区分开来”原则和有关规定，可在考核上不做负向评价。第二十二条 根据绩效考核结果，对绩效突出、素质好、进步快、有创新能力的高管，通过岗位轮换，重点培训等方式，从素质和能力上进行全面培养，使其尽快成长。第八章附则第二十三条 专职党委书记副书记，纪委书记副书记另有规定的从其规定。第二十四条 本办法未尽事宜，按照国家相关法律法规和公司章程等的相关规定，执行国家政策另有规定的从其规定。第二十五条未纳入任期制与契约化管理的股份公司其他领导班子成员，任期制与契约化管理按相关规定执行。第二十六条集团公司所属子公司经理层成员任期制与契约化管理，可参照本规定执行。1 3第二十七条 本办法自董事会审议批准后执行。1 4