投资银行业务法律法规汇编.pdf

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1、投资银行业务法律法规汇编注：均为现行有效法律法规一、基本法规二、股票发行审核三、债券发行审核(一）公(二）可转换（三）企（四）中小企（五)证（六）可交换（七）其司债公司债券业债业私募债券公司债 公司债券他规定四、证券发行信息披露五、证券发行保荐六、发审委审核七、询价与承销八、证券上市九、持续督导（一）公司治理与规范运作（二）持续信息披露（三）并购重组十、新三板相关法规十一、常用法律、法规、规章及规则十二、证券服务机构十三、其他证券发行十四、财务会计等相关规定（一）发行境内上市外资股（B 股）（二）发行境外上市外资股（H 股）（三）境外注册中资公司境外发行上市、外资并购、外汇管理(一）企业会计准

2、则及解(二）国务院及财政部相关规（三）证监会相关规释定定十五、其他法规发布日期法规名称一、基本法规2013-12-28公司法2014-0831证券法2014 0219 公司登记管理条例二、股票发行审核2006 0517 首次公开发行股票并上市管理办法2014 0514 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法2006 05-06上市公司证券发行管理办法2014-05-14创业板上市公司证券发行管理暂行办法2007-0917上市公司非公开发行股票实施细则2013 1130 国务院关于开展优先股试点的指导意见2014 03-21优先股试点管理办法2014-0321关于修改首次公开发行股票时公司股东公

3、开发售股份暂行规定的决定2013 12-27发行监管问答-关于相关责任主体承诺事项的问答2014-0321发行监管问答-募集资金运用信息披露2014 04-04发行监管问答关于首次公开发行股票中止审查的情形2014-04-04发行监管问答-在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理2014 0327 发行监管问答首发企业上市地选择和申报时间把握等2014-04-18发行监管问答关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求2007 11-25证券期货法律适用意见第 1 号-首次公开发行股票并上市管理办法第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用证券期货法律适用意见第 3 号首次

4、公开发行股票并上市管理办法第十二条发行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化2008-05-19的适用意见2009-07-09证券期货法律适用意见第 5 号上市公司证券发行管理办法第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除的理解和适用2010 03-19关于进一步做好创业板推荐工作的指引2002-02-03关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知2014 0101 股票发行审核标准备忘录第 5 号-关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程2014-01-01股票发行审核标准备忘录第 8 号-关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法2014 01-01

5、股票发行审核标准备忘录第 16 号首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求2014 01-01关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见2007-12-26关于前次募集资金使用情况报告的规定(附件格式)2014 01-01关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定2014 0101 关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知2014-0101关于印发上市公司环保核查行业分类管理名录的通知2014 0101 关于重污染行业生产经营公司 IPO 申请申报文件的通知2009 06-19境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法2010

6、-10-13关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知2014 01-01关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知2014-01-01关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见2014-0101关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定2014-06-12深圳证券交易所优先股试点业务实施细则2014-04-18关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见三、债券发行审核（一)公司债2015-01-15公司债券发行与交易管理办法2013 1016 关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告2014-0

7、101关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函2014 06-17关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知 (二）可转换公司债券2008 1028 深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（三）企业债2011-01-08企业债券管理条例2004 0621 国家发改委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知2008-01-022012-12-11国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知国家发改委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知2014 01-01国家发改委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知2008-04-

8、03中央企业债券发行管理暂行办法2007 1012 中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见（四)中小企业私募债2012-0522上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法2014 0101 上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）2014 01-01上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示(第 1 号）2013 12-30深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法2014-0101深圳证券交易所中小企业私募债券业务指南2012 0523 证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法2014-01-01关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知2012 052

9、2 中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则2013-0116证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引2014-0101关于印发中小企业划型标准规定的通知 (五)证券公司债2014 0101 证券公司债券管理暂行办法2014 01-01关于修改证券公司债券管理暂行办法的决定2014 0101 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 20 号证券公司发行债券申请文件2014-0101公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 21 号-证券公司公开发行债券募集说明书2014-01-012014-01-012014-01-01公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 22 号证券公司债券

10、上市公告书证券公司定向发行债券信息披露准则资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则2014-0101证券公司发行债券监管意见书申报表2014-01-01证券公司债券登记结算业务办理规则（六）可交换债券2008-10-17上市公司股东发行可交换公司债券试行规定2013-0530关于中小企业可交换私募债券试点业务有关事项的通知 (七）其他规定2013 12-24上海证券交易所债券招标发行业务操作指引2008-0409银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法2009 03-25银行间债券市场金融债券发行管理操作规程四、证券发行信息披露2006 05-18公开发行证券的公司信息披露内容与格式准

11、则第 1 号招股说明书2006 0518 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号首次公开发行股票并上市申请文件2006-0508公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 10 号-上市公司公开发行证券申请文件2006 0508 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号-上市公司公开发行证券募集说明书2007 0815 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 号-公开发行公司债券募集说明书2014-0101公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24 号公开发行公司债券申请文件2014-0101公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号创业板公司

12、招股说明书2014-01-01公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 29 号-首次公开发行股票并在创业板上市申请文件2014-0101公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 32 号发行优先股申请文件2014 0101 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 33 号发行优先股预案和发行情况报告书2014 01-01公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 34 号发行优先股募集说明书2014-01-012014-01-012014-01-012014-01-01公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 35 号创业板上市公司公开发行证券募集说明书公开发行证券的公司信息披露内

13、容与格式准则第 36 号-创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 37 号创业板上市公司发行证券申请文件公开发行证券的公司信息披露编报规则第 3 号保险公司招股说明书内容与格式特别规定2014 01-01公开发行证券公司信息披露编报规则第 5 号-证券公司招股说明书内容与格式特别规定2014-0101公开发行证券的公司信息披露编报规则第 17 号-外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定2014-01-01公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26 号商业银行信息披露特别规定（修订）2014-0101公开发行证券的公司信息披露编报规则

14、第 15 号财务报告的一般规定（2010 年修订）2014-01-01公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露2014 0101 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号-非经常性损益20082014 0101 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 2 号-财务报表附注中政府补助相关信息的披露2014-01-01公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 3 号-财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露2014 01-01公开发行证券的公司信息披露规范问答第 3 号-弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006 年修订）2014 01-01公开发行证券

15、的公司信息披露规范问答第 5 号分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露2014-01-01公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理2014 0101 公开发行证券公司信息披露编报规则第 11 号从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定2014 01-01关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知2014-01-01关于上市公司执行企业会计准则监管问题解答第 1-8 期2014 0101 公开发行证券公司信息披露编报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告2014 01-01关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知20

16、14-0101关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知2014-01-01关于再融资公司会后事项相关要求的通知2014 0101 关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知2014 0101 关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见2013-12-06关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截至日后主要财务信息及经营情况信息披露指引2013 1206 关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书与盈利能力相关的信息披露指引五、证券发行保荐2009-05-13证券发行上市保荐业务管理办法2006 0529 保荐人尽职调查工作准

17、则2013-12-27上海证券交易所证券发行上市业务指引2013 1227 上海证券交易所证券上市审核实施细则2014 1024 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引2011-1018关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知2009-0327证券发行上市保荐业务工作底稿指引2009 0327 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号-发行保荐书和发行保荐工作报告2014-0101关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函2014-01-01证券公司治理准则（试行）2014 01-01证券公司内部控制指引2014 0101 证券公司分类监管规定2014 0101 证券公司风险控制指标管理办

18、法2014 01-01关于调整证券公司净资本计算标准的规定2014-0101关于实施证券发行上市保荐制度暂行办法有关事项的通知2012-0315关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见2014 01-01证券公司直接投资业务监管指引2014 01-01关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知2014-0101关于严格执行证券发行与承销管理办法第三十三条的通知2014 01-01关于实施关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引的通知2014 0101 关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知2014 0101 关于做好首次公开发行股票公司 2012 年度财务报告专项检查

19、工作的通知2013 12-27关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知（附件：关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表）六、发审委审核2014 01-01中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法2014 0101 中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则2014-01-01中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见2014-0101中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(2014 年修订）2014 0101 上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则七、询价与承销2014 0321 证券发行与承销管理办法2013 1130 关于进一步推进新股发行体制改革的意见

20、2014-01-122009-06-10关于加强新股发行监管的措施关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见2010 1011 关于深化新股发行体制改革的指导意见2012-0428关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见2006-0529关于做好询价工作相关问题的函2014 0101 上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）2001-0903超额配售选择权试点意见2014-0101关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知2014-0101关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函2014 0101 关于社保基金行投2002 22 号文的复函2014-0101关于基金投资非公开发行股票

21、等流通受限证券有关问题的通知2014-01-01关于战略配售有关问题的通知2014 01-01关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知2014 01-01关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知2014 01-01沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订后）2014-0509上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法2014 0101 资金申购上网公开发行股票实施办法2014 05-09深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法2014-05-09上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法2014-0509深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则2014 01-01关于证券投资基金参

22、与股票发行申购有关问题的通知2012 05-23关于新股发行定价相关问题的通知2014-05-09首次公开发行股票承销业务规范2014 05-09首次公开发行股票网下投资者备案管理细则2014-0509首次公开发行股票配售细则八、证券上市2014 10-17上海证券交易所股票上市规则2014-1019深圳证券交易所股票上市规则2014 10-19深圳证券交易所创业板股票上市规则2014 01-01上海证券交易所权证管理暂行办法2014-01-012014-01-01深圳证券交易所权证管理暂行办法关于权证发行上市若干问题的通知2014 0101 上市公司解除限售存量股份转让指导意见2014 01

23、-01上海证券交易所关于取消解除限售存量股份转让等业务限制相关事宜的通知2014 01-01上海证券交易所公司债券上市规则2012 06-06深圳证券交易所公司债券上市规则2014-01-01关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知2014-0101上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引2014-01-01深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引2014 0101 上海证券交易所退市公司重新上市实施办法2014 0101 深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法2014 01-01关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见2015-0130深圳证券交易所退市整理期业务特别规定2

24、015-0130深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法九、持续督导（一）上公司治理与规范运作2014 01-01国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知2014 01-01上市公司治理准则2014-10-20上市公司章程指引2014 10-20上市公司股东大会规则2012-12-19上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求2013 1130 上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红2008-10-09关于修改上市公司现金分红若干规定的决定2013 10-16关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知2014 01-01关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见20

25、10-0630关于加强上市证券公司监管的规定2014-01-01关于规范上市公司国有股东行为的若干意见2014-0101关于规范中管干部辞去公职或者（退）离休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知2014-0101关于发布上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的通知2005-1114关于规范上市公司对外担保行为的通知2003-0828关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知2014-0101上市公司回购社会公众股份管理办法（试行)2014 01-01关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定2014-0101上市公司现场检查办

26、法2014 0101 上市公司股权激励管理办法（试行)2014-0101股权激励有关事项备忘录 1 号2014-01-01股权激励有关事项备忘录 2 号2014 0101 股权激励有关事项备忘录 3 号2014-01-01国有控股上市公司（境内)实施股权激励试行办法2014 01-01国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法2014-01-012014-01-012014-01-012014-01-01国有单位受让上市公司股份管理暂行规定上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引深圳证券交易所独立董事备案办法上海证券交易所关于发布上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答的通知2

27、014 01-01上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引2009-0715上海证券交易所上市公司持续督导工作指引2014-0101上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 修订）2014 0101 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则2014-0101深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引2014-0101深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引2014-0101深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引2014 01-01深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南2014 0101 关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处

28、理若干问题的通知2014-0101上海证券交易所上市公司关联交易实施指引2014 0101 深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准2011 10-25关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定2014 01-01关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见2014 01-01上海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引2009 01-01深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法2011-12-20深圳证券交易所独立董事备案办法2014-0905深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则2013 0821 关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台(”互

29、动易）有关事项的通知 (二）持续信息披露2007 01-30上市公司信息披露管理办法2013-04-082014-01-13深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引2013 0114 深圳证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标准2014 01-01关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知2014-0101公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号年度报告的内容与格式（2014 年修订）2014 0101 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号半年度报告的内容与格式（2014 年修订）2014-01-01公开发行证券的公司信息

30、披露内容与格式准则第 4 号-保险公司信息披露特别规定2014-0101公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 5 号公司股份变动报告的内容与格式(2007 年修订）2014 01-01证券公司年度报告内容与格式准则(2013 年修订）2014 0101 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号-季度报告内容与格式特别规定（2014 年修订）2014 01-01公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号-财务信息的更正及相关披露2014 01-01公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30 号创业板上市公司年度报告的内容与格式(2012 年修订）2014 01-01公开发行

31、证券的公司信息披露内容与格式准则第 31 号-创业板上市公司半年度报告的内容与格式（2013 年修订）2014-0101公开发行证券的公司信息披露编报规则第 20 号创业板上市公司季度报告的内容与格式（2013 年修订）2014 01-01关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知2012-0808中小企业板信息披露业务备忘录第 1 号:业绩预告、业绩快报及其修正2012 07-17中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号：投资者关系管理及其信息披露2012 01-09中小企业板信息披露业务备忘录第 3 号:上市公司非公开发行股票2015-01-26中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号:定期

32、报告披露相关事项2013 02-05中小企业板信息披露业务备忘录第 6 号:矿业权投资2011 03-21中小企业板信息披露业务备忘录第 7 号:关联交易2007-0531中小企业板信息披露业务备忘录第 8 号：信息披露事务管理制度相关要求2012 02-08中小企业板信息披露业务备忘录第 9 号：股权激励限制性股票的取得与授予2011-08-23中小企业板信息披露业务备忘录第 10 号：计提资产减值准备2007 07-09中小企业板信息披露业务备忘录第 11 号:重大经营环境变化2012-0208中小企业板信息披露业务备忘录第 12 号：股权激励股票期权实施、授予与行权2012 0319 中

33、小企业板信息披露业务备忘录第 13 号：会计政策及会计估计变更2012 08-08中小企业板信息披露业务备忘录第 14 号：股权激励期权自主行权2011 11-30中小企业板信息披露业务备忘录第 15 号:日常经营重大合同2013-03-212008-06-022010-09-01中小企业板信息披露业务备忘录第 17 号：重大资产重组相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第 18 号：上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）中小企业板信息披露业务备忘录第 20 号：股东追加股份限售承诺2008 12-23中小企业板信息披露业务备忘录第 22 号：重大资产重组资产评估相关信息披露2012 03

34、15 中小企业板信息披露业务备忘录第 23 号:股东及其一致行动人增持股份2011 12-07中小企业板信息披露业务备忘录第 24 号：内幕信息知情人员登记管理相关事项2011 0615 中小企业板信息披露业务备忘录第 25 号:商品期货套期保值业务2009-0525中小企业板信息披露业务备忘录第 26 号：土地使用权及股权竞拍事项2012 08-15中小企业板信息披露业务备忘录第 27 号：对外提供财务资助2013 02-05中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用2013-0205中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资2010-0901中小企业板信息披露业务备忘录

35、第 31 号：募集资金三方监管协议范本2014 1104 中小企业板信息披露业务备忘录第 32 号：上市公司信息披露公告格式2011 06-15中小企业板信息披露业务备忘录第 33 号：利润分配和资本公积转增股本2014 11-21中小企业板信息披露业务备忘录第 34 号：员工持股计划2014 1212 债券业务备忘录第 1 号特别处理、暂停上市、恢复上市、终止上市和申请复核（三）并购重组2008 06-03上市公司并购重组财务顾问业务管理办法2012 0214 上市公司收购管理办法2011 0801 上市公司重大资产重组管理办法（含上市公司非公开发行股票实施细则）2013-11-30关于在借

36、壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知证券期货法律适用意见第 4 号上市公司收购管理办法第六十二条及上市公司重大资产重组管理办法第四十三条有关2014 0101限制股份转让的适用意见2008 0416 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定2014 01-01关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定2013-0906证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引2014-0101关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知2014 01-01公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书2014-0101公开发行证券

37、的公司信息披露内容与格式准则第 16 号上市公司收购报告书2014 0101 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 17 号要约收购报告书2014 0101 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 18 号-被收购公司董事会报告书2014-0101公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 19 号-豁免要约收购申请文件2014-01-01公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号上市公司重大资产重组申请文件（2014 修订）2014 01-01上市公司重大资产重组申报工作指引2009 06-22关于外国投资者并购境内企业的规定2014 0101 关于进一步做好上市公司重大

38、资产重组信息披露监管工作的通知2012 1106 关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定2014-01-01证券期货法律适用意见第 7 号上市公司收购管理办法第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见证券期货法律适用意见第 8 号上市公司收购管理办法第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适2014 01-01用意见证券期货法律适用意见第 9 号上市公司收购管理办法第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完2014-0101成时点认定的适用意见2014-01-01证券期货法律适用意见第 10 号上市公司重大资产重组管理办法第三条有关拟购买

39、资产存在资金占用问题的适用意见证券期货法律适用意见第 11 号上市公司重大资产重组管理办法第十二条上市公司在 12 个月内连续购买、出售同一或者2014 0101相关资产的有关比例计算的适用意见2014 01-01证券期货法律适用意见第 12 号上市公司重大资产重组管理办法第十三条、第四十三条的适用意见2014-0101关于执行上市公司收购管理办法等有关规定具体事项的通知2014-01-01关于上市公司收购有关界定情况的函2014 0101 国务院关于促进企业兼并重组的意见2014 0101 关于并购重组募集配套资金计算比例、用途等问题与解答(201411-02）2014-0101上市公司监管

40、指引第 1 号上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求2014 0307 国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见2014 01-01国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见2014 1214 关于做好不需要行政许可的上市公司重大资产重组预案等直通披露工作的通知2013-0913关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知2008 1011 深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引2011 09-06深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引十、新三板相关法规2013-1213国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定2013-12-262014-06

41、-23非上市公众公司监督管理办法非上市公众公司重大资产重组管理办法2014-0623非上市公众公司收购管理办法2013-12-26非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告2013 01-31全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法2013 12-30全国中小企业股份转让系统业务规则（试行)2014-01-01非上市公众公司监管指引第 1 号-信息披露2014-0101非上市公众公司监管指引第 2 号-申请文件2014-0101非上市公众公司监管指引第 3 号章程必备条款2014-01-01非上市公众公司监管指引第 4 号股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的

42、审核指引2014 0101 非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 1 号公开转让说明书2014-0101非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 2 号公开转让股票申请文件2014 01-01非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 3 号定向发行说明书和发行情况报告2014 01-01非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 4 号-定向发行申请文件2014-01-01非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 5 号-权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书2014-0101非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 6 号-重大资产重组报告书2014-01-01非上市公众公司信息披露内容与格式准则

43、第 7 号定向发行优先股说明书和发行情况报告书2014-0101非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 8 号定向发行优先股申请文件2014-0101关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订公司法相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告2014 0101 关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知2014-01-012014-01-01关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告关于申请挂牌期间公司信息披露相关问题的通知2014 0101 关于完善新挂牌公司 2013 年度财务信息披露的通知2014-01-01关于做好挂牌公司、两网公司和退市公司 2013 年年度报

44、告披露及其他信息披露工作有关事项的通知2014 01-01关于加强挂牌公司日常业务办理工作管理的通知2014 01-01关于办理 2014 年全国中小企业股份转让系统行情信息许可使用有关事项的通知2014-0101全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）2014 0101 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）2014 01-01全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）2014-0101全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行)2014 01-01已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板2014-0101全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准

45、指引（试行）2014-0101全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）2014-0101全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行）2014-01-01全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行）2014 01-01全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)2014-01-012014-01-01全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式（试行）全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）2014-01-012014-01-012014-01-012014-01-01全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 1 号-备案

46、文件的内容与格式（试行）全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 2 号-股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 3 号主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第 4 号法律意见书的内容与格式（试行）2014 01-01全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）2014-01-012014-01-01全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行）全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）2014 0101 全国中小企业股份转让系统股票转让方式确

47、定及变更指引（试行）2014 01-01全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）2014 01-01全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)2014-01-01全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行)2014 0101 全国中小企业股份转让系统过渡期股票转让暂行办法2014-01-01全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法2014 01-01全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理暂行办法2014 01-01关于原代办股份转让系统挂牌的两网公司及交易所市场退市公司相关制度过渡安排有关事项的通知2014 0101 全国中小企业股份转让系统两

48、网公司及退市公司股票转让暂行办法2014 0101 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法2014-0101股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程2014-0101全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知2014 0101 关于做好申请材料接收工作有关事项的通知2014 0101 关于收取挂牌公司挂牌年费的通知2014-01-01全国中小企业股份转让系统挂牌公司权益分派业务指南（试行)2014-0101全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）2014-01-01全国中小企业股份转让系统挂牌公司证券简称或公司全称变更业

49、务指南（试行)2014-0101全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票分类转让变更业务指南（试行）2014-01-01全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）2014-0101全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板2014 01-01全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南2014-01-01全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）2014 0101 全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第 1 号非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南2014-0101全国中小企业股份转让系统重大资产重组业务指南第 2 号-非上市公众公司发行股份购买资

50、产构成重大资产重组文件报送指南2014 01-01已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板2014 0101 全国中小企业股份转让系统挂牌协议2014-01-01持续督导协议书2014 0101 推荐挂牌并持续督导协议书2014 0101 董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书2014 0101 全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南2014 01-01全国中小企业股份转让系统交易单元业务办理指南（试行)2014 0101 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南2014 0101 全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作