上海市建设工程安全管理保证体系公司内审资料DGJ08-903.pdf

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1、上海汇成建设开展(DGJ08-903-2021)建设工程安全管理体系受控状态：锦江车库工程部上海汇成建设开展施工现场安管体系内审文件审 核 方：上海汇成建设开展被审核方：锦江国宾外事接待用车专用车库工程工程部审核依据：DGJ08-903-2021 及国家、地方建设工程有关标准、标准、规程、文件审核日期：2021 年 03 月 19 日目目录录施工现场平安管理体系认证审核申请证明单内审申请报告内审通知书附件：企业内部平安审核员证，内审组长及人员任命书施工现场平安生产管理体系审核方案安管体系内审会议签到单首次会议安管体系内审会议纪要施工现场平安生产管理体系审核检查表内审不合格项纠正措施通知单施工现

2、场平安生产管理体系审核不合格报告施工现场平安生产管理体系不合格分布表安管体系内审会议签到单末次会议施工现场安管体系内审末次会议纪要工程施工平安监理评估报告上海汇成建设开展内内 审审 申申 请请 报报 告告公司内部平安管理体系审核领导小组：为了使建筑施工现场的平安管理更加标准化、科学化、标准化，进一步提高平安生产的水平，以期获得更好的环境效益、社会效益和经济效益，工程工程部编制了?锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工现场平安生产管理体系?。目前我工程部各级领导和全体员工都围绕平安管理体系各要素实施运行，为确保平安生产管理体系的不断完善和改进，并对平安生产管理体系实施运行阶段的情况进行检查、检验和

3、内部审核评价、验证和指导，特此提出申请，敬请公司内部平安生产管理体系审核领导小组来我工程工程部对?锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工现场平安生产管理体系?进行审核并对现场实际运行情况作指导。致礼！锦江国宾外事接待用车专用车库工程工程部2021 年 03 月 12 日上海汇成建设开展内内 审审 通通 知知 书书锦江国宾外事接待用车专用车库工程工程部：已收到工程工程部关于?锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工现场平安生产管理体系?编制及运行情况的审核申请报告。公司决定，将于03 月 19 日派审核组到你处进行施工现场平安生产管理体系内部审核。审核内容：1 依据内部平安管理体系审核DGJ08-90

4、3-2021要求对“平安管理体系中的全部要素进行审核；2 检查、检验施工现场平安管理体系实际运行情况。审核组长：签名审 核 员：签名特此通知，望给予配合。上海汇成建设开展 2021 年 03 月 13 日附件一：企业内部平安审核员证。上海汇成建设开展内内 审审 组组 长长 任任 命命 书书根据贯彻上海市?施工现场平安生产管理体系?标准工作需要，特任命张俭 同志为 锦江国宾外事接待用车专用车库工程 内部平安管理体系内审组组长。企业法定代表人签字日期：年月日上海汇成建设开展内内 审审 人人 员员 任任 命命 书书根据贯彻上海市?施工现场平安生产管理体系?标准工作需要，特任命黄河、潘荣华同志为 锦江

5、国宾外事接待用车专用车库工程内部平安管理体系审核员。企业法定代表人签字：日期：年月日上海汇成建设开展施工现场平安生产管理体系审核方案施工现场平安生产管理体系审核方案审核编号：HCS2021018受审核方上级单位 上海汇成建设开展受审核工程工程：锦江国宾外事接待用车专用车库工程受审核工程地址：锦江国宾外事接待用车专用车库工程部审核日期：2021 年 03 月 19 日上午 8 时03 月 19 日下午 16：30审核目标：施工现场平安生产管理体系认证审核审核依据：DGJ08-903-2021 标准，施工现场平安管理方案审核组长：张俭审核组成员：A 组：黄河B 组：潘荣华分工：A 组：工程经理、技

6、术科、平安科、B 组：工程副经理、施工科、材设科、综合科审核日程安排：03 月 19 日上午时间8:008:15人员内容时间13:0015:0003 月 19 日下午人员A 组内容继续上午工作：现场巡视并与要素人交谈。涉及科室:工程经理、技术科、平安科继续上午工作：现场巡视并与要素人交谈。涉及科室：工程副经理、施工科、材设科、综合科汇总并与受审方交谈体系运行情况描述不合格项及纠正措施要求内审末次会议全体内审首次会议现场巡视并与要素人交谈。A 组涉及科室:工程经理、技术科、平安科B 组现场巡视并与要素人交谈。涉及科室：生产副经理、施工科、材设科、综合科8:1511:3013:0015:00B 组

7、8:1511:3011:3013:0015:0015:3015:3016:0016:0016:30全体全体全体全体午餐及休息锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工现场负责人签字：组长签字：2021 年 03 月 19 日 2021年 03 月 19 日备注：审核中除对上述要素进行抽样或全面审核外，尚需对平时检查中发现的问题、隐患整改情况进行验证，同时还要了解该工程开工以来有关部门的投诉、职工反映等情况。上海汇成建设开展安保体系内审会议签到单首次会议安保体系内审会议签到单首次会议第 1 页，共 1 页HCS2021-01会议名称会议地点会议时间序 号123456789101112姓名张俭黄河潘荣华

8、任佳伟王海洋万志辉杨沈飞钱忠祥陈建端季爱华陈正昌张海峰安保内审首次会议工程部年月日性别男男男男男男男男男男男男组织部门主 持 人实到人数所属部门、单位公司内审组公司内审组公司内审组工程部工程部工程部工程部工程部工程部工程部工程部工程部公司安保内审组张俭12 人职务组长组员组员工程经理工程负责人工程师施工员平安员材料员机管员质量员资料员签到负责人：上海汇成建设开展安安 管管 体体 系系 内内 审审 会会 议议 记记 要要第 1 页，共 2 页 HCS18会议名称会议时间组织部门2021 年 03 月 19 日上午 8：00安管内审组安管内审首次会议地点主持人工程工程部办公室张俭一、出席情况出席：

9、内审组成员和工程部有关人员详见会议签到单缺席：二、会议内容主持人 张俭 发言上海市地方标准?施工现场平安生产管理体系?正式实施以来，我公司工程部工地进行了试点。多年以来，贯彻面不断扩大，为全面推行?安管体系?打下了根底。今天根据锦江国宾外事接待用车专用车库工程工程部提出的安管体系内审申请报告，公司内审组人员，对其安管系进行一次审核。1.审核的目的：是审核锦江国宾外事接待用车专用车库工程工程部所形成的文件化平安管理体系、管理方案、平安活动及运行结果的符合性、有效性，能否到达预定的平安管理和所作的系统性优良性的检查和评价。同时也是对工程部是否正按照体系标准进行执行实施的一次验证活动。主持人 签字：

10、记录人签字：上海汇成建设开展第2页，共2页HCS18 续二、会议内容2.通过内审能使暴露出的问题和不合格项得到限期的整改和预防，同时使工程部的平安生产现场管理符合体系要求。3.审核范围：按照施工现场平安管理体系要素和平安管理方案以及查看施工现场。4.审核依据：a.DGJ08-903-2021 标准；b.工程部平安管理方案；c.国家、地方及上级部门的法规规定。5.审核方法：a.抽样有一定的局限性，审核结果只能对抽样负责；b.询问责任人、查阅记录、巡视现场相结合。6.审核结果：通过现场审核情况进行汇总，审核组进行交流，开具不合格报告。主持人签字：记录人签字：记录时间：2021 年 03 月 19

11、日上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示1 总那么1工程部是否建立了文件化的平安生产管理体系，并进行持续改进并运行。2.工程经理是否履行了平安生产第一责任人的职责。3 管理职责总包工程部是否根据工程总包工程部是否根据工程工程特点及实际情况明确工程特点及实际情况明确了工程管理的组织结构了工程管理的组织结构。工程部是否针对组织结构明确并落实了现场施工各层次、各职能部门的平安职责权限和相互关系。检查表与工程经理交谈体系如何建立、筹划、运行实施情况。查工程经理在协调现场各参建方、

12、建立平安生产管理组织、遵循筹划、实施、检查、改进的模式循环运行中的作用。查总包工程部的组织结构查工程部组织结构及各层次、各职能部门的平安职责。施工现场平安生产管理体系文件编制是否符合现场平安管理要求：符合 根本符合不符合审核时现场平安生产管理体系运行：正常根本正常不正常工程经理履职情况是否符合第一责任人要求：符合不符合工程部的组织结构是否能满足现场管理要求：满足根本满足不满足工程部是否同意负责建立并完善施工现场平安生产管理体系：是否专业分包工程部是否建立和实施该专业工程施工现场平安生产管理体系：是否工程负责人平安职责的编制是否符合根本要求：符合 根本符合不符合各部门岗位平安职责的编制是否符合要

13、求：符合 根本符合不符合审核记录B注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示工程负责人员的主要平安职责的履行情况。各职能部门岗位主要平安职责的履行情况。3.0.4 工程部的平安职责是否形成文 件并予 以签证。3.0.5工程部是否根据平安职责制定平安生产考核奖励方法并实施。检查表查项现场有关履职过程资料和记录。查现场有关履职过程资料和记录

14、。查岗位职责交底和确认。查现场有关文件及实施记录。查工程部的平安管理目标。工程经理：符合根本符合不符合工程副经理：符合根本符合不符合工程负责人：符合根本符合不符合 符合不符合 符合不符合奖惩方法是否符合要求：符合不符合奖惩方法是否实施：是否平安目标内容是否明确：是否审核记录B4 筹划平安管理目标是否与公司平安方针、目标协调一致，平安管理目标内容是否完整和针对工程施工和风险特点，是否可以测量定量化；注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平

15、安生产管理体系审核记录审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示制定的平安管理目标、危险源与不利因素识别和评价结果结合程度，与采用的工艺、设备及施工的相关性。2 到审核为止平安管理目标完成情况。1.是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制平安施工方案及专项平安技术措施及环境控制方案。3.是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价、更新。查各专项技术方案编写查更新记录。检查表查平安管理目标与工程特点及风险特点的结合程度。查施工组织设计与现场核查。查平安目标考核表，工伤事故报表。查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证记录；查控制筹划记

16、录生产平安事故控制目标完成：有重大事故无重大事故 良好一般差平安目标考核：齐全根本符合缺项工伤事故报表：有工伤事故无工伤事故危险源识别：齐全不齐全危险源和风险控制措施：有无深基坑已编写未编写施工用电方案已编写未编写基坑支护与降水工程已编写未编写土方开挖支护工程已编写未编写模板工程已编写未编写高大模板已编写未编写起重吊装工程已编写未编写脚手架工程已编写未编写塔吊根底已编写未编写文明施工已编写未编写防扬尘控制已编写未编写其他方案：更新。审核记录B注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：上海汇成建设

17、开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示是否对超一定规模的危险性较大的分局部项工程专项方案实施了专家论证，对专家提出问题是否进行了修改，及复核认可。对危险性较大分局部项工程所编制的各专项控制方案，是否具有针对性、操作性，是否明确交底、验收、检查、监控的要求工程部是否制定了相关资源配置方案。法定要求、工程设计或施工条件有无变化。注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：查变更合同及新的工程

18、设计及施组资料。查专家论证记录，查修改记录及专家复核意见查现场。查方案措施、验收要求、交底记录，及相应的表式查有关方案及实施记录。检查表审核记录深基坑已论证 未论证 其它需实施专家论证的专项方案：专家论证前方案是否修改：是否修改后的方案是否重新审批：是否查方案中措施：齐全有针对性较齐全及有针对性 不齐全且针对性差 交底要求：明确未明确 验收要求：明确未明确 验收表式的是否不齐全检查、监控要求：明确未明确 机械设备清单：有 无 平安技术措施清单：有 无 平安检测工具清单：有 无 劳防用品配置清单：有 无 平安、文明施工费用台账：有 无 标准、标准配备：齐全不齐全规章制度、操作规程：齐全 不齐全施

19、工条件：有变化无变化B上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录安管管理要求：安管管理要求：5 5 实施和检查实施和检查 5.1.15.1.1；5.1.25.1.2；5.1.35.1.3审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示5 实施和检查了平安教育培训，是否存在未经教育培训的从业人员上岗现象。平安教育是否贯彻施工全工程。从业人员是否按规定要求持有效证件上岗容是否包含了其工作相适应的平安生产、文明施工相关知识并覆盖所有从业人员。检查表所有从业人员：全部局部教育内容与现场实际情况：符合根本符合不符合审核记录B对所有从

20、业人员是否进行查工程部平安教育记录，内经常性教育：有 较少开展节假日教育：有无特殊要求教育：有无查平安教育方案实施情三级教育：有无况。进场平安教育：有无文件学习记录有无工程经理信息：特殊工种、中小型机械操作姓名：任佳伟工、木工、钢筋工等及监控平安生产考核合格证B 证证号：沪建安 B(2021)1063378人员上岗证书及培训记录专职平安管理人员姓名及证号：姓名：钱忠祥证号：沪建安 C 20061012574姓名：虞水兴 证号：沪建安 C20061012572特种作业人员：符合根本符合不符合无证人员情况：有无注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用

21、什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录安管管理要求：安管管理要求：5 5 实施和检查实施和检查 5.2.15.2.1；5.2.25.2.2；5.2.35.2.3审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示检查表查各分包单位资质、平安生产许可证查双方合同及相关协议。查审核和审批记录。查总包对分包单位进场管理人员和作业人员的资格审查记录和培训交底记录。查相关验收记录。审核记录合格分包方名录：公司发布的工程部自行发布的无合格分包方名录资质证书是否符合承包范围符合不符合

22、平安生产许可证是否符合、有效符合、有效不符合、无效平安协议书：有协议书手续符合有协议书手续不符合未签订平安协议书对分单位编制施工组织设计或专项施工方案：有无是否进行审批、有否 符合根本符合不符合对分包方设备、设施和平安物资：有验证记录：无验证记录：B选择的分包单位是否具备有效证照。承发包双方是否依法签订合同以及相关协议文件，明确双方责任的义务。对分包实施管理情况：1.对分包单位编制的施工组织设计或专项施工方案是否组织审核审批。平安教育培训和平安交底是否进过确认；3.是否对分包单位进场的物资、设施、设备平安状态进行验收。注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应

23、什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录安管管理要求：安管管理要求：5 5 实施和检查实施和检查 5.2.35.2.3；5.2.45.2.4；5.3.15.3.1；5.3.25.3.2；5.3.35.3.3；5.4.15.4.1审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示平安生产文明施工费用情况实施监督、检查。5.是否对分包单位的平安生产文明施工的管理活动实施检查和定期考核。是否开展对分包单位合同履约后的平安管理状态的定期评价。是否对方案进行交底，是否

24、进行分部、分项、分工种平安交底平安技术交底的内容是否针对实际施工情况。是否有施工要求或工艺发生变化时，对平安技术交底内容进行修改或补充。工程部是否建立各项平安验收的规定和程序。检查表查总包单位对分包单位平安生产、文明施工费用的投入情况审查和检查情况。查相关检查记录、查各类考核记录，包括平安质量标准化工作定期考核评定。对分包方平时平安质量标准化检查考核评价记录，查对完工退场的分包单位竣工评定记录查方案方案交底记录平安分部、分项、分工种平安交底记录查交底书文本内容与现场实际情况相符性。查相关文件和交底记录。查风险控制措施中对人员、实物、资金、管理及其组合的要求和相关记录。审核记录平安、文明费用的监

25、督、检查记录有记录：无记录：相关活动记录：有 无对分包方的网上考核评定记录：有无不及时对分包方的竣工评定记录：有无不及时方案交底：有口无口方案交底人是否技术负责人：是 不是 相符 局部相符 不相符 有变化 无变化施工要求变化后，无重新修订 施工一切未发生变化 符合 根本符合 不符合B注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录安管管理要求：安管管理要求：5 5 实施和检查实施和检查 5.4.25.4.2；5.4.35.

26、4.3；5.5.15.5.1；5.5.25.5.2；审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示平安验收是 否分阶 段实施。平安验收，方案或措施编制人员或技术负责人是否参与验收；平安验收。依据风险控制措施的要求进行平安检查。工程部应实施日、周、月平安巡查和专项检查。检查表查：1.施工作业前对作业条件验收资料；3.各类物资、设施、设备和检测器具在投入使用前验收资料。4.现场实物的验收合格标示。查相关验收记录、验收人员参与情况。查相关检测合格证书及相关验收记录。检查具体风险控制措施 各专项施工方案 实施情况的检查记录。检查各类检查记录。符合 根本符合 不符合

27、符合 根本符合 不符合 符合 根本符合 不符合 符合 根本符合 不符合 符合 根本符合 不符合 符合 根本符合 不符合塔吊：检测机构报告：有无企业内部验收：有无专项检查记录：有 无各类检查记录：齐全根本齐全不齐全审核记录B注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录安管管理要求：安管管理要求：5 5 实施和检查实施和检查 5.5.35.5.3；5.5.45.5.4；5.6.15.6.1；5.6.35.6.3；5.7.1

28、5.7.1；5.7.25.7.2 审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示平安检查应包括施工工程中的资源配备、人员活动、实物状态、环境条件、管理行为等内容。5.5.5工程部对检查中发现的平安隐患，应进行整改；对检查中发现的不合格情况，应采取纠正措施。依据风险控制要求，对易发生平安事故的部位、环节的作业活动实施动态监控。监控人员应熟悉操作规程和施工平安技术，配备人员应满足监控的实际需要。对施工过程中发现的平安隐患以及不合格情况应明确时间、人员和措施落实整改。工程部应及时向提出整改的相关方反响整改情况和结果。检查表查平安检查记录查工程部施工现场平安检查记录

29、表 C.0.4B2/C5。依据风险控制要求中涉及的重大危险源，检查具体的监控记录。依据风险控制要求中涉及的重大危险源，检查所配备的监控人员。查工程整改措施记录表C.0.5B2/C5。查整改回复。资源配备、人员活动、实物状态、环境条件、管理行为等：涉及根本涉及不涉及发现隐患是否进行整改：是否对不合格是够采取纠正措施：是否 符合 根本符合 不符合监控人员是否落实：是否 符合 根本符合 不符合 已回复 未回复提出整改的相关方：安监站 业主 监理 公 司 总包单位审核记录B注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录

30、什么审核员：上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录安管管理要求：安管管理要求：5 5 实施和检查实施和检查 5.8.15.8.1；5.8.25.8.2；5.8.35.8.3；5.9.1 5.9.25.9.1 5.9.2；审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示依据应急预案，结合现场实际，配备应急救援物资，开展事故的应急预案的培训与演练。在事故应急预案演练或应急抢险实施后，对应急预案的可操作性和有效性进行评价。如发生事故后，工程部应配合查清事故原因按四不放过原那么落实整改和防范措施。总承包工程部应依据平安生产考核

31、方法，对分包工程部平安生产职责的履行情况进行考核。总承包工程部和分包工程部应依据平安生产考核方法，分别对各自的职能部门、施工班组平安生产职责的履行情况进行考核。注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：检查表查应急预案方案，所配备应急物资器材，演练记录。查评价记录、修订记录查按四不放过原那么落实整改和防范措施。查对分包的考核记录工程部各职能部门的平安生产责任制目标的分解 交底签字；总包对分包工程部平安生产的考核记录。分包方班组平安生产考核记录审核记录B应急预案：齐全不齐全或无应急预案方案是否有针

32、对性：是否是否配备应急预案器材：是否是否有演练记录：有无是否有应急预案的评价记录：有无工伤事故发生后的“四不放过措施落实不落实 需要进一步完善的防范措施：考核是否正常进行：是否 符合 根本符合 不符合 符合 根本符合 不符合 有 无上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录安管管理要求：安管管理要求：5 5 实施和检查实施和检查 5.9.35.9.3；6.0.16.0.1；6.0.26.0.2；6.0.36.0.3；7.0.17.0.1审核时间：审核时间：20212021 年年 0303 月月 1919 日日审核提示工程部应根据平安生产职能履行情况考核的结

33、果，依据平安生产考核方法，及时实施奖罚措施。工程部应定期分类汇总平安检查发现的问题，排查确定多发和重大平安隐患，制定纠正预防措施，进行专项治理。工程部应委托具有资格的人员组成审核组，在主要施工阶段对平安生产管理体系进行审核。对审核发现的不合格及相应的的不符合准那么的事实应进行处置，并提出改进要求，包括分析原因，制定、实施并跟踪验证相应的纠正措施。工程部应及时、真实的形成现场施工平安生产管理活动的资料和记录，并有效保存至竣工之日起以后一年。奖罚方法实施情况查隐患排查表查平安生产管理体系内部审核报告和记录。查内部审核不合格报告。查内部审核不合格报告回复单。核查各类资料填写的及时性、真实性。核查资料

34、的填写是否字迹清楚，签章标准、分类保管。检查表审核记录奖惩记录：有无隐患纠正预防措施的原因分析记录：有 较好 有 一般 有 较差 组长证号：组员证号：组员证号：符合 根本符合 不符合 符合 根本符合 不符合 符合 根本符合 不符合 符合 根本符合 不符合B注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录安管管理要求：安管管理要求：7 7 资料和记录资料和记录 7.0.17.0.1审核时间：审核时间：20212021 年年

35、0303 月月 1919 日日审核提示检查表审核记录B、平安生产管理资料中核心查平安记录清单及相关资平安记录清单：有清单无清单要求类B 类是否齐全料和记录相关资料：齐全正确较齐全不齐全平安记录是否准确、及时、抽查相关平安记录记录完整准确：完整、清晰、标志明确；及时一般较差是否追溯性；是否进行收集整理；是否对平安记录平安记录标识：有及准确无进行了标识注释：B评估 1=符合要求2=根本符合/可以接受3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：上海汇成建设开展内审不合格项纠正措施通知单内审不合格项纠正措施通知单锦江国宾外事接待用车专用车库工程：根据不

36、合格报告，请在 2021 年 03 月 21 日前必须整改完毕。附不合格报告审核组长：特此通知，望给予配合！上海汇成建设开展安 管 体 系 内 审 组上海汇成建设开展施工现场平安生产管理体系审核不合格报告施工现场平安生产管理体系审核不合格报告受审核方上级单位受审核施工现场发生地点 部门、岗位不合格事实：要求：对施工设施、机械设备等应有检验程序和方案、检验记录。缺陷：经查有检验制度,检验记录、缺现场实物的验收合格标示。不符合：DGJ08-903-2021 标准条款号：施工现场平安管理方案第一版条款号：受审核施工现场代表 签字：审核员：年月日年月日原因分析：对制度和程序方案的概念理解不够，所以实施

37、不完善。在有关制度中对此项规定明确不够。纠正措施：工程负责人和工程师负责人加强对施工技术工作进行检查。明确制订程序和方案，检验记录责任人，现场验收合格挂牌后使用。学习有关技术性文件的条文、条例。方案完成日期：年月日受审施工现场代表:年月日纠正措施验证评价：纠正措施已得到认真执行、实施有效。验证结论：转为合格 转为一般不合格 保持原水平审核员：年月日上海汇成建设开展工程工程部技术审核编号不合格报告编号陪同人员HCS18HCS18-1上海汇成建设开展施工现场平安生产管理体系审核不合格报告施工现场平安生产管理体系审核不合格报告受审核方上级单位受审核施工现场发生地点 部门、岗位不合格事实：要求：检查、

38、检验中发现平安缺陷和隐患及时处理。缺陷：巡视现场,泥浆池边缘钢管护栏局部被撤除无防护措施。不符合：DGJ08-903-2021 标准条款号：施工现场平安管理方案第一版条款号：受审核施工现场代表 签字：审核员：年月日年月日原因分析：对现场桩基施工作业人员的教育力度不够。认为可以对在施工过程中随意撤除临边的钢管平安防护，方便施工。纠正措施：立即派人落实班组和人，对泥浆池临边进场平安防护搭设。加强对施工班组的平安教育。方案完成日期：年月日受审施工现场代表:年月日纠正措施验证评价：纠正措施已得到认真执行、实施有效。验证结论：转为合格 转为一般不合格 保持原水平审核员：年月日上海汇成建设开展工程工程部施

39、工审核编号不合格报告编号陪同人员HCS18HCS18-2上海汇成建设开展施工现场平安生产管理体系不合格分布表施工现场平安生产管理体系不合格分布表领导层工程工程副经理3 34 45 56 6管理职责管理职责一般要求总包、分包、班组与作业人员平安职责工程负责人员的平安职责各职能部门或岗位的平安职责平安职责的沟通履行平安职责的考核奖罚制度筹划筹划平安管理目标风险控制措施的筹划风险控制措施的审批与论证风险控制措施内容的特别要求资源配置方案筹划结果的修订和调整实施和检查实施和检查教育培训分包控制平安技术交底平安验收平安检查动态监控整改和复查应急和事故处理考核和奖罚审核和改进审核和改进隐患排查治理内部审核

40、11技术负责人技术管理职能部门或岗位施工管理材料管理设备管理平安管理其他管理施工现场平安管理体系要求经理上海汇成建设开展7 7资料和记录资料和记录合计合计11注：该 2 项不合格内容为一般不合格项，已于 2021 年 03 月 21 日落实纠正。上海汇成建设开展安管体系内审会议签到单末次会议安管体系内审会议签到单末次会议第 1 页，共 1 页HCS18会议名称会议地点会议时间序号12345678910111213141516安管内审末次会议工程部会议室2021 年 03 月 19 日姓名张俭黄河潘荣华任佳伟王海洋万志辉杨沈飞钱忠祥陈建端季爱华陈正昌张海峰性别男男男男男男男男男男男男组织部门主

41、持 人实到人数所属部门、单位公司内审组公司内审组公司内审组工程部工程部工程部工程部工程部工程部工程部工程部工程部签到负责人：安管内审组张俭12 人职务组长组员组员工程经理工程负责人工程师施工员平安员材料员机管员质量员资料员上海汇成建设开展施工现场安管体系内审末次会议纪要施工现场安管体系内审末次会议纪要第 1 页，共 1 页HCS18会议名称会议时间组织部门2021 年 03 月 19 日下午安管内审组安管内审末次会议地点主持人工程办公室张俭一、出席情况出席：内审组成员和工程部有关人员详见：会议签到单缺席：二、会议内容主持人张俭 发言1 首先感谢锦江国宾外事接待用车专用车库工程工程部的密切配合和

42、支持，使内审工作顺利完成。2这次审核的目的，是对工程部的文件化管理体系和平安管理方案及运行结果的符合性有效性进行一次检查和评价，同时也是对工程部是否真正按照标准体系运行的验证。通过这次审核，使工程部减少在运行中的存在问题，促使工程部更完善管理体系，完全到达标准体系的要求、要素和平安管理方案。3在这次审核中发现工程部的平安管理体系运行总体上是有效的，符合DGJ08-903-2021 标准。但也存在着薄弱环节，主要对体系的理解上不够深刻，平安管理方案的规划与现场的管理还存在差距。其次是平安记录与实际发生的有差距，如：有的工作做了未写，有的工作未做到有记录或记录不够标准。5这次以抽样的方式进行审核有

43、一定的局限性，但发现问题一般不合格2 条，希望工程部针对存在问题，举一反三，加强自查，完成或尽可能完成消除存在的不合格问题，使整个管理体系的运行，更加完善有效。上海汇成建设开展主持人 签字：记录人：工程施工平安评估报告工程施工平安评估报告一、工程形象进度锦江国宾外事接待用车专用车库工程，总建筑面积 m,地下一层，地上 4 层至今桩基工程全部完成。二、平安施工情况该工程自 2021 年 12 月 27 日打下第一根桩至今，未发生过一起平安事故。施工现场平安管理根本上能按照“平安保证体系中制定的各项规章、制度、规定执行，平安措施条条落实，处于有序文明状态、卫生状况良好。三、平安评估依据1 由施工单

44、位提交的工程平安管理实施方案。2 施工现场平安管理体系 DGJ08-903-2021标准。3 建筑施工平安检查标准 JGJ59-2021 国家行业标准。4 建筑施工扣件式钢管脚手架平安技术标准JGJ130-2001。5 建筑机械使用平安技术规程JGJ33-2001。6 建筑施工高处作业平安技术标准JGJ80-91。7 龙门架及井架物料提升机平安技术标准JGJ88-92。四、资料情况能依据施工现场平安管理体系DGJ08-903-2021 标准收集，整理各类平安资料，各工种的平安技术交底比较切合实际，起到了指导作用。五、现场实际巡视实况1 专职平安员认真负责，有章可循，违章必纠，发现问题，及时解决

45、问题。2 现场各职能部门的管理员均能履行自己的职责，在平安施工过程中做到一环扣一环，不放过每一个不利于平安施工的隐患。3 施工工程经理亲临现场，坐阵指挥，对不平安隐患及事故苗头及时处理，及时解决，不留“尾巴。4 现场施工人员的平安意识不断增强，自觉遵守各项规章制度的作风已蔚然成风。六、施工现场平安生产管理体系运行情况的评估总的来说该工程的主要领导、专职平安员、各职能部门的管理人员，对现场的平安生产工作都十分重视，做了大量的工作，从工地现场的平安隐患检查、资料的收集等等的实施工作，比较清楚地证实了该施工工程部对上海市?施工现场平安生产管理体系?的运行理解和掌握已根本到位。平安工作是确保人生平安和

46、国家财产平安的头等大事，平安事故是防不胜防的事，该工程部由于领导组织落实，措施落实，责任明确，上下齐心协力，所以管理了本工程的顺利进行。审核员：2上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录施工现场巡视:现场存在需改进的问题：组 长组 员年月日上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录施工现场平安管理体系台帐资料：检查记录现场存在需改进的问题：组 长组 员年月日上海汇成建设开展公司内部平安生产管理体系审核记录公司内部平安生产管理体系审核记录审核编号：审核记录：组 长组 员年月日上海汇成建设开展内 审 报 告审核工程编号：

47、HCS018报告日期：2021 年 03 月 22 日受审工程部：锦江国宾外事接待用车专用车库工程上海汇成建设开展内部安管体系审核报告为了确保施工现场平安生产管理体系的正常运行，有效地控制施工现场的平安生产活动，同时准确评价工程部在实施平安生产管理方案过程中的适应性和有效性。根据工程部的内审申请，公司主管领导批准成立了内部安管体系审核小组，小组由三名公司成员组成，均通过正式内审员培训，并取得资格证书，具体审核经过如下:一、内审准备阶段小组人员确定后，首先组织编制了具体审核方案，分A、B 二个小组，并对具体的审核要素迸行了分工，各小组分头准备审核内容，经审核组长批准确认，最后通知工程部本次内审的

48、具体安排及应提供的必要的配合。具体工作程序如下:二、审核阶段1、首次会议:2021 年 03 月 19 日上午审核组到达施工现场，工程部已组织好所有有关人员到会，审核组长就本次审核的时间安排、目的和要求作了简单的描述，目的使到会的所有人员对平安生产管理体系的概念有进一步的认识;2、现场巡视:审核组分头由有关要素的具体负责人陪同进行现场检查，特别是对审核内容相关的平安问题进行了现场记录，并及时反响信息，对存在的缺陷，经过当事人首肯;3、分组审核:根据分工，二组分头对各岗位负责人的主管要素及相关要素进行审核，审核过程中允许相关人员发表自己的看法，但对体系要求不符合的缺陷，审核组坚持了自己的原那么，

49、并作了大量的说服工作，直到当事人认同，并认真填写了检查记录，必要时还进行了现场补充巡视;编制审核时间表确定各岗位要审核的具体要素二组分头准备审核内容由审核组长批准确认通知工程部做好内审准备上海汇成建设开展4、审核组内部小结:根据填写的检查记录，利用半小时时间进行汇总，编制不合格报告，并集体讨论评价其严重程度，属于实施性不合格的判定为严重，属于效果性不合格的判定为一般。5、末次会议:2021 年 03 月 19 日 16:30 首先对工程部实施安管方案过程中所做的工作加以肯定，同时在会议中通报了本次内审的不合格报告及严重程度，帮助分析原因，建议纠正措施方案及完成期限，并要求工程部当场制定纠正措施

50、方案，由工程部经理签字确认。三、存在的主要问题:在实施过程中存在一些问题，共产生了一项不合格，均为一般不合格:四、纠正措施:针对审核组确定的不合格事实，工程部拟定了纠正措施，确定了完成期限，并由工程经理签字确认。五、纠正措施的验证审核组根据工程部纠正措施方案完成的期限，于 03 月 21 日上午赴工程部进行纠正措施实施和效果的验证，结果证实工程部对纠正措施进行了认真的执行，实施有效，全部转为合格，并能做到举一反三，各岗位负责人认真履行了自身的职责，同时审核人员在不合格报告的验证栏中签字确认。六、总结评价通过本次审核，我们认为锦江国宾外事接待用车专用车库工程工程部的平安管理体系根本符合 DGJ0