2021基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范历年经典真题及解析part5.pdf

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1、第 1 题单选题基金份额登记不包括()。A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管【解析】正确答案：B。基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。B 项，基金的会计核算属于基金估值核算业务。第 2 题单选题甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公 司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了 100 万元该基金产品。甲打电话询 问乙，得知单个投资人最少投资额需要100 万元，但甲手头只有60 万元。乙建议甲找其他 人一起凑齐 100 万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有 15 万元，丁只有 10 万元。甲将凑齐的 85 万元转账

2、给了乙，乙自己出资 65 万元，以自己的名义购买了 150 万元 的基金产品。本案中属于违规行为的是（）。I.乙通过微信朋友圈推介基金产品II.乙购买 100 万元基金产品.甲乙丙丁凑齐 150 万元购买基金IV.乙用凑齐的资金以自己的名义购买 150 万元基金产品A.、B.、C.、D.、【解析】正确答案：B。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电 台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报 告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信朋友圈、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。I 项违规。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。、项违规。第 3 题单选题封闭式基金的内容不包括（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.可以在依法设立的证券交易所交易【解析】正确答案：C。封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。与开放式基金相比，封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无特定存续期限的。第 4 题单选题()不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A.基金主管机构的变化B.基金业务的创新C.基金监管法规的完善D.主流品种的变迁【解析】正确答案：B。