公司合规性评价报告范文(通用3篇).pdf

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1、公司合规性评价报告范文(通用 3 篇)公司合规性评价报告公司工程环境、职业健康安全管理合规性评价编制：审核：批准：2022 年 8 月环境、职业健康安全管理合规性评价报告一、评价目的对项目监理部在环境、职业健康安全管理中适用、遵循法律、法规和其他要求的情况进行评价，测量和监控环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，为项目部监理环境和职业健康安全管理体系的持续改进提供依据。二、评价范围项目部监理过程中各工作场所产生的环境因素和职业健康安全风险。三、评价准则1、GB/T_-2001职业健康安全管理体系规范；2、GB/T_-2004idtISO_:2004环境管理体系要求及使用指南；3、公司质量

2、、环境、职业健康安全管理体系文件（QHSE-2009）；4、相关法律法规和标准。四、评价策划合规性评价采用会议评审方式进行。时间：地点:主持人：参加人：；五、评价过程本次合规性评价采用将实际做法与法律法规与其他要求控制及合规性评价程序相对照的方式进行，评价法律法规与其他要求控制过程是否符合公司制定的法律法规与其他要求控制及合规性评价程序要求，评价在监理服务活动中使用的法律法规、标准规范和其他应遵守的要求的有效性和适宜性，评价获取这些法律法规、标准规范和要求的渠道是否畅通有效，评价对法律法规的符合程度、目标指标的实现程度、适用的法律法规和其他要求的有效性及遵守情况。在实际工作中我们严格按照程序办

3、事，由 HSE 监理米龙负责收集与公司质量、环境、职业健康安全活动有关的法律法规、标准、规范和其他要求，进行适用性、有效性选择和确认，建立并及时更新法律法规、标准规范清单（表 03-G）和其他要求及时传达到全体员工，按照要求对质量、环境、职业健康安全管理活动实施控制。六、评价结果通过评价，与会人员一致认为：项目监理部在监理服务活动中严格执行了法律法规与其他要求控制及合规性评价程序，获取法律法规、标准规范和要求的渠道畅通有效,在监理服务活动中使用的法律法规、标准规范和其他应遵守的要求有效、适宜，具体反映在以下几个方面：1.项目监理部制定的环境、职业健康安全目标，从内容、方法、污染预防、事故预防等

4、各方面慎重考虑了适应相关法律、法规和其他要求。例如：建立员工体检制度，帮助员工提高健康水平；基于风险评价的结果，通过有效的控制措施，将监理服务过程中的重大风险降到可容许的程度；坚持安全生产，员工伤亡事故死亡率不大于 0.03，重伤率不大于0.2；杜绝群体性中毒、中暑、传染病以及职业病的发生；保护环境，杜绝污染事故，固废、废气、废液、噪声、扬尘排放达标；生活污水排放达标率 100%。为树立一流公司形象，创建无害化工作场所，开展多种有益员工身心健康的活动，不断提高员工的健康水平；树立节约意识，降低纸、水、电等资源消耗等。2.项目监理部虽然在正常监理服务活动中本身不产生污染，但按照法律法规和其他要求

5、，严格履行了自己的职能。在本工程建设监理中，制定了环境、职业健康安全管理方案，严格要求施工单位高度重视环境保护和安全，执行安全管理规定，识别各种职业健康安全风险和环境因素，从源头有效控制职业健康安全和环境事故的发生，努力创建绿色工程。3.项目监理部在对相关方施加影响方面，一直按有关法律法规和其他要求办理。项目部在危险源辨识和环境因素识别、评价、控制策划中，认真考虑到社会相关方的利益，并按照建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定（1997 年劳动部令第 3 号）、建设项目安全生产管理条例(2004 年国务院令 393号)和劳动保障监察条例（2005 年劳动和社会保障部令第 25 号）及中华人民共和

6、国环境保护法，对施工方进行严格监督检查。4.在环境、职业健康安全管理绩效方面，从未发生因项目监理部的责任引起环境事故、事件，未发生任何职业健康、安全生产上的重、特大事故。监理部对可能环境轻微污染和轻微健康安全伤害的习惯性违章坚持常抓不懈，确保了环境保护和职业健康安全。七、评价记录具体法律法规条文的合规性评价见附表。八、存在的薄弱环节及改进建议项目部监理人员对公司体系文件的了解还不够透彻，相关的法制意识还需不断加强，项目监理部对施工现场环境和职业健康安全管理经验还不够丰富，管理人员还较缺乏，主要表现为：项目部对环境因素和危险源的识别能力较欠缺，法律法规和其他要求应用到监理服务和活动中还不够熟练，

7、有待于加强学习和贯彻执行。对已经识别的法律法规等文件的内容了解不够深入，例如对环境噪声污染的排放标准，什么时间、什么环境适用、什么标准，允许量值是多少不够明确，对职业健康安全的职业病、职业伤害认识也不足。在今后的工作中，项目监理部应加强环境、职业健康安全管理和方法的培训，使项目部监理服务水平更上一个台阶。锡林油库扩建项目监理部合规性评价报告参加评价人员：；评价日期：公司合规性评价报告一、评价目的_公司在四标管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。二、评价范围_有限公司生产经营过程中产生的各环境因素。三、评价准则1、GBT_-2004；2、公司管理手册、程序文件及相关制度；3、相关法律法规

8、及其他要求。四、评价时间2005 年 12 月 20 日五、评价组成员评价组长：A 组员：B、C、D、E六、评价过程综述：2005 年环境法律法规新增 3 个，更新一个，适用于公司的环境法律法规共 33 个。（一）污水排放：存在车间含胶废水、含浆废水、生活废水、食堂清洁废水排放 4 项环境因素，适用的法律法规有中华人民共和国水污染防治法、污水综合排放标准、中华人民共和国水法 中华人民共和国水污染防治法实施细则、北京市实施中华人民共和国水法办法、水体污染排放标准。各部门都建立相应的管理制度，生活废水都排入当地排水管道，定点清洗车辆。车间含胶废水、含浆废水通过环保部门的检测，判定排放达标。同时在清

9、洗处设立沉淀池，在食堂设置隔油池。（二）固体废弃物排放：存在办公垃圾、生活垃圾、装油、胶、洗网液的废的器具、废网布、废纸边、废刀板、废包装材料等 9 项环境因素。适用的法律法规有中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法、城市生活垃圾处理及污染防治技术政策、电子信息产品污染控制管理办法、国务院办公厅关于限制生产销售使用塑料购物袋的通知。各部门定点存放；淘汰落后的工艺设备；设立垃圾站，进行分类存放，制定垃圾管理制度，可回收废弃物进行定期回收、不能回收的委托环卫单位分类处理。9 项环境因素符合要求。（三）危险废弃物存在电脑消耗器材、废电池、含油废抹布、废弃油墨桶、显影液、碳粉盒、墨盒等 7 项环境因素

10、，适用的法律法规有危险废物贮存污染控制标准、危险化学品安全管理条例、国家危险废物名录、中华人民共和国清洁生产促进法。建立了危险废弃物管理办法，对危险废弃物分类定点存放，公司统一回收处理；由专门的危废回收公司回收。禁止提供或委托给无经营许可证的单位从事收集、储存、利用、处置。（四）噪声排放存在裱纸车间、纸板车间、印刷车间、木工室机器噪声排放、厂界噪声等 5 项环境因素。适用的法律法规有北京市环境噪声污染防治办法、工业企业厂界噪声标准法律法规。公司厂界噪声由环保局进行测定，车间噪声由防疫部门测定，检测结果满足法规要求。5 项环境因素因素符合要求。(五)能源资源的适用和消耗存在设备冷却用水消耗、办公

11、生活用水消耗、用纸消耗、锅炉用煤、机器设备用电等 5 项环境因素。适用法律法规要求中华人民共和国循环经济促进法、中华人民共和国节约能源法、北京市实施中华人民共和国水法办法、节约用电管理办法、北京市实施中华人民共和国节约能源法办法、中华人民共和国水土保持法。对锅炉用煤进行控制，办公用品由企管部统一控制、以旧换新，使用网络化、无纸化办公、教育员工节水节电、人走灯灭。5 项环境因素均满足要求。（六）废气排放存在车间 UV 油异味排放、印刷车间和纸箱车间油墨异味、锅炉产生废气、厂区运输车辆尾气排放 4 项环境因素，使用法律法规有中华人民共和国大气污染防治法、北京市实施中华人民共和国大气污染防治法办法、

12、锅炉大气污染排放标准、轻型汽车排气污染物排放标准。UV 油采购部通过采购低污染的 UV 油降低异味排放，锅炉废气、油墨异味由环保局检测，检测结果满足法规要求。进入厂区运输车辆均经过年检。(七)紧急情况和事件：库房、废纸边存放区、办公区域发生火灾、锅炉房爆炸 2 项环境因素。适用的法律法规有：中华人民共和国消防法、仓库防火安全管理规则、机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定、北京市消防条例。编写了火灾应急预案、突发事件应急预案，如预紧急事件按预案执行。2 项环境因素符合要求。七、存在的薄弱环节及改进的建议员工从自身做起，处处贯彻环保的意识还不是太强，进一步加强培训。八、环境合规性评价结论各部

13、门都能够有效遵循法律法规，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，各部门的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。通过合规性评价分析，在未来的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进环境管理绩效。公司合规性评价报告A）评审时间:2016 年 07 月 26 日B）参评人员:总经理、管理者代表、综合办公室、品质部、工程服务部、采购部、市场部、制造部/车间、财务部、技术部等部门负责人。C）评价内容:通过本次内审，审核组对于我公

14、司的环境管理体系符合法律法规及其他要求的情况进行了客观评价。一、重要环境因素相关的法律法规:本公司对识别、确定的重要环境因素噪声污染、水污染、固体有害废弃物等，收集了适用的相关的法律法规，并用法律法规与环境因素对照表进行了法律法规的名称、实施日期、适用条款内容、评价分析、如何应用本组织等进行了登录评价。目前对上述重要的环境因素均有控制的方法和监测手段（噪声污染、水污染委托深圳华测检测技术股份公司上海公司进行监测），基本达到了相关法律法规的要求。二、污染物排放标准执行情况1.污水排放情况本公司只产生少量生活污水，经生化处理后，已按环保局的要求通过排污口排入市政排污管道进行统一处理，通过深圳华测检

15、测技术股份公司上海公司 2016 年 07 月 20 日的生活污水的检测：编号 SHH_752A 的检测报告中主要检测项目 http:/baogao.oh100.、http:/baogao.oh100.、SS22mg/L、PH7.34、氨氮http:/baogao.oh100.等报告符合 GB8978-1996污水综合排放标准二级标准以及中华人民共和国水污染防治法、中华人民共和国水污染防治法实施细则等法律法规的有关要求。2.噪声排放情况我公司噪声源是空调风机、空压机等运转形成的噪声，通过深圳华测检测技术股份公司上海公司对厂界噪声的监测：编号 SHH_752B 的检测报告中昼间 4 个点实测值均

16、小于 60 分贝，符合工业厂界噪声标准中类（工业混杂区）厂界标准值昼间 60 分贝以及中华人民共和国环境噪声污染防治法的有关要求。3.危险废物管理情况:在各部门审核时发现，各部门对于本部门产生的危险废物废油抹布、废棉手套、废包装罐等危险废物统一用红色或套黑色垃圾袋的“有害垃圾箱”放置，统一集中后委托有处置条件、有经营资质条件的“上海星月环保服务公司”处理，符合中华人民共和国固体废物污染环境防治法、上海市危险废物污染防止办法、上海市危险物转移联单管理办法、上海市环境保护条例等法律法规的有关条款规定。三、化学危险品采购、运输、储存与保管情况本公司的化学物品主要有：油漆、二甲苯等。采购、运输、储存与

17、保管均符合上海市化学危险物品安全管理办法中的有关要求。四、消防和能源的控制情况1.消防应急准备情况审核时发现：化学品、油品和保洁物资、维修物资储存符合中华人民共和国消防法、上海市仓库防火管理规定、仓库防火安全细则的有关规定。2.服务过程中资源使用情况:我公司对于生产用水、电的消耗实行定额管理,有具体的控制措施（明确电源开关、水龙头责任人）和实施细则，符合上海市节约能源条例的有关规定。五、顾客、周边企业、居民投诉、环保部门等相关方的环境要求情况:今年未收到周边企业邻居的投诉，环保部门出具了环保守法证明，符合相关法律法规及其他要求。六、内外部环境管理体系审核结果情况内审发现的不符合法律法规情况已经

18、在前面提出，建立、实施的QEM 体系基本符合 ISO_：2004 标准要求，体系运行有效。七、环境影响评价法的落实对公司的基础设施建设部分，有建设项目环境影响报告表（2002年 10 月 24 日），并对产生的环境影响进行分析评价并顺利通过。符合环境影响评价法的相关要求，目前公司没有进行基础设施（房屋）建设。八、环保“三同时”制度和建筑工程环保验收的执行情况我公司对基础设施项目环保”三同时”制度严格执行。有沪奉公消（建检）字第 0256 号上海市奉贤区公安消防支队建筑工程消防验收意见书九、可能影响环境管理体系的变更，包括内外环境的变化、法律法规的变化、新的物业管理项目开发等情况本公司按照 IS

19、O_：2004 标准要求，建立、实施和保持了环境管理体系。对收集的法律法规进行了评价，基本符合要求。由于本公司公共物业管理服务也是符合顾客要求和服务控制规范的要求，无影响环境管理体系的变更。十、重大环境事故的处理或改进的建议我公司环境管理体系运行以来从未发生过重大环境事故。D）评价结论意见:通过本次内审，审核组对公司适用的法律法规及其他要求进行了合规性评价，发现有一些情况与法律法规不符合的环境行为已经开具了不合格报告,要求责任部门尽快整改，通过审核，发现具体操作中还存在一些问题，员工的环保意识、执行环保工作的力度还有待加强，综合办公室要安排专人加强监督，使各项环保工作顺利开展。从整改情况来看，我公司没有严重违反国家法律法规的情况发生，对法律法规及其他要求的符合性情况较好。