企业安全风险分级管控和隐患排查治理实施指南.pdf

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1、企业安全风险分级管控和隐患排查治理实施指南一、适用范围本工作指南适用于本市范围内企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设。二、编制依据国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号）、省建立完善安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的实施意见（安委201710号）、市人民政府办公厅关于印发建立城市安全风险点危险源分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案的通知（政办发201790号），以及国家、省和市其他相关法规、标准、政策文件等要求。三、工作流程成立工作机构人员培训策划与准备危险源辨识风险评估事故和变化划分风险等级确定风险清

2、单风险分级管控绘制安全风险图隐患排查治理形成风险分级管控运行机制双重预防机制运行评估持续改进图图 1 1 企业双重预防机制建设工作流程企业双重预防机制建设工作流程企业可参照图1所示的基本流程，开展本企业双重预防机制建设工作。-1-四、工作内容及要求（一）组织机构企业应建立“双重预防机制”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“双重预防机制”建设，并以企业正式文件形式予以明确机构和相关人员工作职责。（二）人员培训企业应分层次、分阶段组织开展“双重预防机制”建设的培训，制定培训计划，明确培训学

3、时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。通过参加专题培训、企业间交流观摩等方式加强对企业专职人员的培训，使专职人员具备双机制建设设所需的相关知识和能力。通过员工三级安全教育和日常班组会议等方式组织对全体员工开展风险意识、危险源辨识、风险评估、管控措施等内容的培训，使全体员工掌握危险源辨识和风险评估的基本方法。（三）制度保障1.1.制定企业双重预防机制建设实施方案制定企业双重预防机制建设实施方案企业应制定双重预防机制建设实施方案，并以正式文件的形式发布，明确工作目标、组织机构、职责分工、实施步骤、工作任务、进度安排、经费预算、工作要求等。2.2.制定企业安全风险分级管控制度制定企业安全风险

4、分级管控制度企业应按照“双重预防机制”建设工作内容和基本要求，结合-2-企业实际情况，制定可操作性强、便于实施的风险分级管控制度。3.3.制定企业隐患排查治理制度制定企业隐患排查治理制度企业应按照“双重预防机制”建设工作内容和基本要求，结合企业实际情况，制定可操作性强、便于实施的隐患排查治理制度。（四）风险点排查与危险源辨识1.1.风险点排查与确定风险点排查与确定按照生产（工作）流程顺序，理清各部门、各车间的工作岗位及其作业活动，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，编制作业活动清单；按照生产（工作）流程顺序，理清各部门、各车间的设备设施，编制设备设施清单；遵循大小适中、便于分类

5、、功能独立、易于管理、范围清晰的原则划分风险点；按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查，确定风险点名称、所在位置、可能导致事故类型等内容的基本信息。2.2.危险源辨识与分析危险源辨识与分析（1）范围：企业应组织相关部门、班组、岗位人员对所有风险点内存在的设备设施和作业活动进行危险源辨识与分析。针对作业活动清单和设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识与分析。（2）方法：对于设备设施类危险源辨识可采用安全检查表分析(SCL)等方法，对于作业活动危险源辨识可采用作业危害分析法（JHA）等方法，对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZO

6、P）或类比法、事故树分析法等方法进行危险源辨-3-识。（3）要求：在辨识过程中，充分考虑分析“三种时态（即过去、现在和将来）”和“三种状态（即正常、异常和紧急）”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故。可采用生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861）分析生产过程的危险有害因素，包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。可采用企业伤亡事故分类（GB6441）对危险因素可能导致的事故后果进行分类。通过调查和工程分析等方法识别各风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。根据危险源辨识情况，完

7、成企业潜在事故风险类型统计表，列出企业生产经营过程可能发生的所有事故类型（包括职业病等广义事故），以及每种事故可能发生的部位或岗位风险点名称。（五）风险评估与分级1.1.风险评估风险评估企业可以根据自身实际情况选用适当的风险评估方法，依据统一标准对本企业各风险点危险源的固有风险和采取现有管控措施后的现有风险进行评估。选择评估方法时，行业有规定的，从其规定，行业无规定的，推荐采用风险矩阵分析法（LS）或作业条件危险性分析法（LEC），对所有风险做出定量评估。2.2.现有风险分级现有风险分级行业有规定的，从其规定，行业无规定的，依据各评估方法-4-的风险可容许要求，结合本行业风险水平和企业自身风险

8、承受能力，自行制定适合本企业安全风险分级管控的风险分级准则，风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3.3.固有风险的评估与分级固有风险的评估与分级（1）针对风险点危险源的固有风险，以下情形直接判定为重大风险：发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，同一作业单元内现场作业人员在10人及以上的；涉及重点监管化工工艺的主要装置；危险化学品长输管道。（2）针对风险点危险源的固有风险，以下情形直

9、接判定为较大风险：构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施；涉及剧毒化学品的场所和设施；化工企业开停车作业或者非正常工况操作；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，同一作业单元内现场作业人员3人以上的。（3）对于未涉及上述情况的其它固有风险，选用 LEC法或LS法进行评估分级，即在去掉所有管控措施（技术措施、管理-5-措施、应急措施、教育措施、个体防护措施）的情况下，综合考虑该风险点发生事故的可能性（L），作业人员暴露于危险环境的频繁程度(E)、后果的严重程度C(或S)，进行取值，然后计算出D(或R)值，可依据现有风险判定准则给出对应等级。4.4.风险点级别确定风险点级别确定按风险点危险源评

10、价出的最高风险级别作为该风险点的级别。（六）企业安全风险图企业安全风险图包括风险分布图和作业安全风险比较图。1.企业风险分布图包括固有风险分布图和采取了目前管控措施后的现有风险分布图。在企业总平图上采用不同颜色的图标准确标出风险点危险源中心所在位置，标明具体名称。要求至少显示出风险等级最高的风险点危险源，但各级别风险点数量及总数应以图示的形式给出。2.企业作业安全风险比较图包括企业各类岗位或作业活动固有风险比较柱状图和采取了管控措施后的现有风险比较柱状图。要求将风险分值最高的至少10项作业活动以柱状图的形式进行比较。（七）风险分级管控1.1.管控要求管控要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越

11、高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时-6-负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。2.2.管控措施管控措施风险管控措施应包含且不限于以下五类措施：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施。3.3.风险管控清单风险管控清单企业应在每一轮风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。风险管控清单包括责任清单和措施清单，分开或合并列表展示均可

12、。责任清单：企业应编制风险管控责任清单，根据固有风险分级情况确定风险点的管控层级、责任单位、责任人和责任内容。措施清单：企业应从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，结合企业实际情况编制风险管控措施清单。对于现有风险为较大及以上的风险点，必须补充现有管控措施，以确保风险可控。控制措施需经过企业相关程序评审，具有可操作性并得到有效落实。4.4.风险告知风险告知企业应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训，以岗位安全风险及防控措施、应急处置方法为主。固有风险为较大以上的风险点均要在醒目位置制作安装风险公告栏或岗位安全风险告知卡，内容至少包括风险点名称、固有

13、风险等级、现有风险等级、管控层级、责任单位、管控责任人、岗位责任人、主-7-要危险因素、潜在事故风险类型、警示标识、管控措施、应急措施及报告方式等。（八）隐患排查治理1.1.编制隐患排查项目清单编制隐患排查项目清单隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括承包商和供应商等相关服务范围。企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。（1）生产现场类隐患排查清单应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元

14、的排查清单。至少应包括：与风险点对应的设备设施和作业名称、排查内容、排查标准和排查方法。（2）基础管理类隐患排查清单应依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。至少应包括：基础管理名称、排查内容、排查标准和排查方法。2.2.制定隐患排查计划制定隐患排查计划企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查周期、排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。3.3.隐患排查隐患排查企业应按照有关规定，结合安全生产的需要和特点，采用综-8-合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等不同方式进行隐患排查。对排查出的隐患，按照隐患的等级进行记录，建立隐患信息

15、档案，并按照职责分工实施监控治理。企业组织有关人员对本企业可能存在的重大隐患做出认定，并按照有关规定进行管理，并应将相关方排查出的隐患统一纳入本企业隐患管理。4.4.隐患治理隐患治理企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。企业应按照责任分工立即或限期组织整改一般隐患。主要负责人应组织制定并实施重大隐患治理方案。治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。企业在隐患治理过程中，应采取相应的监控防范措施。隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、

16、设施。5.5.评估验收评估验收隐患治理完成后，企业应按照有关规定对治理情况进行评估、验收。重大隐患治理完成后，企业应组织本企业的安全管理人员和有关技术人员进行验收或委托依法设立的为安全生产提供技术、管理服务的机构进行评估。6.6.信息记录、通报和报送信息记录、通报和报送企业应如实记录隐患排 査治理情況，至少每月进行统计分-9-析，及时将隐患排査治理情况向从业人员通报。企业应运用隐患自查、自改、自报信息系统，通过信息系统对隐患排査、报告、治理、销账等过程进行电子化管理和统计分析，并按照市安监局的要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。（九）持续改进1.1.运行评审运行评审组织外部技术专家、企业内部

17、技术人员和一线员工，至少每年对企业双重预防机制运行情况进行评审，及时修正发现问题和偏差，确保双重预防机制不断完善，持续保持有效运行。重点评审双重预防机制是否按计划有效开展，是否符合本企业实际情况，是否取得实际效果，体系文件是否健全完善等。2.2.定期更新定期更新企业应根据实际情况，每三年至少进行一次全面的危险源辨识和风险评价工作，以有效管控风险。除此之外，当出现以下情况时，应当重新开展风险评估：（1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；（2）企业生产工艺流程和关键设备设施发生变更；（3）企业组织机构发生重大调整；（4）企业发生伤亡事故。企业应适时、及时更新风险信息与风险管控措施，编

18、制、更新风险管控清单。应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐-10-患排查。五、风险防控手册及配套文件资料（一）企业风险防控手册企业风险防控手册是开展双重预防机制建设的重要成果，是企业开展安全风险分级管控和隐患排查治理的主要依据，至少应包括企业潜在事故风险类型统计表、安全风险分布图、风险管控责任清单与措施清单、隐患排查项目清单和隐患排查计划。（二）配套文件资料配套文件资料主要指围绕双重预防机制建设工作制定发布的制度与文件，以及工作过程形成的记录文件及资料等。至少包括：1.双重预防机制建设实施方案；2.风险分级管控制度和隐患排查治理制度；

19、3.文件、制度等发放或传达记录；4.培训计划、培训记录及档案；5.作业活动清单和设备设施清单；6.作业活动和设备设施分析与评价记录；7.隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录；8.隐患通报、隐患整改通知单、隐患排查治理台账。-11-附件 2市企业双重预防机制建设验收评定标准（试行）考核指标考核要点达标标准1、企业应建立“双重预防 机制”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“双重预防机制”建设。2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“双重预防机制”建设应履行的

20、职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。1、企业应制定“双重预防机制”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行“双重预防机制”建设的培训，培训内容应符合相关文件、标准的要求。评分标准1、未以正式文件明确建立企业“双重预防机制”建设组织领导机构的，扣 2 分。2、企业“双重预防机制”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分。2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“双重预防机制”建设职责的，一项不符合扣 2 分。4、企业主要负责人、分

21、管负责人及各岗位人员未履行“双重预防机制”建设职责的，每人次扣 2 分。1、企业未制定“双重预防机制”建设培训计划或计划不具体的，扣 10 分。2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师、现场照片等相关记录的，扣 10 分3、未对全员进行“双重预防机制”建设培训，缺少部门/岗位的一项扣 2 分。考核方法查文件：查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅“双重预防机制”建设实施方案。询问：询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防机制”建设基本要求及应履行的主要职责。考核记录扣分组织机构（20 分）基本要求（80分）人员培训（30 分）查资料：查资料：

22、1、培训计划。2、培训教育记录与档案。抽查问询：抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防机制”建设培训-12-考核指标考核要点达标标准评分标准否决项：否决项：抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企业“双重预防机制”建设培训内容，验收评定不予通过。考核方法内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。考核记录扣分1、未制定“双重预防机制”建设实施方查资料：查资料：1、企业应制定“双重预防机制”案的，扣 10 分。“双重预防机制”建设1、查阅“双重预防机制”建设实施方案，并以正式文件实施方案未明确实施时间、责任人与分

23、建设实施方案，并对照发布，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。2、企业应制定符合“双重预防机制”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度。3、实施方案、制度应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。1、按照生产（工作）流程顺序，理清各部门各车间的工作岗位及其作业活动，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。2、未制定风险分级管控制度，扣 10 分。3、未制定隐患排查治理制度，扣 10 分。4、实施方案、制度不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣 2 分。5、实施方案、制

24、度等未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣 2 分。实际实施情况。2、风险分级管控制度和隐患排查治理制度。3、文件、制度等发放或传达记录。现场检查：现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度等文件。查资料或信息系统：查资料或信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、“两清单”中风险点信息。文件制度（30 分）风险分级风险点排 查管控与确定（30（580分）分）1、未建立作业活动清单，扣10 分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 2分。未按照生产（工作）流程顺序整理，或未体现车间与部门归属情况，扣5-13-考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法查现场：查现场

25、：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施考核记录扣分2、按照生产（工作）流程顺序，分。理清各部门各车间的设备设施2、未建立设备设施清单，扣10 分。清清单。单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣3、按生产（工作）流程的阶段、2 分。未按照生产（工作）流程顺序整理，或未体现车间与部门归属情况，扣的地点/场所/岗位。场所、装置、设施、作业活动5 分。3、风险点划分过大或过小、范围不清、或上述几种方式的结合进行风不符合企业实际管理情况，扣 5 分。险点排查。4、遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则划分风险点。1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员对所有风险点的

26、设备设施和作业活动进行危险源辨识、分析。2、针对作业活动清单和设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。3、通过调查和工程分析等方法识别各风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射1、未针对作业活动清单和设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣 5 分。危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。2、风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣 3 分。3、企业潜在事故风险类型未统计，扣20 分；辨识或统计不全面，或未统计查资料或信息系统：查资料或信息系统：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、

27、企业潜在事故风险类型统计表。4、职业病危害因素检测报告。询问：危险源辨识与分析（180 分）-14-考核指标考核要点达标标准等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。4、根据危险源辨识情况，完成企业潜在事故风险类型统计表，列出企业生产经营过程可能发生的所有事故类型（包括职业病等广义事故），以及每种事故可能发生的风险点名称（分布区域或岗位）。1、企业可根据实际情况，选择合适的风险评估方法，依据统一标准对本企业的固有风险和现有风险进行评估分级，固有风险分级依据市企业双重预防机制建设实施指南进行判定。2、风险评估准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员

28、应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。评分标准职业病类型，缺一项扣 5 分。否决项：否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进行询问,5 人及以上未参与相关考核方法考核记录扣分询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的危险源及其危害后果（事故类型），是否危险源辨识、分析的，评定验收不通过。了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。风险评估与分级（120 分）1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣 5 分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣 3 分。3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣

29、10 分。企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不掌握扣3 分。否决项：否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。查资料或查信息系统：查资料或查信息系统：1、风险分级管控制度中的风险评价准则。2、工作危害分析及安全检查表等分析与评价过程记录。询问：询问：1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。-15-考核指标考核要点达标标准1、安全风险图包括企业风险分布图和企业作业安全风险比较图。2、企业风险分布图包括固有风险分布图和采取了目前管控措施后的现有风险分

30、布图。3、在企业总平图上采用不同颜色的图标准确标出风险点危险源中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点危险源，但各级别风险点数量及总数应以图示的形式给出。4、企业作业安全风险比较图包括企业各类岗位或作业活动固有风险比较柱状图和采取了管控措施后的现有风险比较柱状图。5、企业作业安全风险比较图将风险分值最高的至少 10 项作业活动以柱状图的形式进行比较。评分标准考核方法考核记录扣分安全风险图（80 分）1、安全风险图数量不够，缺少一张扣10 分。2、风险点危险源标注情况与风险评估结果不一致，扣 20 分；标注位置错误，或名称标注缺失或错误，出现一处扣 5分；标识大小不一，形式不规

31、范，扣10 分。3、作业活动风险分值与风险评估结果不一致，扣 20 分；作业活动名称不规范，出现一条扣 5 分；作业安全风险比较图不足 10 项，或格式不规范，扣 10分。否决项：否决项：1、图中线条或文字不清晰，图片分辨率低。查资料或信息系统：查资料或信息系统：1、企业风险分布图。2、企业作业安全风险比较图。3、对照“两清单”进行风险点等级核对。查现场：查现场：现场确认风险图中重大风险点危险源标注位置是否与现场一致。-16-考核指标考核要点达标标准1、编制企业风险管控责任清单，根据固有风险分级情况确定风险点的管控层级、责任单位、责任人和责任内容。评分标准1、风险管控层级确定错误，每项扣 5分

32、。2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，或管控责任内容不明确的，每项扣 3 分。3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险责任内容的，每人次扣 5 分。否决项：否决项：抽查 10%的风险管控责任人,5 人及以上未掌握其管控风险责任内容的，验收评定不予通过。1、管控措施可操作性较差、与实际不符、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣 5 分。2、岗位人员未掌握自身岗位相关风险控制措施的，每人次扣 5 分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审，扣 5 分。4、对于现有风险为较大及以上的风险点，未对现有管控措施进行补充，或未具体落实的，扣 10 分。否决项：否决项

33、：核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。抽查 10%相关岗位人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关管控措施的，验收评定不予通过。考核方法查资料或信息系统：查资料或信息系统：1、工作危害分析记录、安全检查表与评价过程记录等资料。2、企业风险分级管控责任清单。询问：询问：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制责任。查资料或信息系统：查资料或信息系统：1、工作危害分析记录、安全检查表与评价过程记录等资料。2、企业风险分级管控措施清单。3、较大及以上现有风险的管控措施补充完善记录。询问：询问：企业主要负责人、部

34、门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关管控措施。考核记录扣分管控责任清2、企业应结合机构设置情况，单（50 分）合理确定各等级风险的管控层级，明确并落实管控责任。3、风险分级管控责任清单的形式、内容应符合相关标准要求。1、从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，结合企业实际情况制定风险管控措施；管控措施 清2、对于现有风险为较大及以上单的风险点，必须补充现有管控（80 分）措施，以确保风险可控。3、控制措施需经过企业相关程序评审，管控措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。-17-考核指标考核要点达标标准1、企业应组织各层级、各岗位进行风险评价结

35、果的告知培训，纳入风险分级管控制度，培训的落实情况要有记录。2、固有风险为较大以上的风险点要制作安装风险公告栏或岗位安全风险告知卡，内容至少包括风险点名称、固有风险等级、现有风险等级、管控层级、管控责任人、岗位责任人、主要危险因素、潜在事故风险类型、管控措施、应急处置措施和警示标识等。评分标准1、未形成风险告知培训制度，或未开展风险告知培训，扣 5 分。2、风险公告栏或岗位安全风险告知卡安装数量不足，缺少 1 个扣 3 分。3、风险告知内容不符合要求的，每少一项扣 2 分。4、对存在重大安全和重大职业病危害风险的风险点，未设置明显的警示标志，每处扣 3 分。考核方法查文件：查文件：1、风险分级

36、管控制度。2、风险告知培训记录等资料。现场检查：现场检查：前往固有风险为较大以上的风险点，现场查看风险公告栏、告知卡及安全警示标志等情况。考核记录扣分风险告知（40 分）1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危隐患险源及控制措施。排查1、2、基础管理类隐患排编制隐患 排查清单内的排查项目及标准应治理查清单（50）符合“双重预防机制”相关文件(280标准要求。分)3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣 30 分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣 2 分。2

37、、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20 分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣 2 分。3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣 5 分。否决项：否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各查资料或信息系统：查资料或信息系统：1、生产现场类隐患排查清单。2、基础管理类隐患排查清单。-18-考核指标考核要点达标标准评分标准风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。考核方法考核记录扣分企业应根据生产运行特点，制制定排查 计定隐患排查计划，明确各类型1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。查资料或信息系统：查资料

38、或信息系统：划隐患排查的排查时间、排查目2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。隐患排查计划等资料（30 分）的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。1、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录，如条件允许应保留隐患排查 情影像资料。况（100 分）2、隐患实际排查类型、周期、实施应与隐患排查清单和排查计划保持一致。3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实。1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣 10 分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣 5 分。3、排查记录不详实的，隐患信息填写不准确、不全面的

39、，或隐患级别判定有误，发现一项扣 5 分。查资料或信息系统：查资料或信息系统：隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录现场检查：现场检查：核查项目与标准、结果与现场的一致性。-19-考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，1、未定期通报隐患排查结果，发现一并填写如下内容：隐患描述、项扣 5 分。隐患等级、建议整改措施、治2、针对查出的事故隐患未及时下发隐理责任单位和主要责任人、治患整改通知单，发现一项扣 5 分。理期限等内容。并以适当方式3、隐患整改通知单内容不全，缺一项向从业人员通报隐患信息。一般事故

40、隐扣 1 分。2、隐患存在单位在实施隐患治患治理（504、隐患治理单位未按期整改且无正当理前应当对隐患存在的原因进分）理由的，缺一项扣 5 分。行分析，制定可靠的治理措施5、隐患整改后未对整改情况进行验收和应急措施或预案，估算整改并出具验收意见的，一项扣 2 分。资金并按规定时限落实整改，否决项：否决项：并将整改情况及时反馈至隐患30%及以上隐患未按期整改且无正当排查组织部门。理由的，验收评定不予通过。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。重大事故 隐查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、隐患通报。2、隐患整改通知单。3、隐 患 排 查 治 理 台账。1、经判定属

41、于重大事故隐患1、企业存在重大事故隐患未进行评估查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：的，企业应当及时组织评估，并出具评估报告书的，发现一项扣51、重大事故隐患档案患治理（50并编制事故隐患评估报告书。分。2、评估报告书内容不详实的，未（含排查记录、评估报分）2、企业应根据评估报告书制定包括隐患的类别、影响范围和风险程度告书、整改方案、复查-20-考核指标考核要点达标标准重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。评分标准以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治

42、理期限的建议等内容，缺一项扣2 分。3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣 10 分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣 20 分。4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣 5 分。考核方法验收记录等）。2、隐患排查治理台账。现场检查：现场检查：查看隐患治理情况及治理效果注：经核查，企业确实不存在重大隐患的，本项目按满分 50 分计。考核记录扣分4、重大事故隐患排查、评估报5、重大事故隐患涉及资料未及时归档告，治理方案、整改验收等应的，一项扣 2 分。保留纸质记录，单独建档管理。否决项：否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。重大

43、隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。1、每年未至少进行一次风险分级管控查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：体系运行情况评审的，扣 10 分。评审记录或评审报告。企业每年至少对“双重预防机2、每年未至少进行一次隐患排查治理注：企业进行首次“双重制”建设、运行情况进行一次系体系运行情况评审的，扣 10 分。预防机制”建设评定验统性评审。收时，本项目按满分 20分计。更新持续改进（60分）评审（20 分）1、企业应适时、及时针对工艺、1、未适时、及时对变更过程的风险进查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：-21-考核指标考核要点(30 分)达标标准设备、人员等重大变更开展危

44、险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。评分标准行危险源辨识、风险评价，发现一项扣5 分。2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣 5 分。3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣 5 分。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣 5 分。考核方法1、更新后的危险源辨识、风险评价记录2、一图两清单3、隐患排查清单4、隐患排查记录及治理台账现场检查：现场检查：现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。

45、注：企业进行首次“双重预防机制”建设评定验收时，本项目按满分 30分计。考核记录扣分被验收单位名称：法定代表人：联系电话：验收负责人：参加验收人员：备注：1本评审标准适用于企业“双重预防机制建设”验收。2总分共计 1000 分，累计得分/总分 X100=实际得分,其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的考核要点按 0 分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。3标杆企业得分 80 分合格，一般企业得分 60 分合格。4考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。5以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。-22-附件 3

46、各新城、园办安全生产双重预防机制建设推进情况统计表各新城、园办安委办（盖章）：填报时间：年月日开展双辖区内财政资预防机企业容金投入制建设总数（万元）企业数（个）（个）123开展风险分级管控企业数（个）合计4风险风险分级企业数开展风点危险辨识B 级C 级D 级险源A 级企业数（橙）（黄）（蓝）个数（红）5678910制定“一图两清单”企业数11设立风险告知牌企业数12合计13开展隐患排查整治企业数（个）建立隐患台账企业数14隐患重大整改隐患率（%）数1516重大隐重大隐患未整患整改改原因率（%）说明1718行业领域总计非煤矿山危 化 品烟花爆竹工贸其他行业领域备注1.统计数据中不含新区部门直接指

47、导创建的企业；2.凡存在重大隐患未整改的，必须据实在栏目 18 说明原因，也可另附纸说明。注意：栏目 1栏目3，栏目1栏目13，栏目13栏目14；栏目5=栏目7+栏目8+栏目9+栏目10，栏目4=栏目5栏目11或栏目12-23-附件 4新区各部门安全生产双重预防机制建设推进情况统计表新区各部门（盖章）：填报时间：年月日开展双行业内财政资预防机企业容金投入制建设总数（万元）企业数（个）（个）123开展风险分级管控企业数（个）合计4风险风险分级企业数开展风点危险辨识B 级C 级D 级险源A 级企业数（橙）（黄）（蓝）个数（红）5678910制定“一图两清单”企业数11设立风险告知牌企业数12合计13开展隐患排查整治企业数（个）建立隐患台账企业数14隐患重大整改隐患率（%）数1516重大隐重大隐患未整患整改改原因率（%）说明1718行业领域总计备注1.统计数据中不含各新城、园办指导创建的企业；2.行业领域由相关新区责任部门对照新区安委办发201797 号文件梳理填报；3.凡存在重大隐患未整改的，必须据实在栏目 18 说明原因，也可另附纸说明。注意：栏目 1栏目3，栏目1栏目13，栏目13栏目14；栏目5=栏目7+栏目8+栏目9+栏目10，栏目4=栏目5栏目11或栏目12-24-25-26-